环境体系管理手册第二版范文

年4月19日环境体系管理手册第二版文档仅供参考环境体系管理手册（依据：ISO14001:）文件编号：EM发放编号:版本号：B受控状态:编制：审核：批准：日期：日期：日期：-07-15发布-07-15实施亚太轻合金（南通）科技有限公司

目录TOC\o"1-3"0.1手册修改履历30.2发布令41．0手册的管理64.1总要求84.2环境方针94.3规划（策划）114.3.1环境因素 114.3.2法律和其它环境要求 124.3.3目标、指标和方案 124.4实施与运行144.4.1资源、作用职责和权限 144.4.2能力、培训和意识 164.4.3信息交流 174.4.4文件 174.4.5文件控制 184.4.6运行控制194.4.7应急准备和响应 204.5检查214.5.1监视和测量 214.5.2合规性评价 214.5.3不符合，纠正和预防措施 224.5.4记录控制 234.5.5内部审核 234．6管理评审24附录:文件清单250.1手册修改履历序号章节修改概要修改单号批准人批准日期生效日期14.4.1组织架构调整.7.150.2发布令为了对公司活动、产品和服务相关环境因素的控制与管理，实现污染预防、EMSDE持续改进，不断提高公司环境绩效，本着对社会及相关方负责的宗旨，依据ISO14001：的要求，结合公司的实际情况制定本《环境管理手册》。《环境管理手册》是本公司必须遵循的法规性文件，也是本公司环境保护承诺的体现。《环境管理手册》（版本A）从7月15日起实施。公司所有部门及人员必须严格执行《环境管理手册》的规定。为了管理体系有效的运行，我授权由管理者代表，负责本公司环境管理体系的建立、实施和保持。对任何不符合管理要求的问题，管理者代表有权采取必要的处理措施，直至问题得到解决。总经理：月日

0.3企业概况亚太轻合金（南通）科技有限公司，位于南通市海安经济开发区海防路29号。江海高速、沿海高速两条高速公路，新长铁路与宁启铁路在海安交汇处，本公司距高速海安出口2公里，海安火车站2公里。交通便捷1小时车程可达南通机场，盐城机场，2小时内可达上海虹桥机场、浦东机场。

公司为由深圳证券交易所中小企业板上市公司江苏亚太轻合金科技股份有限公司（证券简称：亚太科技，证券代码：002540）投资设立的全资子公司，注册资本12,000万元人民币。一期投资总额5.2亿元人民币，占地200亩，具备年产汽车用轻量化高性能精密热交换铝管2万吨、制动系统用铝型材1.2万吨、可锻高强度铝镁硅合金棒材1.5万吨、耐磨高硅铝合金棒材0.3万吨共5万吨的生产能力。公司启动建设以来，在积极地推动项目建设；，公司的主要生产设备在不断安装调试。公司正在按照TS16949：质量管理体系进行经营管理，并已实施认证。公司一期投入的主要设备如下：1、铸棒生产线：现已建成25T至35T熔炼炉7台，铸棒生产线均具备电子搅拌、在线除气、双级陶瓷过滤、半连续式热顶铸造功能；并已建成4套大型均质系统和自动切割线。

2、挤压生产线：拟建成3600T-800T正反向等多种吨位挤压生产线16套，挤压机来源于意大利技术制造，挤压机后道生产线自动化程度高，适用于生产更为精密的铝材。

3、管材生产线：已安装倒立式盘拉机13台，及自动切割线、在线热处理、覆绕机及众多配套小型设备。

4、当前公司主要客户有中国南方航空工业（集团）有限公司、苏州博世汽车部件、上海德尔福汽车空调、上海贝洱热系统、上海汽车空调、浙江三花等公司。公司主要生产各种牌号精密热交换铝管、制动系统用铝型材、可锻高强度铝镁硅合金棒材、耐磨高硅铝合金棒材等产品，产品广泛应用于汽车、机车、家用空调、纺织、机床、航空航天等众多领域。

