《IS0 14001-2026环境管理体系 要求及使用指南》之10-1：“10改进”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编写2026A0）

IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》之10-1：“10改进”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》之10-1：“10改进”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》IS014001-2026《环境管理体系要求及使用指南》10改进10.1.1持续改进组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。组织通过确定改进的机会（见9.1、9.2、9.3和10.2）并实施必要的措施应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。10.1.2不符合和纠正措施发生不符合时，组织应：a)对不符合做出响应，适用时：1)采取措施控制并纠正不符合；2)包括减轻不利的环境影响。b)通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：1）评价不符合；2）确定不符合的原因；3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；c)实施任何所需的措施；d)评审采取的任何纠正措施的有效性；e)必要时，对环境管理体系进行变更。纠正措施应与所发生的不符合造成的影响（包括环境影响）的重要程度相适应。组织应可获取保留文件化信息作为下事项的证据：——不符合的性质和所采取的任何后续措施；——任何纠正措施的结果。“10改进”术语、定义与涵义解读“10改进”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读环境管理体系管理体系的一部分，用于管理环境因素、履行合规义务，并应对风险和机遇。1)“管理体系的一部分”：明确其从属性，说明环境管理体系（EMS）并非独立于组织整体管理体系，而是融入其中的专项管理模块。这与10.1.1中“持续改进体系适宜性、充分性和有效性”相呼应，强调改进需结合组织整体战略与业务逻辑进行系统策划。

2)“管理环境因素”：点明核心管理对象，是改进活动的根本聚焦点。10.1.2中通过纠正不符合、消除原因，本质是对环境因素识别、评价和控制过程的优化。

3)“履行合规义务”：明确改进的底线要求和法律遵循前提。持续改进需以确保合规为基础，任何改进措施不得偏离或削弱组织的合规能力。

4)“应对风险和机遇”：界定改进的核心驱动力和目标之一。10.1.1中通过识别改进机会，本质是对与环境因素、合规义务及战略背景相关的风险和机遇（见3.2.10）

进行主动管理，旨在规避威胁、把握提升环境绩效和竞争优势的机会。持续改进不断提升绩效的活动。

注1：提升绩效是指运用环境管理体系，提升符合组织的环境方针的环境绩效。

注2：该活动不必同时发生于所有领域，也并非不能间断。1)“不断提升绩效”：强调改进是一个递进、循环的动态过程，而非一次性的项目。与10.1.1要求一致，意味着组织需建立从策划、实施、检查到处置（PDCA）的常态化改进机制。

2)注1“提升符合环境方针的环境绩效”：明确改进的终极方向和价值判据。所有改进活动均需围绕环境方针的承诺展开，确保改进方向与组织的环境管理战略意图保持一致。

3)注2“不必同时发生于所有领域，也并非不能间断”：体现了改进的灵活性与务实性。它适配10.1.1中“通过确定改进的机会并实施必要的措施”的要求，允许组织依据风险与机遇的优先级、资源状况及体系成熟度，分领域、分阶段、有重点地推进改进。

4)改进的层次性：持续改进可体现为对现有过程和控制的渐进式优化，也可源自突破性变革、技术创新或战略重组（见标准使用指南）。组织应依据改进机会的性质，灵活选择改进的路径与资源投入。适宜性环境管理体系如何适合于组织、其运行、文化及业务系统。1)“适合于组织”：强调改进需深度契合组织自身的规模、性质、地理位置、文化特质及战略语境。10.1.1中持续改进体系适宜性，要求组织在改进时避免生搬硬套，确保改进后的体系能与组织独特的内外部环境（见4.1）相协调。

2)“适合于运行、文化及业务系统”：明确了适宜性的三个关键评价维度。运行层面要求改进措施与现有工艺流程、操作规程兼容；文化层面要求改进能获得员工认同，与组织价值观融合；业务系统层面要求环境管理体系的改进能与其他管理体系（如质量、安全）及核心业务流程协同，确保一体化高效运作。充分性组织的环境管理体系是否符合本标准要求，并予以恰当地实施。1)“符合本标准要求”：明确充分性的基准是全面满足ISO14001:2026的所有适用条款要求。10.1.1中改进体系充分性，要求组织通过内部审核（9.2）、管理评审（9.3）等过程，系统识别体系中存在的覆盖缺口或条款实施缺失，并及时补充完善，确保体系结构完整。

2)“予以恰当地实施”：强调充分性不仅是“有”，更要“有效做”。要求体系的所有过程和要求都已转化为具体的职责、程序、运行控制并落实到相关岗位。改进活动需重点关注“实施不到位”或“执行偏差”的环节，确保体系要求切实转化为管理行为与绩效输出。有效性实现策划的活动并取得策划的结果的程度。1)“实现策划的活动”：强调改进过程本身需要严谨的策划（Plan）。这与10.1.1中“确定改进的机会并实施必要的措施”相呼应，要求改进措施有明确的目标、步骤、资源、职责和时限（参照6.2.2对环境目标的策划要求），避免随意和盲目的改进。

2)“取得策划的结果”：明确有效性的核心是结果导向（Result-oriented）。10.1.2中评审纠正措施的有效性、10.1.1中“提升环境绩效”，均是对“取得策划结果”的具体体现。改进的成功与否，最终需以是否实现了预定的环境目标、提升了环境绩效、或消除了不符合的根本原因为判定依据。环境绩效与环境因素的管理有关的绩效。

注：对于一个环境管理体系，可依据组织的环境方针、环境目标或其他准则，运用参数来测量结果。1)“与环境因素的管理有关的绩效”：精准界定环境绩效的范畴，即组织对其环境因素进行管理所产生的结果。10.1.1中“持续改进以提升环境绩效”，明确改进的核心产出和验证对象就是环境因素管理效果的优化。

2)注“依据环境方针、环境目标或其他准则，运用参数测量”：提供了绩效测量与评价的方法论。参数（或指标，见3.4.7）是将绩效量化的工具。这为10.1.1中识别改进机会（基于绩效分析）、10.1.2中评价纠正措施效果提供了客观、可比较的量化依据。

3)结果导向：环境绩效是管理体系运行输出的“结果”，而非过程本身。改进活动（无论是10.1.1的持续改进还是10.1.2的纠正措施）是否成功，其最终、最客观的评判标准就是环境绩效是否得到了可验证的提升或不利影响是否得到有效控制。改进的机会源于环境绩效分析和评价（9.1）、合规性评价（9.1.2）、内部审核（9.2）、管理评审（9.3）、不符合和纠正措施（10.2）等过程中识别的、可提升环境管理体系及环境绩效的潜在切入点。1)“源于多过程识别”：明确改进机会的输入来源是多元且系统的，与10.1.1中引用的条款（9.1,9.2,9.3,10.2）完全对应。要求组织建立并保持这些监视、测量、分析和评价过程，以持续获取改进输入。

