涉密载体印制与保管安全预案

涉密载体印制与保管安全预案一、总则（一）编制目的为规范涉密载体（包括纸质文件、电子存储介质、光盘、U盘等）的印制与保管流程，防范涉密信息泄露、丢失、损毁等风险，保障国家秘密、商业秘密及内部敏感信息的安全，特制定本预案。（二）适用范围本预案适用于所有涉及涉密载体印制、流转、存储、销毁的单位及相关人员，包括但不限于政府机关、科研机构、军工企业、金融机构等。（三）基本原则全程管控原则：对涉密载体从印制需求提出到最终销毁的全生命周期进行闭环管理，确保每个环节可追溯。最小权限原则：仅向确有必要的人员授予涉密载体的接触权限，严格限制知悉范围。责任到人原则：明确各环节的责任主体，建立“谁主管、谁负责，谁使用、谁负责”的责任机制。技术与管理结合原则：通过物理隔离、加密技术等手段，结合严格的管理制度，构建多层次安全防护体系。二、涉密载体印制安全管理（一）印制前准备需求审批涉密载体印制需由需求部门负责人提出申请，填写《涉密载体印制审批表》，明确印制内容、密级、数量、用途及接收人。审批流程需经单位保密工作机构审核，密级为“绝密”的载体需报单位主要负责人审批。印制单位选择必须选择具有国家秘密载体印制资质的单位，严禁委托无资质的第三方或个人印制。印制单位需签订《保密协议》，明确其保密义务、违约责任及信息销毁要求。印制文件预处理电子文件需进行加密处理（如使用国密算法SM4），传输过程采用专线或加密邮件，禁止通过互联网传输。纸质原稿需标注密级、编号，并由专人送达印制单位，交接时填写《涉密载体交接登记表》。（二）印制过程管控现场监督单位需指派2名以上涉密人员全程监督印制过程，禁止印制单位人员擅自复制、留存涉密内容。监督人员需核对印制数量、内容与审批表一致，确保无多余印张或残次品流出。设备与耗材管理印制设备需进行物理隔离，断开互联网连接，使用专用U盘或硬盘传输文件，且传输介质需在使用后立即格式化并销毁。纸张、油墨等耗材需由单位提供，剩余耗材需带回单位统一销毁，禁止印制单位留存。废次品处理印制过程中产生的废页、残次品需由监督人员现场监督销毁（如碎纸机粉碎至无法复原，碎纸颗粒≤2mm×2mm），并填写《涉密载体销毁记录表》。（三）印制后交接成品验收印制完成后，监督人员需逐一核对成品数量、密级、编号，确保与审批要求一致，无缺页、错印等问题。验收合格后，填写《涉密载体印制验收单》，双方签字确认。运输安全成品需由专人专车运输，车辆需加装GPS定位和防盗装置，运输路线避开人员密集区域。运输过程中，涉密人员需全程陪同，禁止中途停留或交由他人代管。三、涉密载体保管安全管理（一）存储场所要求物理环境涉密载体需存放在符合国家保密标准的保密室内，保密室需具备以下条件：墙体采用钢筋混凝土结构，窗户安装防盗网并覆盖遮光膜；配备双人双锁保险柜（密码锁+机械锁），钥匙由2名涉密人员分别保管；安装视频监控（存储时间≥90天）、红外报警装置及温湿度控制系统（温度15-25℃，湿度45%-65%）。分区存放保密室内需按密级分区存放：绝密级载体单独存放于密码保险柜，需单位主要负责人授权方可开启；机密级、秘密级载体分类存放于不同保险柜，由保密工作机构负责人授权开启。（二）日常保管流程入库登记涉密载体入库时，需填写《涉密载体存储登记表》，记录载体名称、密级、编号、数量、入库时间及保管人。电子载体需标注密级、编号，并存储于加密硬盘或专用服务器，服务器需设置访问权限（如基于角色的访问控制RBAC）。借阅与使用借阅涉密载体需填写《涉密载体借阅审批表》，经部门负责人及保密工作机构审批后，由保管人登记借阅时间、用途及归还期限。借阅人需在保密室内使用涉密载体，禁止带出单位或复制内容，使用后立即归还并注销借阅记录。定期检查保密工作机构需每月对涉密载体进行盘点，核对数量与登记信息是否一致，检查存储环境是否符合要求。每季度开展一次应急演练，模拟载体丢失、被盗等场景，检验应急处置能力。（三）涉密载体销毁管理销毁审批涉密载体需销毁时，由使用部门提出申请，填写《涉密载体销毁审批表》，说明销毁原因、数量及方式，经保密工作机构审核后实施。销毁方式纸质载体：使用符合国家标准的碎纸机粉碎，或送指定销毁单位进行焚烧、化浆处理。电子载体：采用物理销毁（如硬盘消磁、芯片粉碎）或逻辑销毁（多次覆盖数据，覆盖次数≥7次），禁止仅删除文件或格式化。销毁监督销毁过程需由2名以上涉密人员全程监督，确保载体完全销毁，无残留信息。销毁后填写《涉密载体销毁记录表》，由监督人员、销毁人员签字确认，并报保密工作机构存档。三、涉密载体保管应急处置（一）突发事件类型载体丢失/被盗：如涉密文件、U盘等丢失或被窃取。载体损毁：如火灾、水灾导致载体损坏，或电子载体硬件故障。信息泄露：如涉密内容被非法复制、传播，或通过网络泄露。（二）应急处置流程事件报告发现突发事件后，当事人需立即向单位保密工作机构报告，报告内容包括事件时间、地点、载体信息、可能的原因及影响范围。保密工作机构需在1小时内上报单位主要负责人及上级保密行政管理部门。现场控制对丢失/被盗事件，需立即封锁现场，调取监控录像，排查接触人员，必要时报警。对损毁事件，需立即采取保护措施（如灭火、防水），防止载体进一步损坏，并由专业人员评估恢复可能性。信息溯源与补救对信息泄露事件，需通过技术手段（如日志分析、流量监控）追溯泄露渠道，切断传播途径。若涉及国家秘密，需配合国家安全机关开展调查，及时采取补救措施（如更换密码、调整权限）。事后评估与整改事件处置后，需形成《涉密载体安全事件调查报告》，分析原因，追究相关人员责任。针对暴露的问题，修订预案，完善管理制度，组织全员保密培训。四、监督与责任追究（一）监督检查机制日常检查：保密工作机构每月对涉密载体印制与保管情况进行抽查，重点检查审批流程、存储环境及销毁记录。专项审计：每年委托第三方机构开展保密专项审计，评估预案执行效果，提出改进建议。举报奖励：设立保密举报电话，对举报涉密违规行为的人员给予奖励，对查实的违规行为严肃处理。（二）责任追究违规行为认定未按规定审批、印制、保管涉密载体的；泄露涉密信息或导致载体丢失、损毁的；隐瞒事件不报或谎报事件情况的。处罚措施情节较轻的，给予警告、记过等行政处分，扣发绩效奖金；情节严重的，调离涉密岗位，解除劳动合同；构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。五、附则本预案由单位保密工作机构负责解释与修订，自发布之日起施行。各部门需组织员工学习本预案，每年开展不少于2次的保密培训与应急演练。本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国保守国家秘密法》《国家秘密载体管理规定》等法律法规执行。六、附件《涉密载体印制审批表》《涉密载体交接登记表》《涉密载体存储登记表》《涉密载体