亚太科技源自数十年的自身技术积累，造就亚太科技的高品质的铝材产品。完善的检测设备将是合格产品的有力保证。美国进口的光谱分析仪、英国进口粗糙度轮廓仪、德国产探伤仪、CNC拉力试验机、高倍显微镜、布氏维氏硬度计以及投影测量仪等全新的检测设备将保证产品质量完全达到客户的要求。一个持续稳定的质量还必须有一套完善的工艺。亚太轻合金（南通）科技有限公司对每一种产品都有严格的工艺规定，完善的培训系统和质量保证体系将百分之百保证工艺的执行。亚太轻合金（南通）科技有限公司具备与客户共同研发产品的能力，并致力于行业高精技术的发展。地址：江苏海安经济开发区海防路29号邮编：226600电话：传真：-8001网址：.com1．0手册的管理1.内容：确立公司的环境方针，环境目标，建立、实施并持续改进公司管理体系，对体系过程及相互作用，提出程序和要求，为公司加强内部管理和外部保证提供纲领性文件。目的：2.1证实公司有能力和保证遵循适用法律法规及其它要求的；2.2有效控制重要环境因素，不断改进环境绩效；2.3提供环境管理体系内部审核和第三方认证的依据。适用范围：汽车用铝合金管材、棒材、型材的生产。手册中涉及术语采用ISO14001：标准的定义。本手册采用了ISO14001：标准的要求，并根据公司实际情况，在具体过程中确定其应用情况。本手册经管理者代表审核，总经理批准后生效。手册分受控和非受控两种状态，加盖印章予以识别。手册管理：8.1受控手册由质量部统一编号、造册、登记、分发及归口管理；8.2受控范围内的手册发生修改时，及时予以更换；8.3受控手册持有者妥善保管手册，防止丢失，不得随意外借和复印。岗位调整或调离公司不需持有时，必须及时到质量部办理移交手续。发生丢失、毁损时，及时到质量部申请补发或换发。

2.0规范性引用文件引用文件：ISO14001：3.0术语和定义本手册中的术语定义如下：EMS：环境管理体系HSE:健康安全环境QMS：质量管理体系环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。环境因素：一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。环境方针：组织对其环境表现（行为）的总体意图和方向所做的正式阐述。注：环境方针为采取措施，以及建立环境目标和环境指标提供了一个框架。环境指标：直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的表现（行为）要求，它们可适用于整个组织或其局部。相关方：关注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或团体。污染预防：为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。★：手册中出现该符号的文件为与本公司QMS共同使用的文件4.0环境管理体系4.1总要求公司管理者代表经总经理授权，依据ISO14001：标准，建立符合要求的环境管理体系，形成文件。公司相关部门及人员，按公司管理体系的要求，实施和保持，并持续改进其有效性。管理者代表在总经理支持下负责确保公司满足以下要求：a）识别环境因素，并判定重要环境因素；b）获得并确定适用的法律法规和其它要求；c）识别公司管理体系所需的过程及其在公司中的作用；d）确定这些过程的顺序和相互作用；e）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；f）确保能够获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视；g）监视、测量和分析这些过程；h）实施必要的措施，以实现这些过程策划的结果和对过程的持续改进。公司各职能部门/岗位，按标准要求，使用PDCA（策划—实施—检查—改进）方法，追求过程的增值效用，获得预期的过程业绩，并不断改进和提高其有效性。管理者代表确保公司所选择的任何影响环境表现的外包过程得到识别和确定。负责对这些外包过程进行归口管理的相关部门/岗位，识别并确定适宜的控制方法与要求，并确保实施有效的控制。