合同审核管理表合同要素核查模板版

合同审核管理表合同要素核查模板版适用工作情境核查操作流程第一步：接收合同并初步整理收到待审合同后，核对合同文本是否完整（包括合同、附件、补充协议等），确认页码连续、无缺页漏页；记录合同基本信息，包括合同编号、合同名称、签约主体（甲方/乙方）、合同类型、提报部门/人员、提报日期等，形成《合同审核台账》初始记录；若合同为多版本（如草稿版、修订版、最终版），明确当前审核版本，避免版本混淆。第二步：逐项核查合同核心要素依据本模板“合同要素核查表单”，对合同以下核心模块进行分项核查，保证每一项要素符合法律法规要求及企业内部制度：合同主体信息：核查签约方名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、联系方式等是否与营业执照、授权委托书等证明文件一致，避免主体不适格风险；合同标的描述：核查标的物（或服务内容）的名称、规格、型号、技术参数等描述是否清晰、准确，无歧义，避免因标的模糊导致履约争议；数量与质量标准：核查合同数量单位、计量方式是否明确，质量标准（国家标准、行业标准、企业标准或双方约定标准）是否具体，验收方法及流程是否约定；价款与支付方式：核查合同金额（含大小写是否一致）、计价单位、计价方式（固定单价、总价、按实结算等）是否明确，支付条件（如预付款、进度款、尾款支付节点及比例）、支付账户信息（户名、账号、开户行）是否准确，涉税条款（如发票类型、税率）是否合规；履行期限与方式：核查合同履行开始/结束时间、履行地点（如交货地点、服务提供地）、履行方式（如运输方式、验收方式）是否具体，避免履行责任不清晰；权利义务条款：核查双方核心权利（如货物所有权转移时间、服务成果交付要求）及义务（如保密义务、协助义务）是否对等，是否存在单方面加重一方责任的不公平条款；违约责任：核查违约情形（如逾期交货、质量不合格、拖欠款项等）的界定是否明确，违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围）是否合理，是否与法律法规冲突（如违约金是否超过实际损失的30%）；争议解决方式：核查争议解决约定（诉讼或仲裁）是否明确，管辖法院/仲裁机构是否具体有效（如诉讼需明确至某地级市有管辖权的人民法院，仲裁需明确具体的仲裁委员会名称）；合同附件完整性：核查附件（如技术参数表、验收标准清单、授权委托书等）是否齐全，附件内容是否与表述一致，附件签字盖章是否规范；签字盖章规范性：核查合同签字人是否为法定代表人或合法授权代理人（需附授权委托书），签字是否清晰可辨；合同盖章是否为合同专用章或公章（非部门章或财务章），多页合同是否加盖骑缝章。第三步：记录核查问题并反馈对核查中发觉的不符合项，在《合同要素核查表单》“核查结果”栏勾选“不符合”，在“问题描述及处理建议”栏详细记录问题点（如“合同未约定质量异议期限”“违约金计算方式不明确”），并提出具体修改建议（如“补充质量异议期为收货后15日内”“明确违约金为逾期付款金额的每日万分之五”）；对存在争议或需进一步确认的条款，标注“需沟通确认”，并协调业务部门、法务部门及签约方进行三方沟通，明确修改方向；审核完成后，将《合同要素核查表单》反馈至合同提报部门，要求其根据核查意见完成修订，并反馈修订结果。第四步：复核确认与归档合同修订后，审核人员需对修改条款进行复核，确认问题已整改到位，避免“修改旧问题、出现新问题”；复核通过后，在《合同要素核查表单》“审核结论”栏签署“同意签署”“附条件同意签署”（如补充附件后）或“不同意签署”（如核心要素存在重大风险且无法协商一致）意见，并注明审核人姓名*、审核日期；将审核通过的《合同要素核查表单》与合同文本、附件等一并归档，保证合同审核过程可追溯。合同要素核查表单核查项目核查标准核查结果（符合/不符合/不适用）问题描述及处理建议责任人日期合同主体信息名称、信用代码、法定代表人等信息与营业执照一致，授权委托书合法有效合同标的描述标的物/服务名称、规格、型号等清晰无歧义，符合业务需求数量与质量标准数量单位明确，质量标准具体（国标/行标/约定），验收流程清晰价款与支付方式金额大小写一致，支付节点、比例明确，账户信息准确，涉税条款合规履行期限与方式履行时间、地点、方式具体，责任划分清晰权利义务条款双方权利义务对等，无显失公平条款，核心义务（如保密、协助）明确违约责任违约情形明确，违约责任合理（不超法定上限），与损失赔偿衔接合理争议解决方式约定诉讼/仲裁明确，管辖机构/法院具体有效（如“市区人民法院”）合同附件完整性附件齐全，与一致，签字盖章规范签字盖章规范性签字人为法定代表人或授权代理人，盖章为合同专用章/公章，多页合同加盖骑缝章审核结论□同意签署□附条件同意签署（需补充：_________________）□不同意签署（原因：_________________）审核人：__________复核人：__________最终审批人：*__________使用要点提示核查全面性：需逐项核对模板所列核查项目，避免遗漏“争议解决”“附件完整性”等易忽视条款，尤其关注“违约责任”“管辖约定”等风险高发条款；合规优先：核查时需结合《民法典》《公司法》等法律法规及企业内部合同管理制度，保证条款不违反法律强制性规定，如“管辖约定”不得违反“原告就被告”等法定管辖原则；条款明确性：对模糊表述（如“合理期限”“市场价”）要求明确化（如“合理期限为15日”“市场价指地区交易所当日收盘价”），避免履约时产生争议；风险提示：对高风险条款（如“无限额违约责任”“管辖地不利于我方”）需重点标注，并提示业务部门协商修改，