2)“可提升体系及环境绩效的潜在切入点”：界定改进机会的核心属性。它强调识别出的机会应具备转化为实际行动的潜力，并能对体系有效性或环境绩效产生积极影响。组织需对这些机会进行评估和优先排序，以确保资源投入到最关键、最有效的改进事项上。

3)识别渠道：改进机会可具体表现为：数据分析显示的异常趋势或未达目标；合规性评价发现的法律法规变化或合规风险；内审和管理评审的输出结论；员工、相关方提出的合理化建议；以及纠正措施过程中发现的系统性薄弱环节（10.1.2b3）。不符合未满足要求。

注1：不符合与本标准要求及组织自身规定的附加的环境管理体系要求有关。1)“未满足要求”：明确不符合的核心判定标准，是10.1.2中启动纠正措施程序的直接触发条件。“要求”来源包括：ISO14001标准条款、适用的法律法规及其他合规义务、组织制定的环境方针、目标、程序及运行准则等。

2)注1“与本标准要求及组织自身附加要求有关”：清晰界定不符合的范畴，体现了体系的层次性。组织自我设定的高于法定标准的要求，同样构成“要求”，其未满足亦构成不符合，这驱动组织追求超越合规的持续改进。纠正措施为消除不符合的原因并预防再次发生所采取的措施。

注1：一项不符合可能由不止一个原因导致。1)“消除不符合的原因”：明确纠正措施与“纠正”（仅处置不符合本身）的根本区别。10.1.2b)款要求通过系统评价、确定根本原因，确保措施直击问题根源，而非表面症状。

2)“预防再次发生”：强调措施的预防性和系统性价值。与10.1.2中“防止不符合再次发生或在其他地方发生”的要求一致，旨在通过根本原因的消除，实现体系过程的优化，防止同类问题复发或蔓延。

3)注1“一项不符合可能由不止一个原因导致”：提示组织需运用系统性的分析方法（如5Why，鱼骨图），避免归因简单化。这确保了10.1.2中“实施任何所需的措施”能够全面、彻底地解决问题。

4)与预防性措施的关联：纠正措施是反应性的，针对已发生的不符合。而基于风险和机遇评估（6.1）所策划的措施是预防性的。有效的纠正措施能完善体系，本身构成一种重要的“改进机会”（10.1.1），并可能更新组织的风险和机遇清单（6.1.1）。环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的不利或有益的变化。1)“由环境因素造成”：建立“因素-影响”的因果关系链。这是环境管理的核心逻辑。10.1.2中“减轻不利的环境影响”，要求纠正措施必须追溯到引致不利影响的特定环境因素及其管理漏洞。

2)“不利或有益的变化”：界定环境影响的双重属性。10.1.1的持续改进不仅旨在减轻不利影响（降低风险），也应包括增强有益影响（把握机遇）。10.1.2中对不符合的纠正需优先控制已实际造成或可能造成重大不利影响的情形。文件化信息组织需要控制并保持的信息，以及承载信息的载体。

注1：文件化信息可能以任何形式和承载载体存在，并可能来自任何来源。

注2：文件化信息可能涉及：环境管理体系，包括相关过程；为组织运行而创建的信息（可能被称为文件）；实现结果的证据（可能被称为记录）。1)“需要控制并保持的信息及载体”：明确文件化信息是体系有效运行和持续改进的重要保障。10.1.2中“保留文件化信息作为证据”，要求组织对不符合处理、原因分析、纠正措施实施及有效性评审等全过程关键信息进行受控管理，确保改进活动的可追溯性、可复盘性和可验证性。

2)注1“任何形式和载体、任何来源”：体现了标准的灵活性，适配不同组织的管理习惯与技术条件。10.1.2中要求的证据可通过纸质、电子、云存储等多种形式留存。

3)注2“涉及体系过程、运行信息、结果证据”：清晰分类文件化信息。10.1.2中需保留的“不符合的性质、后续措施、纠正措施结果”明确属于“实现结果的证据”（记录），是证明体系有效性和满足10.1.2要求的关键客观证据。

4)在“10改进”语境下的作用：保留的纠正措施记录，不仅是符合性证据，更是管理评审（9.3）的重要输入，用于评估体系整体有效性和识别系统性改进机会，构成PDCA循环中“C”（检查）到“A”（处置）的关键衔接。风险与机遇潜在的不利影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。1)“潜在的不利影响（威胁）”：与“风险”概念关联，是驱动预防性改进（如完善运行控制、加强培训）的关键输入。识别并应对威胁，是防止不符合发生、保障体系有效性的前置活动。

2)“潜在的有益影响（机会）”：与“机遇”概念关联，是驱动提升性改进（如采用新技术、优化资源效率、开发环保产品）的关键输入。把握机遇能直接提升环境绩效和竞争优势。

3)综合关联：“10改进”是应对已识别风险和机遇（6.1）所策划措施（6.1.4）的重要实施与闭环环节。改进机会的识别（10.1.1）和不符合的根源（10.1.2）往往与未充分应对的风险或未有效把握的机遇密切相关。参数/指标对运行、管理或状况的条件或状态的可度量的表述。1)“可度量的表述”：是量化管理的基础工具。在“10改进”中，参数用于：建立环境目标（6.2）、监视和测量环境绩效（9.1.1）、评价改进机会的重要性、以及评审纠正措施的有效性（10.1.2d）。

2)连接策划与检查：参数将改进的“策划结果”（目标）与“检查结果”（绩效数据）联系起来，使得改进的成效可以被客观评估，确保了改进活动从策划到验证的完整闭环。“10改进”目的和意图解析“10改进”目的和意图说明表解析维度“10改进”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位作为环境管理体系（PDCA循环）的“改进（Act）”环节，本条款是体系实现闭环与持续提升的核心机制。它通过“持续改进”和“不符合和纠正措施”两大支柱，构建了从主动优化到被动纠偏的完整路径。根本目的在于确保体系能持续保持与内外部变化的适宜性、覆盖重要环境因素与风险的充分性，以及有效提升环境绩效和履行合规义务的有效性，从而落实环境方针承诺，支撑组织可持续发展。核心价值和预期结果/成效/收益1)体系动态优化与韧性价值：确保体系成为一个能持续学习、适应法规、技术、市场及相关方期望变化的活系统，避免僵化，增强组织运营韧性，并直接支撑战略环境管理。

2)环境绩效阶梯式提升收益：将“持续改进”确立为强制性活动，通过系统识别并利用绩效评价、内审、管理评审等过程的改进机会，推动能源资源效率、污染物减排等环境绩效实现可测量、可验证的持续提升，引导组织向卓越绩效迈进。