4.2环境方针遵守环境法规，促进亚通可持续发展；节省能源消耗，保持并改进环境质量；全员共同参与，致力预防和持续改进；实施环境体系，追求人与环境的和谐。环境方针含义解释：保证公司所有涉及到的生产活动范围符合国家的环境法律法规和国际规范；制造的产品符合规范要求，不致对健康和环境产生有害的影响；保护自然资源和能源，减少资源和能源的消耗;避免使用有可能造成污染和危险的材料；全体员工，人人参与共同遵守环境管理体系，使环境质量持续改进；总经理：07月15日环境方针是公司EMS的宗旨和方向.以及全部环境绩效的意图与原则.。总经理制定公司的环境方针，并确保以下方面的要求得到满足：2.1与公司宗旨目标，公司活动、产品和服务的性质、规模及环境影响，相关方期望和需求相适应；2.2对遵守有关法律和其它要求作出承诺；对预防污染、持续改进公司管理体系有效性作出承诺；2.3提供制定和评审环境目标和指标的框架。公司的环境方针，均形成文件，经总经理批准发布，传达至各级人员。公众要求时，可为公众所获取。公司环境方针在理解方面达成共识，并转化为目标和指标的行动，予以实施和保持。总经理及各部门确保偏离公司方针的活动得到纠正。总经理确保公司环境方针，在持续适宜性方面经过管理评审活动，予以定期评审。4.3规划（策划）4.3.1环境因素1．概述建立《环境因素识别评价和更新控制程序》，按程序文件要求，确定公司活动、产品/服务（包括产品设计、原材料选择、生产和加工、营销售后服务等活动）中的环境因素进行，并从中判定那些对环境具有或可能具有重大影响的环境因素。确定和判定结果形成文件。2．职责2.1HSE工程师负责组织公司所有区域的环境因素识别和评价；2.2各部门负责排查及评价所属区域环境因素；2.3技术部负责新产品开发过程中的重要环境因素的识别和评价2.4管理者代表负责批准重要环境因素。3．控制3.1环境因素的识别的范围必须覆盖公司生产经营活动中所有活动、产品/服务中的各个方面。3.2环境因素的识别应考虑过去、现在、将来三种时态及正常、异常、紧急三种状态和以下几种类型：向大气排放的污染物；向水体排放的污染物；固体废弃物排放；噪声排放；使用水、电、燃料等能源及其它原材料和自然资源，引起资源的减少；污染物排放对土壤的污染；其它如影响人体健康以及对社区和景观产生影响。3.3当确定和判定的基础条件发生变化时，HSE工程师及时更新有关的信息。3.4新产品开发前及开发过程技术部应按《新项目环境影响管理指导书》对新项目的环境因素识别及控制。3.5总经理确保公司建立环境目标时，考虑公司的重要环境因素。相关文件：《环境因素识别评价和更新控制程序》《新项目环境影响管理指导书》4.3.2法律和其它环境要求概述公司建立并保持《法律和其它环境要求及合规性评价程序》，经过对法律法规与其它环境要求识别、确定，旨在确保充分确定和建立获取法律法规与其它环境要求的渠道，并跟踪其变化，以便及时更新，遵守法律法规其它环境要求。2．职责2.1HSE工程师负责环境法律法规的识别，并建立获取法律法规和其它环境要求的渠道；2.2各职能部门负责在EMS运行中遵守法律法规其它环境要求；2.3管理者代表负责批准适用的法律法规其它环境要求清单。3．控制要求3.1按程序获取并识别法律法规和其它环境要求；3.2跟踪法律法规和其它环境要求的变化并及时更新，将信息传达到相关部门。4相关文件：《法律和其它环境要求及合规性评价程序》4.3.3目标、指标和方案概述公司建立并保持《方针、目标、指标和方案管理程序》，根据公司的环境方针和重要环境因素制定环境目标和指标，以实现清洁生产、污染预防和治理及持续改进。制定并确保环境管理方案的实施，以确保环境目标、指标的实现。2．职责2.1总经理负责公司目标、指标、环境管理方案的批准；2.2管理者代表负责公司目标、指标的制定及环境管理方案的审核，并监督实施。2.3各职能部门负责制定部门目标、指标和环境管理方案及实施。2.4财务部负责管理方案的经济性评价，负责公司能源消耗的考核。