衍生品交易合规性承诺书（3篇）

第=PAGE1*2-11页（共=NUMPAGES1*22页）PAGE衍生品交易合规性承诺书（3篇）衍生品交易合规性承诺书第1篇承诺书编号：__________。1.定义条款1.1本承诺书所称“衍生品交易”是指交易双方依据约定，就未来某一标的物的价格变动进行风险转移或投机性交易的合法行为。1.2“交易主体”指参与衍生品交易的法人、非法人组织或自然人。1.3“交易对手方”指衍生品交易的另一方当事人。1.4“保证金”指交易主体为履约义务而缴纳的资金或证券。1.5“风险对冲”指通过衍生品交易锁定未来成本或收益的避险行为。1.6“市场操纵”指通过不正当手段影响衍生品价格的行为。1.7“__________指本承诺涉及的特定技术参数”。1.8“__________指本承诺涉及的特定监管要求”。2.承诺范围2.1实施主体2.1.1本承诺书由交易主体作为主要责任方签署，并保证其下属机构或代理人遵守本承诺内容。2.1.2交易主体承诺严格遵守国家及地区关于衍生品交易的法律法规。2.1.3交易主体承诺建立健全内部管理制度，保证衍生品交易活动的合规性。2.2实施对象2.2.1本承诺书适用于交易主体与交易对手方之间进行的所有衍生品交易。2.2.2交易主体承诺仅与具备合法衍生品交易资质的交易对手方进行合作。2.2.3交易主体承诺对交易对手方的合规性进行尽职调查，保证其具备相应的交易能力和风险承受能力。2.3实施标准2.3.1交易主体承诺所有衍生品交易均符合《___________________法》第__条及相关监管规定。2.3.2交易主体承诺衍生品交易合同内容完整、合法，并经双方签字盖章。2.3.3交易主体承诺交易过程透明、可追溯，并保留相关交易记录。3.保障机制3.1资金保障3.1.1交易主体承诺在衍生品交易中足额缴纳保证金，并保证保证金账户独立、安全。3.1.2交易主体承诺保证金不得挪作他用，并定期进行风险评估和调整。3.1.3交易主体承诺遵守“同业拆借”等相关规定，保证资金流动性。3.2人员保障3.2.1交易主体承诺配备具备专业知识和合规意识的衍生品交易人员。3.2.2交易主体承诺对交易人员进行定期培训，提升其风险识别和管控能力。3.2.3交易主体承诺设立合规部门，负责衍生品交易活动的合规性。3.3技术保障3.3.1交易主体承诺使用合法、安全的衍生品交易系统，并定期进行系统维护和升级。3.3.2交易主体承诺建立风险监控系统，对衍生品交易进行实时监控和预警。3.3.3交易主体承诺保证交易数据的完整性和准确性，并定期进行数据备份。4.违约认定4.1轻微违约4.1.1交易主体承诺对轻微违约行为进行及时纠正，并承担相应的赔偿责任。4.1.2轻微违约包括但不限于未按时提交交易报告、未按规定缴纳保证金等行为。4.1.3交易主体承诺在轻微违约发生后，双方应协商解决，并签署相关协议。4.2重大违约4.2.1交易主体承诺对重大违约行为进行严肃处理，并承担相应的法律责任。4.2.2重大违约包括但不限于伪造交易记录、操纵市场、未履行履约义务等行为。4.2.3交易主体承诺在重大违约发生后，双方应立即停止交易，并寻求法律途径解决。5.争议解决5.1协商5.1.1交易主体承诺在发生争议时，首先通过友好协商解决。5.1.2协商期间，双方应保持冷静、理性，并寻求双方均可接受的解决方案。5.1.3协商结果应形成书面协议，并由双方签字盖章。5.2仲裁5.2.1交易主体承诺在协商无果的情况下，提交仲裁委员会进行仲裁。5.2.2仲裁程序应遵循相关法律法规，并保证仲裁结果的公正性。5.2.3仲裁裁决具有法律效力，双方应履行仲裁裁决。5.3诉讼5.3.1交易主体承诺在仲裁无果的情况下，向人民法院提起诉讼。5.3.2诉讼程序应遵循相关法律法规，并保证诉讼结果的公正性。5.3.3人民法院的判决具有法律效力，双方应履行判决。承诺人签名：__________签订日期：__________衍生品交易合规性承诺书第2篇1.总则本承诺书由承诺人（以下简称“我方”）就衍生品交易合规性事宜作出如下承诺，以资共同遵守。2.承诺事项2.1我方承诺严格遵守《_________证券法》《_________公司法》及中国证监会等监管机构发布的有关衍生品交易的法律、法规及规范性文件。2.2我方承诺在衍生品交易活动中，严格遵守以下合规要求：（1）交易行为符合业务资质范围，不从事法律、行政法规禁止的衍生品交易；（2）保证交易指令的合法性与真实性，杜绝虚假申报、内幕交易及市场操纵行为；（3）衍生品交易及相关资金划转均通过合法合规渠道进行，并留存完整交易记录；（4）交易系统及数据安全符合行业质量标准，保证交易数据真实、完整、准确，其中__________指标达到GB/T__________标准；（5）定期开展合规自查，及时整改发觉的问题，并接受监管机构的检查。3.双方责任3.1我方承诺对上述承诺内容的真实性、准确性、完整性负责，并承担因违反本承诺书而引发的一切法律责任。3.2我方承诺配合监管机构及交易对手的合规审查，如实提供相关资料，并保证所提供信息无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。4.附则4.1本承诺书自双方签字或盖章之日起生效。4.2本承诺书一式两份，承诺人与监管机构各执一份。4.3本承诺有效期自__________至__________。承诺人签名：__________签订日期：__________衍生品交易合规性承诺书第3篇合同编号：__________一、承诺事项定义1.1本单位承诺__________事项符合国家相关标准。1.2本单位承诺__________行为遵循行业规范及监管要求。1.3本单位承诺__________操作符合本合同约定的衍生品交易规则。二、实施准则2.1本单位承诺严格遵守《_________证券法》《_________期货法》等法律法规及相关监管规定。2.2本单位承诺建立健全内部控制制度，保证衍生品交易活动的合法合规。2.3本单位承诺__________（具体措施），保障交易信息的真实、准确、完整。2.4本单位承诺__________（具体措施），防范交易风险，维护市场秩序。三、违约责任3.1若本单位违反本承诺书约定的任何条款，应承担相应的法律责任。3.2本单位承诺因违