3)合规风险闭环管控成效：通过规范化的不符合处理流程（控制、纠正、根因分析、措施实施、有效性评审），致力于消除问题根本原因，预防复发，系统性降低违规、诉讼及声誉损害风险，巩固合规经营基础。

4)预防性与系统性风险防控价值：要求纠正措施与不符合影响的重要程度相匹配，体现了基于风险的思维。通过根源分析驱动体系变更，将“事后纠正”转化为“事前预防”，与体系策划（4.1，6.1.4）中的预防措施共同构成完整的风险防控链条。

5)决策支持与可信度保障价值：要求保留不符合及措施的文件化信息，确保改进活动的可追溯性与可验证性，为管理评审和决策提供可靠证据，同时增强体系对内外部相关方的透明度和可信度，支持知识管理与组织学习。

6)分阶段实施与持续进阶支持：为组织（尤其是中小企业或初期阶段）提供了明确的进阶指引。组织可根据自身情况确定改进的等级、程度与时间表，从处理具体问题起步，逐步提升改进过程的系统性与成熟度，最终形成主动的持续改进文化。“10改进”条款与ISO14001-2026其他条款逻辑关联关系分析“10改进”与ISO14001-2026其他条款逻辑关联关系分析表“10改进”条款原文关联ISO14001:2015其他条款及主题逻辑关联关系分析关联性质说明10.1.1持续改进

组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。组织通过确定改进的机会（见9.1、9.2、9.3和10.2）并实施必要的措施应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。4.1理解组织及其环境组织所处的内部和外部环境是持续改进的出发点。环境的变化（如新法规、新技术、市场压力）驱动体系必须保持适宜性，从而识别改进需求。约束与影响关系：外部环境变化约束和影响体系改进的方向与必要性。

信息输入输出关系：对外部环境的理解是识别改进机会的关键输入信息。4.2理解相关方的需求和期望相关方需求和期望的变化是评价体系充分性和有效性的重要标尺，也是识别改进机会的重要来源。约束与影响关系：相关方要求的变化影响改进的优先级和内容。

信息输入输出关系：相关方反馈是识别改进机会的直接输入。4.4环境管理体系本条款要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系。“10.1.1”是本要求的核心实现途径和最终目的。层次关系：10.1.1是4.4中“持续改进”总要求的具体化与核心体现。

流程顺序与衔接关系：10.1.1是体系运行PDCA循环（A环节）的落脚点，使体系闭环并螺旋上升。6.1.1总则（应对风险和机遇的措施）应对风险和机遇所策划的措施是持续改进的具体内容和重要载体。改进活动往往针对已识别的风险或为抓住机遇而展开。决策与行动关系：6.1的策划（决策）为10.1的改进提供了行动蓝图和项目来源。

互补关系：风险管理和持续改进共同构成组织提升绩效、防止负面影响的系统性方法。6.2环境目标及其实现的策划环境目标是持续改进的定量化或定性化体现。通过实现目标和不断提升目标，直接达成“提升环境绩效”的结果。目标关系：环境目标是持续改进的具体目标和度量标准。

流程顺序与衔接关系：目标实现过程的监控与评审（9.1）输出改进需求，进而启动新一轮目标策划（6.2）或措施调整，形成改进循环。9.1.1总则（监视、测量、分析和评价）这是确定改进机会最核心、最常规的信息输入来源。通过绩效监测数据、合规性评价结果等，直接识别出需要改进的领域和具体问题。信息输入输出关系：9.1.1的输出（绩效信息、趋势、不符合）是10.1.1确定改进机会的主要输入。

PDCA循环关系：9.1属于C（检查），10.1属于A（处置），C的输出驱动A的行动。9.2内部审核内审结果是评价体系有效性和发现改进机会的系统性、独立性输入。审核发现的不符合项和改进建议直接为10.1.1提供输入。信息输入输出关系：内审报告是确定体系层面改进机会的关键输入文件。

验证关系：内审验证体系运行情况，其发现为改进提供依据。9.3管理评审管理评审的输出（包括体系变更、资源需求、目标调整等决策）是最高层级、战略性的改进决定，直接驱动体系持续改进。决策与行动关系：管理评审作出改进决策（9.3输出），10.1.1是执行这些决策和推动改进的总体要求。

信息输入输出关系：管理评审汇集各方信息，其结论是启动重大改进活动的权威输入。10.1.2不符合和纠正措施

发生不符合时，组织应：a)响应；b)评价原因及措施需求；c)实施措施；d)评审有效性；e)必要时变更体系。纠正措施应与影响相适应。保留文件化信息作为证据。6.1.2环境因素不符合可能源于对重要环境因素的控制失效。确定不符合原因（10.1.2b2）时，需回溯到相关环境因素及其控制措施的有效性分析。支持和依据关系：环境因素识别与评价结果为判断不符合的“环境影响重要程度”及分析根本原因提供依据。

控制关系：对重要环境因素的控制是预防不符合发生的前置过程，不符合处理是对控制失效的补救和强化。8.1运行策划和控制不符合常常发生在运行控制过程中。纠正措施的实施（10.1.2c）通常涉及对现有运行控制的修改或强化。必要时变更体系（10.1.2e）也体现在更新运行控制程序上。流程顺序与衔接关系：8.1是计划的执行（D），10.1.2是执行出现问题后的纠正与再优化（A），衔接紧密。

反馈关系：不符合处理的经验反馈用于修订和完善8.1中的运行准则和控制措施。8.2应急准备和响应应急响应事后，针对未达到预期效果或暴露出的弱点所采取的措施，属于针对“不符合”（应急计划的失效或不足）的纠正措施范畴。互补关系：8.2侧重事前准备和事中响应，10.1.2侧重事后原因分析和体系完善，两者结合构成完整的事件管理闭环。

迭代关系：通过应急响应后的纠正措施，优化应急准备，实现迭代改进。9.1.1总则（监视、测量、分析和评价）大多数不符合是通过9.1.1的监视测量活动发现的。该过程为启动10.1.2流程提供了触发信号和初步信息。信息输入输出关系：9.1.1发现并报告不符合，是10.1.2流程的起点和输入。

流程顺序与衔接关系：发现不符合（9.1.1）后，立即转入不符合处理流程（10.1.2）。9.1.2合规性评价评价发现的合规性不符合是“不符合”中最严重的一类，必须启动10.1.2的纠正措施流程，且措施需与法律后果的严重性相适应。信息输入输出关系：合规性评价的结果是识别“不符合”的法定依据和关键输入。

约束与影响关系：法律法规要求严格约束了对此类不符合进行原因分析、采取纠正措施的紧迫性和严格性。9.2内部审核内审开具的不符合报告是启动10.1.2流程的正式指令之一。内审的后续验证活动也部分承担了对纠正措施有效性（10.1.2d）的评审。信息输入输出关系：内审不符合报告是10.1.2流程的重要输入。