2.5HSE工程师负责对各部门目标、指标实现及管理方案实施的日常检查考核。3．控制要求3.1总经理负责批准公司环境目标，形成文件。并确保在公司相关职能和层次上建立相应的目标和指标。3.2目标和指标文件，每年发布一次，确保在公司内形成科学有效的目标管理系统，以实现公司的目标。3.3公司在建立各级目标和指标时，考虑法律与其它要求，产品特点，公司的重要环境因素，可选技术方案，顾客和其它相关方的观点及本公司的财务、运行和经营要求，竞争和发展要求等。3.4目标能够评估考核，指标能够进行测量。3.5目标、指标与环境方针保持一致，体现污染预防和持续改进的承诺。3.6各部门对公司制定的目标、指标完成情况进行自我考核，考核结果报HSE工程师进行数据分析，并将统计分析结果提交管理评审。3.7各部门针对环境目标、指标及有的重要环境因素，制订并保持一个或多个环境管理方案，形成文件，作为管理体系的组成部分。3.8环境管理方案的内容包括：a）有关部门实现目标和指标的职责；b）实现目标和指标的方法和措施；c）实现目标和指标的时间表。3.9各部门按批准的环境管理方案，组织实施，并对其实施过程进行监督、检查，HSE工程师对实现结果进行考评。3.10当涉及新的活动、产品或服务时，对有关的方案进行修订，以确保与管理相适应。3.11对于行之有效的环境管理方案，HSE工程师报管理者代表批准后，将其转化为程序或作业指导书，作为对现有文件的补充或完善。4相关文件：《方针、目标、指标和方案管理程序》★4.4实施与运行4.4.1资源、作用职责和权限概述总经理确保公司资源的获得。各部门在其职责权限的范围内，确保资源的获得。相关职能部门有效地实施管理，提高资源利用率，优化资源配置，取得投入—产出的最佳效果。公司制定《岗位职责》，明确规定EMS中有关部门或人员的作用职责和权限。2.作用职责和权限:2.1总经理按公司实际确定建立相应的组织机构，在公司《岗位职责》★及相关文件中规定其职责权限和相互关系。总经理经过管理评审，对资源的适宜性、充分性和有效性进行综合评价，并对新的资源需求做出有关决定或采取相应措施，以确保管理体系的有效运行。2.2各部门根据职责权限，在职权范围内确定并策划资源的提供，包括人力资源和专项技能、技术和财力资源、基础设施等方面。传达有关文件，并与各岗位人员沟通有关职责、权限，确保相关人员明确自己的作用、职责和权限。2.3管理者代表：总经理指定一名管理者为管理者代表，除在其它方面的职责外，管理者代表应：确保公司环境管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；向总经理报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出业绩和任何改进的建议；确保在整个公司内，提高对遵循法律和其它要求的认识；就与环境管理体系有关的事宜进行外部联络。2.4有关部门或人员的具体作用职责和权限见《岗位职责》★。3相关文件：《岗位职责》★附EMS职能分配表职能部门体系要求总经理管理者代表安环办营运部质量部技术部财务部采购部人事行政部市场营销部设备部4.2环境方针●○○4.3.1环境因素●○○○○○○○○○4.3.2法律和其它环境要求●○4.3.3目标、指标和方案●○○4.4.1资源、作用、职责和权限●○○○4.4.2能力、培训和意识○●4.4.3信息交流○○●○○○○○○○○4.4.4文件●○○○○○○○○○4.4.5文件控制○○●○○○○○○4.4.6运行控制○○●○○○○○○○○4.4.7应急准备和响应○○●●○○○○○○●4.5.1监测和测量○●○○○4.5.2合规性评价○●○○○○○○○○4.5.3不符合，纠正和预防措施○●○○○○○○○○4.5.4记录控制○○●○○○○○○4.5.5内部审核○●○○○○○○○○4.6管理评审●○○○○○○○○○○说明：主要职责为●，辅助职责为○4.4.2能力、培训和意识1．