企业合同签订审查标准流程模板

企业合同签订审查标准流程模板一、适用范围本流程模板适用于企业各类合同的签订审查，包括但不限于采购合同、销售合同、服务合同、合作开发合同、租赁合同等，旨在规范合同审查流程，防范法律风险与商业风险，保障企业合法权益。适用于企业法务部门、业务部门及相关审批人员。二、审查标准流程步骤1：合同接收与初步评估责任部门/人：法务专员*操作说明：接收业务部门提交的合同草案及背景资料（如对方主体信息、合作意向书、项目建议书等），核对合同文本是否完整（含封面、附件、签署页等要素）；1个工作日内完成形式审查，检查合同文本是否清晰无涂改、关键条款（如标的、金额、履行期限）是否明确，是否存在重大表述歧义；对不符合形式要求的合同，退回业务部门补充完善；对符合要求的，建立《合同审查台账》，记录合同名称、编号、提交部门、提交日期、审查阶段等信息。输出成果：《合同审查台账》《合同接收登记表》。步骤2：主体资格审查责任部门/人：法务专员、业务部门负责人操作说明：业务部门负责提供签约方主体资格证明材料（营业执照副本、资质证书、授权委托书等），法务专员核对材料原件与复印件一致性，并通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等官方渠道核实签约方是否为合法存续主体、是否存在经营异常、严重违法失信等记录；涉及特许经营、专项资质的合同（如建筑、医药行业），需核查签约方是否取得相应许可证件；若签约方法定代表人或授权代理人签署合同，需核查授权委托书是否载明明确的授权范围、授权期限及签字权限。输出成果：《主体资格审查表》《授权委托书（复印件及核验记录）》。步骤3：条款内容审查责任部门/人：法务专员、业务部门负责人、财务部*（涉及金额条款时）操作说明：标的条款：审查标的名称、规格、型号、数量等是否明确具体，避免使用“大概”“左右”等模糊表述；质量条款：明确质量标准（国家标准、行业标准或双方约定标准），约定质量检验方式、期限及异议处理流程；价款/报酬条款：审查金额大小写是否一致，支付方式（银行转账、现金等）、支付节点（预付款、进度款、尾款比例）、税费承担方是否清晰，财务部复核资金安排是否符合企业财务制度；履行期限、地点和方式：明确起始/截止时间、履行地点（具体到省市区）、运输方式、风险转移节点；权利义务条款：双方权利义务是否对等，业务部门需确认合同内容与实际合作需求一致，避免遗漏核心义务（如交付成果、售后服务）；违约责任：违约情形是否具体（如逾期交付、质量不达标），违约责任是否与违约程度匹配，违约金计算方式是否合理（过高或过低可能影响条款效力），是否约定定金（不超过主合同标的额的20%）；争议解决方式：优先约定由企业所在地有管辖权的人民法院诉讼解决，或选择仲裁时明确仲裁机构全称（如“市仲裁委员会”）。输出成果：《合同条款审查意见表》（含法务、业务、财务部门意见及修订记录）。步骤4：风险审核与合规性审查责任部门/人：风控专员（如有）、法务专员操作说明：商业风险审核：评估合同履行可能对企业经营、财务、声誉造成的影响（如长期合作方的履约能力、市场价格波动风险），业务部门需提供风险应对预案；法律合规性审查：依据《民法典》《公司法》《反不正当竞争法》等法律法规，审查合同内容是否违反强制性规定，是否存在格式条款无效情形（如排除对方主要权利、加重对方责任）；特殊条款审查：涉及数据安全、知识产权、保密义务的条款，需符合《数据安全法》《著作权法》等规定；涉外合同需关注法律适用条款及争议解决条款的合规性。输出成果：《风险评估报告》《合规性审查意见书》。