验证关系：内审员常参与对纠正措施有效性的验证。9.3管理评审管理评审需要输入“不符合和纠正措施的状况”（9.3.2c3），并评审整个纠正措施过程的有效性，这包含了10.1.2的执行情况。同时，重大不符合的纠正措施可能需要管理评审决策资源支持。信息输入输出关系：10.1.2的过程记录和结果是管理评审的重要输入信息。

控制关系：管理评审对纠正措施整体有效性进行高层监督和控制。

资源关系：管理评审为重大纠正措施调配所需资源。7.5文件化信息10.1.2明确要求保留不符合处理及纠正措施结果的“文件化信息”。这直接依据并执行了7.5关于创建和更新、保留文件化信息的要求。支持和依据关系：7.5为如何管理纠正措施记录提供了通用规则和支持。

流程顺序与衔接关系：10.1.2活动产生特定的文件化信息（输出），这些信息需按照7.5的要求进行控制和管理。“10改进”条款核心涵义解析（理解要点解读）“10改进”条款核心涵义理解要点说明表“10改进”条款原文“10改进”条款内容释义概述“10改进”条款条款核心涵义解析（理解要点详细解读）10.1.1持续改进组织应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。组织通过确定改进的机会（见9.1、9.2、9.3和10.2）并实施必要的措施应持续改进环境管理体系的适宜性、充分性和有效性，以提升环境绩效。组织需建立并维持一个主动的、系统化的过程，以推动环境管理体系及其环境绩效的不断提升。1）“10.1.1持续改进”概述

-明确持续改进是组织的强制性义务，核心目标是通过优化环境管理体系的核心属性（适宜性、充分性、有效性），实现环境绩效的阶梯式提升。

-界定改进机会的法定来源，强调改进需基于系统的输入信息，通过结构化措施落地，体现PDCA循环的闭环逻辑。

-强调改进措施的主动性，不仅限于对问题的反应，也包括主动寻求突破性变革的机会。

2）“组织应持续改进”：

-“应”：表明该要求为强制性，适用于所有建立环境管理体系的组织，无规模、行业例外，是体系运行的核心机制之一。

-“持续改进”：指改进是动态、循环的渐进过程（非一次性项目），可体现为渐进式优化或突破性变革（如技术创新、流程再造、战略重组），不必同时覆盖所有领域，允许分阶段推进，但需保持连贯性。

3）“环境管理体系的适宜性、充分性和有效性”：

-“适宜性”：指体系需持续适配组织的内外部环境（如法律法规、技术、市场、社会文化等环境的变化，以及组织自身的战略方向、规模与复杂性的演变），避免生搬硬套，确保与组织实际运营协调一致。

-“充分性”：指体系需全面满足ISO14001-2026标准所有适用条款要求，且所有过程和要求均已转化为具体职责、程序并有效落实，无覆盖缺口或实施缺失。

-“有效性”：指体系需实现策划的活动并取得预期结果，改进措施需有明确目标、步骤、资源和时限，最终以环境绩效提升为判定依据。

4）“以提升环境绩效”：明确改进的终极价值导向，环境绩效是与环境因素管理相关的可度量结果（如能源资源效率提升、污染物减排、生态保护成效），需依据环境方针、目标或参数进行量化评价。

5）“通过确定改进的机会（见9.1、9.2、9.3和10.2）并实施必要的措施”：

-“改进的机会”：法定来源包括环境绩效分析和评价（9.1）、合规性评价（作为9.1的一部分）、内部审核（9.2）、管理评审（9.3）、不符合和纠正措施（10.2），需通过这些过程系统收集输入信息。此外，如标准使用指南所述，改进机会亦可源自任何其他过程，包括对创新、市场变化或最佳实践的主动识别。

-“实施必要的措施”：要求组织对识别的改进机会进行优先级评估，资源投入聚焦于关键、有效的改进事项，确保措施具备可操作性和针对性。“支持持续改进的措施的等级、程度与时间表由组织确定。”（见标准使用指南）

6）与“10.1.2”的关系：10.1.1为总纲，确立了持续改进的总体要求和机制；10.1.2则是实现持续改进的关键具体途径之一，通过处理不符合并采取纠正措施，直接消除体系运行中的缺陷，从而提升体系的有效性和环境绩效。两者共同构成“改进”的核心。10.1.2不符合和纠正措施发生不符合时，组织应：

a)对不符合做出响应，适用时：

1)采取措施控制并纠正不符合；

2)包括减轻不利的环境影响。

b)通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：

1）评价不符合；

2）确定不符合的原因；

3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；

c)实施任何所需的措施；

d)评审采取的任何纠正措施的有效性；

e)必要时，对环境管理体系进行变更。

纠正措施应与所发生的不符合造成的影响（包括环境影响）的重要程度相适应。

组织应可获取保留文件化信息作为下事项的证据：

——不符合的性质和所采取的任何后续措施；

——任何纠正措施的结果。组织需建立系统化程序，用于对已发生的不符合进行及时处置、根源分析、实施并验证纠正措施，以防止复发，并适时调整管理体系。1，“10.1.2不符合和纠正措施”概述1）确立不符合管理的闭环流程（响应-分析-实施-验证-变更），强调从被动处置转向主动预防。

2）强调环境管理体系作为预防性工具的核心作用，不符合处理过程是识别和控制风险、实现预防的关键环节（呼应标准使用指南）。

2.“a)对不符合做出响应，适用时：1)采取措施控制并纠正不符合；2)包括减轻不利的环境影响。”

1）明确不符合发生后的即时响应要求，核心是快速控制事态、纠正问题，并最大限度降低对环境的不利影响，体现应急性和补救性的统一。

2）“适用时”界定响应措施的灵活边界，确保措施与不符合的实际情况相匹配，避免过度或不足的响应。

-“发生不符合时，组织应”：

•“不符合”：指未满足要求，包括ISO14001-2026标准要求、适用的法律法规及其他合规义务、组织自身设定的附加环境管理体系要求。

•“应”：强调响应的强制性，组织需建立明确的响应机制（包括职责、权限和流程），确保不符合发生后及时启动处置流程。

-“对不符合做出响应，适用时”：“适用时”：指根据不符合的性质、规模、影响程度等实际情况，判断是否需要采取相应措施，例如轻微且无环境影响的不符合可能无需启动减轻环境影响的措施，但需纠正不符合本身。

3）“采取措施控制并纠正不符合”：

-“控制不符合”：指立即行动以阻止不符合的进一步扩大或蔓延（如停止违规作业、隔离不合格物料、遏制泄漏源），避免影响范围扩大，属于应急或围堵措施。

-“纠正不符合”：指对不符合本身进行处置（如修复破损的环保设备、清理泄漏的污染物、更正错误记录），使其恢复至符合要求的状态，此步骤是“纠正”，区别于后续针对根本原因的“纠正措施”。

