信息安全防护检查表

信息安全防护检查表工具模板一、适用场景与使用对象本工具适用于各类企事业单位、机构、社会组织等信息系统的安全防护管理工作，具体场景包括：日常安全巡检、季度/年度安全合规审计、重大活动前安全保障排查、新系统上线前安全评估、安全事件后溯源检查等。使用对象涵盖信息安全管理部门人员、IT运维人员、业务部门负责人及相关安全审计人员，旨在通过标准化检查流程，全面识别信息系统中存在的安全风险，保证安全防护措施有效落地。二、检查表使用流程与操作步骤（一）检查准备阶段明确检查范围：根据检查目标（如日常巡检、专项审计等），确定本次检查覆盖的系统范围（如网络设备、服务器、应用系统、终端设备、数据资产等）及检查重点（如访问控制、漏洞管理、数据备份等）。组建检查小组：由信息安全管理部门牵头，联合IT运维、业务部门相关人员组成检查小组，明确各成员职责（如检查执行人、记录人、复核人等）。准备检查工具与资料：准备必要的检查工具（如漏洞扫描器、配置核查工具、日志分析工具等）及参考资料（如安全管理制度、系统配置标准、法律法规要求等）。制定检查计划：明确检查时间、地点、人员分工及检查方式（如现场检查、远程检查、抽样检查等），并提前通知相关部门做好准备。（二）现场检查阶段逐项对照检查：检查小组根据本模板中的检查项目，通过访谈、查阅文档、现场观察、工具检测等方式，逐项核实安全措施的落实情况。记录检查结果：对每个检查项目，如实记录检查结果（合格/不合格），对不合格项详细描述问题现象（如“服务器密码策略未包含特殊字符”“数据库未开启审计日志”等），并拍照、截图或记录日志作为佐证材料。现场沟通确认：对检查中发觉的问题，与被检查部门负责人或相关人员进行现场沟通，确认问题事实及整改需求，避免误解或遗漏。（三）问题汇总与分析阶段整理检查记录：检查结束后，检查小组汇总所有检查记录，分类统计不合格项数量及分布（按系统模块、风险等级等维度）。分析问题成因：对不合格项进行根因分析，区分是制度缺失、执行不到位、技术配置错误还是人员意识不足等原因，明确问题性质（如高风险、中风险、低风险）。编制检查报告：根据汇总结果，编制《信息安全防护检查报告》，内容包括检查概况、发觉问题清单、风险等级评估、整改建议及责任分工等。（四）整改落实与跟踪阶段制定整改方案：针对不合格项，由责任部门制定整改方案，明确整改措施、责任人、整改期限及预期目标，并报信息安全管理部门备案。实施整改措施：责任部门按照整改方案落实整改，整改过程中如遇问题可及时与检查小组沟通协调。跟踪整改进度：信息安全管理部门定期跟踪整改进度，对未按期整改的部门进行督促，保证整改工作有序推进。（五）复核与归档阶段整改效果复核：整改期限届满后，检查小组对整改结果进行复核，通过再次检查或验证相关材料，确认问题是否彻底解决（如“密码策略已更新并生效”“数据库审计日志已开启”等）。归档检查资料：将检查报告、问题记录、整改方案、复核结果等资料整理归档，形成完整的安全检查台账，作为后续安全管理和审计追溯的依据。三、信息安全防护检查表模板（一）物理安全环境检查检查项目检查内容检查方式检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改情况（已完成/进行中/未开始）机房门禁管理机房出入口是否设置门禁系统，是否启用权限控制和身份认证，是否定期review访问权限现场查看门禁设备，抽查访问记录视频监控覆盖机房、重要设备间是否安装视频监控，监控画面是否清晰，存储时间是否≥30天现场查看监控设备，调取录像记录设备标识管理服务器、网络设备等是否粘贴规范标签，标签信息是否包含设备名称、IP地址、责任人等信息现场逐设备核对标签信息环境安全措施机房是否配备温湿度控制设备（空调、除湿机），是否定期记录温湿度数据（温度18-27℃，湿度40%-65%）查看温湿度记录，现场检查设备运行状态（二）网络安全防护检查检查项目检查内容检查方式检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改情况（已完成/进行中/未开始）防火墙配置防火墙是否启用访问控制策略，是否禁用高危端口（如135、139、445等），是否定期review策略有效性登录防火墙核查策略配置，使用漏洞扫描工具检测入侵检测/防御系统IDS/IPS是否启用实时监控，是否及时更新特征库，是否对高危告警进行响应和处理查看IDS/IPS日志，检查特征库更新记录网络设备访问控制路由器、交换机等网络设备是否采用复杂密码（长度≥12位，包含大小写字母、数字、特殊字符），是否禁用Telcat，启用SSH远程登录现场登录设备检查密码配置，远程扫描服务端口状态VPN访问管理VPN是否启用双因素认证，是否限制用户访问IP地址范围，是否定期清理无效用户账号查看VPN配置，抽查用户访问日志（三）主机系统安全检查检查项目检查内容检查方式检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改情况（已完成/进行中/未开始）操作系统补丁Windows系统是否安装最新安全补丁（近30天内），Linux系统是否更新内核及安全组件使用漏洞扫描工具检测系统补丁级别，查看补丁管理记录用户权限管理是否禁用默认管理员账号（如Administrator、root），是否分配最小必要权限，是否定期review用户权限查看系统用户列表，抽查用户权限配置日志审计配置系统是否开启安全日志（如登录日志、权限变更日志），日志存储时间是否≥90天，是否集中收集至日志服务器检查日志配置，查看日志存储位置及容量防病毒软件是否安装防病毒软件，是否实时更新病毒库，是否定期全盘扫描（每周至少1次）查看防病毒软件状态，检查病毒库更新记录及扫描日志（四）应用系统安全检查检查项目检查内容检查方式检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改情况（已完成/进行中/未开始）身份认证机制应用系统是否采用强密码策略（如密码复杂度、定期更换周期），是否启用双因素认证（如短信、令牌）抽查用户密码策略配置，测试登录认证流程输入验证防护是否对用户输入数据进行严格验证（如SQL注入、XSS攻击防护），是否使用参数化查询或预编译语句使用渗透测试工具进行安全检测，检查代码实现方式会话管理用户会话是否设置超时时间（如30分钟无操作自动退出），会话ID是否复杂且随机，是否禁止“记住密码”功能查看会话配置，测试会话超时及退出机制数据传输加密应用系统与用户之间、系统间数据传输是否采用/SSL加密，是否禁用弱加密算法（如SSLv3、TLS1.0）使用抓包工具检测数据传输加密状态，检查SSL证书有效性（五）数据安全防护检查检查项目检查内容检查方式检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改情况（已完成/进行中/未开始）数据分类分级是否对敏感数据（如个人信息、财务数据）进行分类分级，是否明确不同级别数据的防护要求查看数据分类分级制度，抽查数据标识情况数据加密存储敏感数据（如数据库密码、配置文件）是否采用加密存储，加密算法是否安全（如AES-256）检查数据库加密配置，验证加密数据可逆性数据备份与恢复是否制定数据备份策略（如全量备份+增量备份），备份数据是否存储在安全位置，是否定期测试恢复流程查看备份策略及执行记录，模拟数据恢复操作数据访问控制是否严格控制敏感数据访问权限，是否基于“最小权限”原则分配权限，是否记录数据访问日志查看数据权限配置，抽查数据访问审计日志（六）安全管理制度检查检查项目检查内容检查方式检查结果（合格/不合格）问题描述整改责任人整改期限整改情况（已完成/进行中/未开始）安全责任制度是否明确信息安全负责人及各岗位安全职责，是否签订安全责任书查看安全责任制度文件，抽查责任书签订情况安全培训制度是否定期开展信息安全培训（如每季度1次），培训内容是否包括法律法规、安全技能、应急响应等查看培训计划及记录，抽查员工培训掌握情况应急响应预案是否制定信息安全事件应急响应预案，是否明确应急流程、责任人及联系方式，是否定期组织演练（每年至少1次）查看应急预案，检查演练记录及改进措施安全审计制度是否定期开展安全审计（如每季度1次），审计内容是否覆盖制度执行、技术措施、人员操作等，是否形成审计报告查看审计计划及报告，跟踪问题整改情况四、使用注意事项与补充说明检查频率控制：日常巡检建议每月开展1次，重点覆盖核心系统和关键设备；季度/年度全面检查每季度/每年1次，需覆盖所有信息系统；重大活动前（如会议、节假日）应提前1周完成专项安全检查，保证活动期间系统稳定运行。责任分工明确：信息安全管理部门负责统筹协调和监督，IT运维部门负责技术检查和整改落实，业务部门负责配合检查及提供系统相关信息，避免出现责任推诿。风险等级管理：对检查发觉的安全风险，需按“高、中、低”等级分类管理：高风险问题应立即整改（24小时内启动），中风险问题限期整改（7个工作日内完成），低风险问题计划整改（30个工作日内完成），并跟踪整改闭环。保密与合规要求：检查过程中涉及的敏感信息（如系统配置、业务数据）需严格保密，不得泄露；检查结果