概述建立并保持《人力资源管理程序》，明确培训要求，确保可能对环境产生重大影响的岗位人员能胜任其所负担的工作，以满足EMS的要求。2．职责1人事行政部制定《岗位职责》★，明确岗位能力；制定培训计划，组织实施并评价培训效果；考核在岗人员能力。2.2各部门配合实施培训计划及配合考核。3．控制要求3.1人事行政部根据公司管理和发展需要以及顾客和法律法规的要求，确定从事可能产生重大环境影响的工作的各类人员必要的能力要求，包括：教育、培训、技能、资格和经验等方面的要求。3.2公司各部门配合人事行政部，根据公司《人力资源管理程序》★的规定，确定培训需求，使那些工作可能对产品环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训，确保其能力适任。3.3人事行政部及各相关部门经过理论考试、实践考察、同事/领导评价、工作绩效跟踪、以及目标考核等方法，采用即时和跟踪两种方式评价有关措施的有效性。当措施失效或低效时，改进工作方法，确保人员能力满足公司要求。3.4经过培训和其它措施，各部门确保公司每一有关职能与层次的人员认识到：符合公司环境方针、程序及管理体系要求的重要性；所从事活动的相关性和重要性；工作活动中实际的或潜在的重大环境影响；如何为实现环境目标作出贡献，个人工作的改进所带来的环境效益；实现管理体系要求方面的作用与职责，包括应急准备与响应要求方面。偏离规定运行程序的潜在后果。3.5人事行政部及相关部门保持员工教育、培训、技能、资格和经验等方面适当的记录，作为人力资源开发利用的信息来源和重要依据。4相关文件：《岗位职责》★《人力资源管理程序》★4.4.3信息交流1．概述公司建立并保持《信息交流控制程序》，确保内外部环境信息及时得到传递和处理。2．职责2.1HSE是公司环境信息综合管理部门，负责内外部环境信息的交流、协调与管理；2.2各部门负责相应业务范围内环境信息的交流，并配合HSE做好环境信息的交流工作。3．控制要求3.1公司管理层及时将上级政府及主管部门的环境信息要求传达到HSE及相关部门，并确保执行；3.2HSE应及时将环保法律、法规、标准和行业要求及公司环境信息传递到各相关部门和岗位；3.3质量部应及时将EMS文件传递到各相关部门和岗位；3.4各部门要根据公司EMS要求将相关资料和信息传递到相关主管和部门；3.5公司管理层和相关部门对环境信息处理情况传递到各相关部门和岗位；3.6公司要建立紧急状态下的环境信息交流渠道；3.7保持好信息记录。4相关文件：《信息交流控制程序》★4.4.4文件公司EMS文件可根据需要采用任何形式或类型的媒体，如硬拷贝、电子媒体等。根据环境管理体系文件之间的内在联系，可分成四个层次的文件结构，如图：环境手册环境手册程序性文件作业指导书表单、环境记录特殊类型的文件包括：1.1环境管理手册，内容：方针和目标管理体系范围；对文件化程序的引用；描述过程之间的相互作用。1.2程序文件：包括各标准要求和公司制定的文件。1.3公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的各类文件，如计划、方案、规定、标准、作业指导书等。1.4记录2、公司管理体系文件范围、多少及详略依据过程及其相互作用的复杂程度、公司的实际状况、以及人员的能力而确定。4.4.5文件控制概述1.1公司制定《文件管理程序》，对管理体系所要求的所有文件，包括适当范围的外来文件予以控制。2．职责2.1质量部是EMS主控文件的统一归口管理部门；2.2各部门管理本部门使用及存挡的受控文件。3．职责3.1文件发布前，均得到批准，以确保文件的充分性、适宜性。3.2环境管理手册由总经理批准发布，程序文件由管理者代表批准发布；3.3管理体系的第三层次文件，由部门高级经理批准发布；3.4对现有文件定期评审，必要时予以修订和更新，并再次得到批准，确认其适宜性。