4）“包括减轻不利的环境影响”：

-“不利的环境影响”：指由不符合导致的环境变化（如空气污染、土壤污染、水资源破坏、生态损害等），需采取针对性措施降低影响程度（如使用吸附材料、启动应急处理设施、实施生态修复）。

-“包括”：表明该措施是响应环节的重要组成部分，并非可选，只要不符合产生了不利环境影响，必须同步实施减轻措施。

5）与“7.2能力”和“7.3意识”的关联：确保在组织控制下工作的人员具备识别、报告和初步响应不符合的能力（7.2），并知晓不符合的后果（7.3），是有效执行本条款要求的基础。

3.“b)通过以下活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：1）评价不符合；2）确定不符合的原因；3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合”；

1）明确不符合的分析要求，核心是通过系统性评价，找准问题本质，为后续措施制定提供依据，体现“治本”和预防性思维。

2）强调分析的全面性，不仅关注已发生的不符合，还需预判类似问题的潜在风险，避免问题复发或扩散。

1）“评价消除不符合原因的措施需求”：

-核心目的是判断是否需要以及需要何种力度的措施来消除根源，避免简单处置表面问题，确保不符合不再发生或在其他区域发生。

-“措施需求”：指基于分析结果，确定所需措施的类型（如培训、设备改造、文件修订）、范围和力度，需与不符合的严重程度相匹配。

2）“评价不符合”：指全面分析不符合的性质（如合规性不符合、体系运行不符合、事故/事件）、范围（涉及的过程、岗位、区域、时间）、影响程度（环境影响、合规风险、业务损失、声誉影响），为原因分析奠定基础。

3）“确定不符合的原因”：

-要求深入识别根本原因，而非表面现象或直接原因），应采用结构化的根本原因分析方法（如5Why、因果图/鱼骨图、故障树分析FTA等），系统考虑人、机、料、法、环、测等多方面因素，避免归因简单化。

-明确一项不符合可能由多个原因（包括根本原因和促成原因）导致，需全面识别所有相关原因，确保措施的针对性。

4）“确定是否存在或是否可能发生类似的不符合”：指排查组织内其他类似过程、岗位、活动或区域是否存在相同或相近的风险隐患，评估管理体系是否存在系统性缺陷，预判潜在的不符合，实现“举一反三”的预防效果。

5）与“6.1应对风险和机遇的措施”的关联：此处的根本原因分析和预防措施需求评价，是组织应对已现实化的风险（不符合本身）和预防潜在风险（类似不符合）的具体体现，应纳入组织的整体风险和机遇管理框架（6.1）进行考量，并将分析结果用于更新风险与机遇的识别评价。

4.“c)实施任何所需的措施；”

1）明确措施落地的强制性要求，核心是将根源分析得出的措施需求转化为实际行动，确保整改措施全面、有效执行。

2）“任何所需的措施”涵盖针对已识别根本原因的纠正措施及必要的配套支持措施（如临时措施、沟通措施），体现措施的完整性。

-“实施”：

•要求组织为每项措施明确实施主体（负责人）、时间表（完成期限）、资源保障（人力、财力、技术）和具体步骤，确保措施可落地、可跟踪，并对其进行监控，避免流于形式。

•最高管理者及各级管理者需为措施实施提供必要的资源支持和承诺，确保实施过程不受资源限制。

-“任何所需的措施”：

•指基于b)环节的分析结果，所有为消除不符合原因、预防复发所需的措施，包括但不限于：技术改进（如设备升级、工艺优化）、管理优化（如程序/作业指导书修订、职责调整）、人员能力提升（如培训、再认证）、沟通与意识提升、资源配置调整等。

•措施需覆盖所有已识别的根本原因，无遗漏、无偏差，确保从根源上解决问题。

3）与“8.1运行策划和控制”的关联：若纠正措施涉及对现有运行控制的修改或新增，或引入新的过程、产品或服务，应按照8.1的要求进行策划、实施和控制，确保变更后的运行过程受控，并评估其潜在的环境影响。

5.“d)评审采取的任何纠正措施的有效性；”

1）明确纠正措施的验证要求，核心是通过客观评价，确认措施是否达到预期效果（即根因是否消除、复发是否防止），避免无效措施的持续投入，体现结果导向和闭环管理。

2）强调评审的客观性和针对性，需基于可度量的指标和证据，而非主观判断。

-“评审”：

•指组织通过监视、测量、数据分析、观察、访谈或再次审核等方式，对纠正措施的实施效果进行系统评价。评审的时机应恰当，通常在措施实施后经过足够长的运行周期以观察效果。评审主体应具备相应的专业能力和独立性（如内审员、相关职能管理者、技术专家）。

•评审需形成明确的结论（有效、部分有效、无效），并记录评审过程和依据。

-“采取的任何纠正措施”：指针对不符合根本原因实施的所有措施，而非仅针对不符合本身的纠正行为，评审范围需覆盖所有已实施的纠正措施。

-“有效性”：

•指措施是否确实有效消除了不符合的根本原因，是否防止了不符合的再次发生或类似不符合的出现，是否提升了相关过程的控制能力或环境绩效。

•有效性评价需结合环境绩效数据、合规性状况、过程运行指标、监测记录、审核发现等可验证的证据，确保评价结果客观可信。

3）与“9.1监视、测量、分析和评价”的关联：纠正措施有效性的评审，是9.1所述监视、测量、分析和评价活动的重要组成部分，其评审结果应作为环境绩效信息输入管理评审（9.3），并为持续改进（10.1.1）提供输入。

6.“e)必要时，对环境管理体系进行变更。”

1）明确体系优化的触发机制，核心是当纠正措施涉及体系层面的调整时，需及时更新体系要素，确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。

2）“必要时”界定变更的边界，避免过度变更或遗漏必要的体系调整，需基于纠正措施的影响范围和深度进行判断。

-“必要时”：

•指当纠正措施的实施直接导致或需要对环境管理体系的方针、目标、指标、职责权限、程序文件、运行准则、资源分配等核心要素进行调整时，必须启动体系变更。

•判断是否“必要”需基于纠正措施的影响范围和深度，若措施仅针对局部操作细节，不涉及体系核心要素，则无需变更体系。

3）“对环境管理体系进行变更”：

-变更需遵循策划-实施-检查-处置的逻辑，明确变更的内容、理由、审批流程、实施步骤、沟通安排和验证要求，确保变更后的体系要素协调一致、受控。

-变更需及时、有效地沟通至所有相关岗位和人员，确保所有受影响的人员理解并执行变更后的要求。

4）与“6.3变更的策划”的关联：对环境管理体系的任何计划性变更（包括由纠正措施引发的），均应按照6.3的要求进行策划，系统评估变更的潜在环境影响、风险与机遇，以管理变更的预期效果和潜在的非预期后果，确保变更平稳过渡并实现预期改进。