步骤5：修订与确认责任部门/人：法务专员、业务部门负责人、对方对接人*操作说明：法务专员汇总各部门审查意见，形成《合同修订清单》，明确需修改的条款及修改建议；业务部门与对方沟通修订内容，协商一致后，由法务专员根据最终意见修订合同文本，保证修订痕迹清晰（如使用修订模式标注，避免直接覆盖原内容）；双方确认最终合同版本后，在文本上签字/盖章（如为电子合同，需符合电子签名法要求）。输出成果：《合同修订清单》《最终版合同文本（双方确认版）》。步骤6：最终审批责任部门/人：分管副总、总经理（根据合同金额及重要性分级审批）操作说明：法务专员将最终版合同文本、《合同审查台账》《主体资格审查表》《风险评估报告》等材料提交至审批人；审批人根据合同金额（如10万元以下由分管副总审批，10万元以上由总经理审批）、合作方资信、风险等级等进行最终审批；审批通过后，在《合同审批单》签署意见；审批不通过的，退回业务部门重新协商或终止合作。输出成果：《合同审批单》（含审批人签字及审批意见）。步骤7：签订与归档责任部门/人：行政专员、法务专员操作说明：行政专员根据审批通过的合同文本，安排双方签署（企业方需由法定代表人或授权代理人签字并加盖合同专用章，避免使用公章或财务章）；签署完成后，行政专员在3个工作日内将合同正本至少2份（企业留存1份，对方1份）及电子版归档，归档材料包括：合同文本、审批文件、主体资格证明、修订记录等；法务专员更新《合同台账》，记录合同签订日期、履行期限、归档编号等信息，保证合同全生命周期可追溯。输出成果：《签订完成合同》《合同归档记录表》。三、合同审查要点表审查维度具体内容审查方法风险等级处理建议主体资格签约方是否为合法存续法人/组织；营业执照是否在有效期内；是否存在经营异常记录核对营业执照原件；查询官方信用信息平台高风险异常状态终止合作；需核实授权委托书真实性标的条款标的名称、规格、数量是否明确；是否存在无法履行的模糊描述对照业务需求清单逐条核对中风险要求补充具体描述，避免歧义价款条款金额大小写是否一致；支付节点、方式是否清晰；税费承担方是否明确财务部复核金额；审查支付条款与合同履行逻辑匹配度高风险修改不一致表述，明确资金安排违约责任违约情形是否具体；违约金是否合理；是否约定定金及上限对比行业惯例；计算违约金是否过高（超过实际损失30%可能被调减）中风险调整违约责任对等性；明确定金金额（不超过20%）争议解决是否约定管辖法院/仲裁机构；表述是否规范（如“由甲方所在地法院”改为“由甲方住所地有管辖权的人民法院”）检查法律术语准确性；管辖约定是否符合专属管辖规定低风险修正模糊表述，保证管辖条款有效附件完整性技术协议、补充协议、图纸等附件是否齐全，与是否冲突核对附件清单；审查附件内容与条款一致性中风险补充缺失附件；修改冲突内容四、审查重点关注事项及风险规避主体真实性核查：坚决杜绝与“皮包公司”“僵尸企业”签约，业务部门需通过实地考察、行业口碑等方式核实签约方履约能力，法务专员需验证主体资格证明材料真实性。条款明确性原则：避免使用“尽可能”“原则上”等模糊表述，所有条款需具体、可执行（如“交付时间为30日内”明确为“202X年X月X日前”）。风险分配合理性：违约责任、不可抗力条款等需平衡双方权利义务，避免单方面加重企业责任（如“无论何种原因导致逾期，企业需承担每日1%的违约金”）。法律合规性底线：严禁签订违反法律法规强制性规定的合同（如为无资质企业提供挂靠服务、约定“工伤自负”等无效条款）。附件与一致性：技术协议、补充协议等附件是合同组成部分，需与条款同步审查，避免“约定A，附件约定B”的冲突。动态跟踪与履约监控：合同签订后，业务部门需履行期限、质量标准等条款履行情况，发觉对方违约及时固定证据（如逾期交付