并确保文件更改和现行修订状态得到识别；3.5凡对管理体系有效运行起重要作用的各个场所，均应获得适用文件的有关版本；3.6文件清晰，易于识别和检索；3.7使用部门确保文件得到妥善保管；3.8从所有发放或使用场所及时撤出失效/作废文件，或采用加盖标识等方式防止误用。3.9因任何原因而需要保留作废文件时，有明显的提示性标识，如“作废”印章等。3.10各归口部门对外来文件进行识别，并按公司规定控制其分发。11文件保留：正常情况下，文件更改时，对被替代的旧版文件至少留存一份，直到新版文件又被重新修订。换版周期内历次修订的文件由归口部门留存一份。留存的文件有识别标志。4．相关文件《文件管理程序》★4.4.6运行控制1．概述建立并保持《运行控制程序》，使与重要环境因素有关的活动、产品和服务得到有效控制，确保公司环境目标和指标的实现。2．职责2.1HSE工程师会同有关部门确定重要环境因素有关的运行和活动；2.2各相关部门根据所辖区域与活动制定相应的控制文件，并实施控制；2.3采购部负责对供方、承包方施加影响；2.4技术部负责对新项目可能产生的环境影响实施控制；2.5财务部对负责公司能源消耗实施考核。3．控制要求3.1根据环境方针、目标和指标识别重要环境因素有关的运行和活动；3.2制定与重要环境因素有关的运行和活动作业指导书和标准，确保在受控状态下进行；3.3与重要环境因素有关的岗位，应严格执行作业指导书，使重要环境因素得到有效控制，减少环境影响；3.4对供方、承包方施加影响，需要时将相关的EMS文件与要求通报对方或相关方，使其行为符合公司要求；3.5对新建厂房、新产品上马、新购的可能产生的重大环境影响的设备、技术改造工程、新检测设备等应按《环境因素识别评价和更新控制程序》进行识别、评价，针对重要环境因素制定作业指导书并实施控制；3.6对公司能源考核，以求降低消耗，减少成本；3.7各部门保存相关记录。4．相关文件《运行控制程序》《环境因素识别评价和更新控制程序》4.4.7应急准备和响应1．概述公司制定并实施《应急准备和响应程序》，以确定潜在的事故或紧急情况做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。职责2.1生产部和设备部确定潜在的事故或紧急情况的区域岗位，并负责进行预防控制；2.2各有关部门配合确定潜在的事故或紧急情况的区域或岗位，并负责进行预防控制。控制要求3.1根据环境因素确定潜在的事故或紧急情况的区域或岗位，并登记在重要环境因素清单内；3.2紧急情况的统一指挥和外部的联系工作，应有条不紊；3.3HSE对各有关部门的预防控制工作(包括预防设备、材料)定期检查；3.4责任部门对潜在的事故或紧急情况发生时能快速做出反应；3.5必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，HSE组织公司相关部门对应急准备和响应的程序及相关规定予以评审，对发现的问题及时修订。3.6可行时，在不浪费资源和同时不造成污染的情况下，HSE组织有关人员，特别是重点区域和岗位的人员，对已识别的潜在事故或紧急情况进行演习，以试验紧急准备和响应程序及规定的可行性和可靠性。3.7公司建立故障报告和分析系统，根据分析结果按《不符合，纠正和预防措施程序》执行。4．相关文件《应急准备和响应程序》《不符合，纠正和预防措施程序》★4.5检查4.5.1监测和测量1．概述建立并保持《环境监测和测量控制程序》，，对公司已确定的重要环境因素予以控制，控制结果满足国家和公司的规定要求。2．职责2.1HSE工程师管理相关工作；2.2公司各部门支持配合，做好相关工作；2.3生产部负责监测测量装置管理。3．控制要求3.1按照《环境监测和测量控制程序》的规定，相关部门对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中包括对环境表现、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息进行记录。