7.“纠正措施应与所发生的不符合造成的影响（包括环境影响）的重要程度相适应。”

1）明确纠正措施的匹配性（相称性）原则要求，核心是基于风险的思维，确保措施的力度、资源投入与不符合的影响程度和风险等级成正比，体现合理性、经济性和有效性。

2）强调影响评价需涵盖环境影响及其他相关影响，确保措施的全面性。

-“纠正措施应与……重要程度相适应”：

•“重要程度”：指不符合造成的影响大小，需综合评估其环境影响（如影响范围、严重性、可恢复性、持续时间）、合规风险（如触犯的法律条款、可能的处罚）、健康安全风险、财务影响、声誉影响、运营中断风险等。

•“相适应”：指影响重大、风险高的不符合（如重大环境污染事故、系统性合规失效）需采取更严格、更全面、资源投入更大的纠正措施（如技术改造、体系重构、高层审查）；影响轻微、风险低的不符合（如偶发的记录错误、轻微的跑冒滴漏）可采取简化、高效的纠正措施（如人员提醒、流程微调）。避免“过度反应”或“反应不足”。

-“包括环境影响”：明确环境影响是评价重要程度的核心和优先指标之一，需在评价中给予充分权重，确保纠正措施优先聚焦于降低环境风险、减轻和恢复环境损害。

3）与“6.1应对风险和机遇的措施”的关联：此要求是“基于风险的思维”在纠正措施策划中的直接应用。组织在确定纠正措施的力度和范围时，应综合考虑不符合所暴露的风险水平（结合发生概率和后果严重性），确保资源投入与风险等级相匹配。这也体现了将不符合视为一种已发生的“风险事件”，并通过纠正措施进行风险处置和预防。

8.“组织应可获取保留文件化信息作为下事项的证据：

——不符合的性质和所采取的任何后续措施；

——任何纠正措施的结果。”

1）明确文件化信息的留存要求，核心是确保不符合处理和纠正措施全过程的可追溯性、可验证性、可审计性，为体系审核、管理评审、合规性证明和组织知识积累提供依据。

2）界定留存证据的具体范围，确保信息的完整性和针对性。

-“组织应可获取保留文件化信息”：

•“文件化信息”：指组织需要控制并保持的信息及承载载体，可采用纸质、电子、云存储等多种形式，需确保在需要时易于检索、可读、完整、免于不当损毁。

•“可获取”：指相关人员（如内审员、管理者、监管机构、相关员工）在需要时能够及时、方便地获取该信息，无访问障碍。

•“保留”：指信息需按组织规定的或法律法规要求的期限留存，满足合规性、举证责任和知识管理需求，不得随意销毁。

-“不符合的性质和所采取的任何后续措施”：

•“不符合的性质”：需记录不符合的描述、发生日期/时间、地点、涉及的过程/活动/岗位/设备、不符合的具体条款/要求、发现者、初步影响评估等关键信息。

•“所采取的任何后续措施”：需记录a)项的响应措施（控制、纠正、减轻影响）、b)项的原因分析过程和结论（包括所用方法、参与人员、确定的根本原因、类似不符合的排查结果）、c)项策划的纠正措施（包括措施内容、责任者、计划完成日期）等信息。

3）“任何纠正措施的结果”：需记录c)项措施的实际实施情况（完成日期、实施证据）、d)项有效性评审的结果（评审方法、证据、结论）、e)项引发的任何体系变更详情，确保整个过程形成完整闭环，结果可追溯。

4）与“7.5文件化信息”的关联：本条款要求的文件化信息，是组织根据7.5要求所需保持（必要时更新并保持最新版本）和保留（作为证据予以保护）的信息的一部分。组织应建立相应的过程，对这些信息的创建、标识、评审、批准、更新、控制（访问、分发、存储、检索）、保留和处置进行系统化管理。“10改进”条款实施要点“10改进”条款实施要点说明表“10改进”主题事项条款核心要求实施内容与要点实施方法/工具/技术手段责任部门/岗位所需资源相关记录/证据需特别注意的事项10.1.1持续改进组织应持续改进环境管理体系（EMS）的适宜性、充分性和有效性，通过识别并利用9.1、9.2、9.3、10.2等过程的改进机会并实施措施，最终提升环境绩效。1)建立持续改进机制：

-确立方针与承诺：在环境方针中明确包含持续改进的承诺，并通过最高管理者的领导作用（5.1）予以推动和保障。

-整合PDCA循环：将“10改进”作为“策划-实施-检查-改进”（PDCA）循环的“改进”（Act）环节，确保其与体系其他过程（如6.1应对风险和机遇、9.1绩效评价）形成闭环。

2)改进机会系统化识别：

-明确来源覆盖：全面收集9.1（绩效监测/合规评价）、9.2（内部审核）、9.3（管理评审）、10.2（不符合处理）的输出结果，作为确定改进机会的基础。同时，依据标准使用指南，应认识到改进机会可源自环境管理体系的任何过程，并拓展至员工合理化建议、相关方反馈（顾客、供应商、社区、监管机构）、技术创新信息、行业最佳实践对比、对组织所处环境（4.1）和相关方需求与期望（4.2）变化的分析、以及风险和机遇（6.1.4）的评审结果等补充来源。

-建立收集机制：制定《改进机会识别与控制程序》，明确各来源信息的提交时限、格式要求（如问题描述、关联体系要素、初步改进方向），指定专人负责信息汇总与初步分类。

-分类梳理清单：按“体系优化类（适宜性/充分性）”“绩效提升类（有效性）”“合规强化类”“风险与机遇管理类”对改进机会分类，标注关联的体系要素（如运行控制、文件化信息）、涉及的业务环节（如生产工艺、采购管理）。

3)改进机会优先级评估：

-建立评估准则：制定包含“环境影响程度与规模、合规风险等级、对实现环境目标和方针的贡献度、实施可行性、资源投入规模、预期收益周期”的多维度评估准则，每项准则划分1-5分量化标准。

-跨部门联合评审：组建由环境管理、生产、技术、财务、合规等部门组成的评审小组，按准则对改进机会打分，计算综合得分后排序。

-确定实施优先级：将综合得分前30%的列为“优先实施项”（1年内完成），30%-70%的列为“稳步推进项”（2年内完成），其余为“长期规划项”（纳入年度滚动计划）。支持持续改进的措施的等级、程度与时间表由组织根据自身情况确定。

4)改进措施策划与落地：

-明确措施要素：对每个改进机会制定《改进措施实施计划》，明确目标（应可测量（如可行），并与6.2环境目标协调，如“单位产品能耗降低5%”“内审发现的主要不符合项数量减少30%”）、具体措施、责任部门/人、完成时限、资源需求、验证方法。

-分类型制定措施：体系优化类措施聚焦文件修订、流程再造、职责调整；绩效提升类措施聚焦技术改造、工艺优化、资源循环利用；合规强化类措施聚焦合规义务识别更新、管控流程完善；风险与机遇管理类措施聚焦预防措施（源自6.1.4）的制定与实施。

-融入业务过程：策划改进措施时，考虑如何将其融入组织的业务过程（如设计开发、采购、生产、销售），确保改进活动与核心业务协同。

-动态跟踪进度：环境管理部门定期（如每月）召开改进措施推进会，通过甘特图跟踪实施进度，对滞后项分析原因（如资源不足、技术瓶颈），及时调整计划或协调资源。

5)改进效果验证与固化：

-设定验证指标：针对每项改进措施，设定可测量的验证指标（如环境绩效参数、体系符合率、合规达标率），明确数据收集周期和方法。

-多维度验证效果：通过数据分析（如能耗数据对比、排放监测结果）、现场核查（如工艺运行状态、文件执行情况）、相关方反馈（如顾客满意度、监管部门评价）等方式验证效果。

-固化有效措施：对验证有效的措施，更新至相关体系文件（如程序文件、作业指导书），或将其要求纳入日常运行控制（8.1）；对效果未达预期的，重新分析原因并调整措施。

6)体系持续优化循环：

-年度改进成效评审：每年结合管理评审（9.3），对全年改进工作进行总结，分析改进措施的整体有效性、未完成项原因、新的改进机会，并将其作为管理评审的输入之一。

-体系适应性调整：根据内外部环境变化（如法规更新、技术迭代、战略调整），对EMS的方针、目标、流程、文件化信息等进行适应性修订，确保体系“三性”（适宜性、充分性、有效性）持续满足要求。

7)持续改进文化建设：

-全员参与机制：建立“改进建议奖励制度”，对被采纳且产生实际效益的建议，给予物质或精神奖励，定期公示优秀改进案例。

-培训宣贯强化：将持续改进理念纳入新员工入职培训、在岗员工定期培训，讲解改进工具使用方法（如PDCA、5Why）、典型案例，提升全员改进意识和能力。通过整体运用环境管理体系或改进其一个或多个要素，不断提升环境绩效。1)识别工具：改进机会收集表、分类清单模板、关联要素映射表；

2)评估工具：多维度评估准则评分表、优先级排序矩阵、风险与机遇评估矩阵；

3)策划工具：PDCA循环、甘特图、改进措施实施计划模板；

4)验证工具：绩效指标监测表、现场核查检查单、效果验证报告模板；

5)文化建设工具：改进建议提交平台、优秀案例汇编、培训课件。1)领导与承诺：最高管理者（负责营造改进文化、审批重大改进方向与资源）；

2)牵头部门：环境管理部门（负责统筹机制建立、过程监督、汇总跟踪、效果验证）；

3)评审小组：环境管理、生产、技术、财务、合规、采购、销售等部门负责人或代表；

4)实施部门：各业务部门（按改进机会涉及领域承担具体实施责任）；

5)执行岗位：各部门环境管理联络员（负责本部门改进信息收集、措施跟踪）。1)人力：跨部门评审小组人员、专职环境管理人员、技术改造实施人员、培训讲师；

2)财力：改进项目资金（技术改造、设备升级）、奖励资金、培训费用、外部专家咨询费；

3)技术：数据分析软件、环境绩效监测设备、文件化信息管理系统；

4)信息资源：行业最佳实践报告、技术创新资料、法规更新文件、绩效历史数据、风险和机遇清单。1)《改进机会识别与控制程序》；

2)《改进机会收集清单》及信息来源记录；

3)《改进机会优先级评估表》及评审会议纪要；

4)《改进措施实施计划》《进度跟踪甘特图》《滞后项原因分析报告》；

5)改进效果验证记录（数据对比表、现场核查记录、相关方反馈表）；

6)体系文件修订记录（如文件更改单、更新版文件）；

7)年度改进工作总结报告、作为管理评审输入的相关文件；

8)改进建议提交/采纳/奖励记录、培训签到表及考核结果。1)避免“重识别轻实施”：确保每个改进机会都有明确的责任人和时限，杜绝清单化管理、无实际落地；

2)改进措施需贴合实际：避免脱离组织资源能力、业务特点制定“空中楼阁”式措施，优先选择投入小、见效快的措施；

3)与战略和业务紧密结合：10.1.2不符合和纠正措施发生不符合时，组织应：

a)对不符合做出响应，并在适用时：

1)采取措施以控制并纠正不符合；

2)处理后果，包括减轻不利的环境影响；

b)通过以下方式，评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生：

1)评审不符合；

2)确定不符合的原因；

3)确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；

c)实施任何所需的措施；

d)评审所采取的任何纠正措施的有效性；

e)必要时，对环境管理体系进行变更。

纠正措施应与所发生的不符合造成的影响（包括环境影响）的重要程度相适应。

组织应保留文件化信息，作为以下事项的证据：

——不符合的性质和所采取的任何后续措施；

——任何纠正措施的结果。1)不符合即时响应与控制：

-快速识别与报告：建立并维护多元化的不符合识别渠道（如环境绩效监测数据异常、内部审核发现、管理评审输出、外部监管检查、员工报告、相关方投诉、供应链反馈等）。明确报告流程，要求发现者按规定时限（如发现后立即或24小时内）通过指定方式提交《不符合报告》，报告内容应包括不符合描述、发生时间/地点、涉及的过程/活动、初步的环境影响评估及合规义务符合性状态。

-紧急控制与纠正：对存在即时环境风险或违反合规义务的不符合（如污染物非预期排放、危险物质泄漏、环保设施故障），责任部门需立即采取控制与纠正措施（如停止相关作业、隔离污染源、启动应急程序、修复故障设备），以防止不符合扩大或环境影响加剧。环境管理部门应在合理时限内（如48小时）对控制措施的有效性进行现场核查或验证。

-减轻环境影响：针对已造成或可能造成的不利环境影响，制定并实施减轻措施（如污染物清理、受污染介质的修复、生态补偿等）。措施的有效性应通过监测数据对比、第三方检测报告或专业评估等方式予以验证。

2)不符合根源深度分析（根本原因分析与系统预防）：

-系统评审不符合：从“不符合类型（体系性/执行性/技术性）、范围（局部/系统性）、严重程度（包括环境影响规模、合规偏离程度、对实现环境目标与预期结果的能力的损害）”等维度进行评审，明确其性质、优先级以及对组织履行合规义务的影响。