3.2与环境有关的监测设备控制，按公司《监测测量装置控制程序》规定执行。3.3按公司《法律与其它环境要求及合规性评价》的规定，定期评价公司对环境法律、法规的遵循情况，报管理者代表审批后，将其作为管理评审的输入资料之一。3.4对于不符合的情况，按《（不符合）纠正和预防措施程序》执行，管理者代表跟踪监督。4．相关文件《环境监测和测量控制程序》《监测测量装置控制程序》★《（不符合）纠正和预防措施程序》★《法律和其它环境要求及合规性评价》4.5.2合规性评价1．概述建立并保持《法律与其它环境要求及合规性评价》程序，以定期评价对适用的环境法律、法规与其它环境要求的遵循情况。2．职责2.1HSE会同有关部门对适用的法律与其它环境要求执行情况进行评价；2.2有关部门支持和配合评价3．控制要求3.1按《法律和其它环境要求及合规性评价》程序要求，定期对有关部门进行评价；3.2评价记录保存；3.3发现的不符合按《（不符合）纠正和预防措施程序》执行。4．相关文件《法律与其它环境要求及合规性评价》《（不符合）纠正和预防措施程序》★4.5.3不符合，纠正和预防措施1．概述建立和保持《（不符合）纠正和预防措施程序》★，对环境因素监测和测量发现的不符合项进行识别和控制，防止不符合项对环境造成影响。2．职责2.1HSE负责对EMS出现的不符合的责任人提出纠正和预防措施要求，并跟踪验证其实施效果；2.2各责任部门负责对本区域内出现的不符合提出纠正和预防措施，并组织实施。3．控制要求3.1各相关部门经过日常监测、内审、管理评审，确定不符合，并对不符合进行调查，分析其产生原因，并采取措施避免再次发生；3.2各相关部门经过日常监测对潜在的重大环境影响提出预防措施，并组织实施，以免造成环境影响；3.3HSE组织评价预防措施的必要性、经济性、可行性，并对所制定的适当措施予以实施；3.4记录采取纠正措施和预防措施的结果；3.5评审纠正措施和预防措施的有效性；3.6所采取的措施应与问题和环境影响的严重性相适应。3.7管理者代表应确保所有必要的更改执行《文件管理程序》，都纳入环境管理体系文件。4．相关文件《（不符合）纠正和预防措施程序》★《文件管理程序》★《记录控制程序》★4.5.4记录控制1．概述制定并保持《记录控制程序》，控制与环境有关的记录。包括来自供方(承包方)的记录。2．职责2.1质量部负责记录收集和存档；2.2各部门负责当年运行记录的管理，各岗位配合做好相关工作。3．控制要求3.1各类记录字迹清楚，保持清晰，易于识别和检索。并防止损坏、变质或遗失。3.2记录控制应规定标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理的要求。3.3有要求时，经相应批准后，可提供评价时查阅。3.4公司记录能够以任何媒体形式，如书面或电子等媒体。4．相关文件《记录控制程序》★4.5.5内部审核1．概述公司制定并实施《内审程序》，以验证环境活动和有关结果是否符合计划的安排，确定环境体系符ISO14001标准要求以及公司确定的环境管理体系要求。2．职责2.1管理者代表负责控制内部审核，并跟踪验证纠正措施的实施；2.2具有资格的内部审核员负责执行审核，报告审核发现；2.5责任部门根据不符合报告制定纠正措施并实施。3．控制要求3.1公司每年至少进行一次内审，两次间隔不超过12个月。每年初由HSE制定《内审计划》，报管理者代表审查和批准，并组织实施。3.2由管理者代表任命内审组长，由内审组长实施审核，实施审核的内审员应具有内审资格证书，并经总经理任命且与被审核部门无直接责任关系。3.3内审组按审核日程计划进行审核，发现问题，编写不符合报告，被审核部门/车间负责人进行确认。3.4责任部门执行《（不符合）纠正和预防措施程序》，根据不符合报告制定纠正措施并实施。3.5审核组长编制《内审报告》。3.6HSE对审核中出现的不合格