-运用系统方法追溯根本原因：根据不符合类型，选择并应用适当的分析工具。对于执行性问题，可采用“5Why分析法”追溯至程序理解、意识、能力或资源不足等根本原因；对于体系性问题，可采用“过程分析法”或“鱼骨图”，从方针、目标、职责、程序、资源等管理体系要素层面寻找原因；对于技术性问题，可采用“故障树分析(FTA)”或“失效模式与影响分析(FMEA)”追溯设备、工艺、技术标准等层面的缺陷。分析应确保找到问题的根源，而非表面现象。

-排查类似不符合风险：基于已确定的根本原因，组织应评价在其他区域、过程、活动或产品/服务中是否存在导致类似不符合的相同或相似条件，形成《潜在不符合风险点清单》，并将其作为输入，纳入6.1（应对风险和机遇）和9.3（管理评审）过程，以推动预防措施的策划。

3)纠正措施策划与实施：

-确保措施与影响的重要程度相适应：策划的纠正措施应与其不符合的环境影响、合规重要性、以及对实现环境管理体系预期结果能力的威胁程度相匹配。措施力度可分为：对轻微不符合采取程序性提醒与文件修正；对一般不符合采取培训、优化操作规程或加强监控；对严重不符合则需考虑技术改造、管理体系重要变更或调整资源分配。此决策应基于风险评估，确保资源投入与问题的严重性和风险等级成比例。

-制定详细的纠正措施计划：编制《纠正措施计划》，明确具体的措施内容（如修订某程序文件条款、对某岗位人员开展专项能力培训、对某设备进行技术改造）、责任部门/责任人、明确的完成时限、所需的资源支持，以及验证措施完成和有效性的具体标准（关键绩效参数KPI）。涉及技术或体系变更的，应进行可行性评估。

-跟踪实施过程：责任部门按计划实施措施，并定期（如每周或按项目节点）向环境管理部门报告进展。环境管理部门对关键或复杂的措施实施过程进行监督、协调与支持，确保措施按计划推进。

4)纠正措施有效性评审：

-建立评审准则：有效性评审应基于事先在《纠正措施计划》中设定的验证标准进行，通常包括：根本原因是否已消除、纠正措施是否按计划实施、类似不符合风险是否得到识别与控制、相关环境绩效参数是否恢复或提升至预期水平、相关的合规义务是否重新得到满足。

-实施多维度评审：由跨职能评审小组通过查阅记录（如培训记录、测试报告、修改后的文件）、现场观察（如操作符合性、设备运行状态）、访谈相关人员以及分析绩效数据（如监测数据趋势、目标达成情况）等方式进行综合评审。形成《纠正措施有效性评审报告》，给出“有效”、“部分有效需补充措施”或“无效需重新分析”的结论。

-后续行动闭环：对评审结论为“有效”的措施，将其输出（如更新的文件、新的控制要求）纳入日常运行控制；对“部分有效”或“无效”的，应分析原因，重新策划并实施补充或新的纠正措施，直至问题闭环。所有评审结论均应记录并归档。

5)体系变更与文件更新：

-评估体系变更需求：若纠正措施的分析与实施结果表明需要变更环境管理体系（如调整环境方针承诺、修订环境目标与指标、变更运行控制程序、重新分配职责权限），环境管理部门应组织进行正式的变更需求评估，分析变更的必要性、范围、潜在风险（包括可能引发的新的不符合）以及对体系其他部分的影响。

-受控实施变更：依据本标准“6.3变更的策划”条款的要求，制定《环境管理体系变更管理计划》，明确变更内容、实施步骤、沟通安排（告知所有受影响的相关方）、培训需求、验证方法以及职责分工。变更实施需经适当权限的审批（如部门负责人审核，涉及重大变更的需最高管理者批准）。

-同步更新文件化信息：变更批准后，及时更新所有相关的文件化信息（如手册、程序、作业指导书、记录表格），确保其持续适宜、充分和有效。按照“7.5文件化信息”的要求管理文件的更新、发布和作废回收，确保使用场所获得有效版本。

6)文件化信息留存归档：

-明确留存范围：必须保留足以证明不符合处理全过程符合本标准要求的文件化信息，至少包括：《不符合报告》、控制与纠正措施记录、环境影响减轻措施及验证记录、原因分析记录（含所用分析工具的输出）、《纠正措施计划》、措施实施与跟踪记录、有效性评审报告、体系变更评估与审批记录、文件更新记录等。

-规范归档管理：所有记录应作为组织知识的一部分进行管理。建立清晰的分类、编码和归档规则（如按年度-过程-类型），电子记录应有备份与访问控制，纸质记录应妥善保管。确定并执行适当的保存期限，该期限应至少满足组织自身追溯、内部审核、管理评审以及适用法律法规和合规义务的要求。1)响应工具：不符合报告模板、紧急情况响应程序、应急处置预案、环境影响初步评估表。

2)分析工具：5Why分析法、因果图（鱼骨图）、过程流程图、故障树分析(FTA)、失效模式与影响分析(FMEA)、根本原因分析(RCA)表单、合规义务符合性检查表。

3)策划工具：纠正措施计划模板、措施优先级矩阵（基于风险与影响）、项目管理工具（如甘特图）。

4)评审工具：纠正措施有效性检查表、现场审核清单、绩效数据趋势分析图表、评审会议纪要模板。

5)变更工具：变更需求评估表、变更管理计划模板、文件控制清单、培训需求分析表。

6)归档工具：记录管理程序、电子文档管理系统(DMS)、档案管理目录。1)牵头与归口部门：环境管理体系主管部门/管理者代表（负责流程维护、监督协调、汇总分析、组织评审、推动体系变更）。

2)执行与责任部门：发生不符合的所属业务部门/区域/项目组（负责第一时间响应、实施控制与纠正措施、执行既定的纠正措施、提供相关记录）。

3)分析与评审支持：由具备相关专业知识和经验的人员组成的跨职能小组（可能来自技术、生产、质量、设备、EHS、合规等部门），参与原因分析和有效性评审。

4)审批职责：各级管理人员按其职责权限审批相应的纠正措施计划及资源申请；涉及环境管理体系重大变更的，必须由最高管理者或其授权代表批准。

5)全员职责：组织控制下工作的所有人员均有责任报告其发现或怀疑的不符合。1)人力资源：具备环境管理、专业技术、事故调查、数据分析能力的员工；内部审核员；培训师。

2)财务资源：应急处置、技术改造、监测验证、外部专家咨询、培训等活动的预算。

3)技术资源：应急设备、监测仪器、分析软件、信息管理系统。

4)物资资源：个人防护装备(PPE)、应急物资、档案存储设施。

5)信息资源：完整的合规义务清单、现行有效的环境管理体系文件、过往的不符合与纠正措施案例库、相关的技术标准与最佳实践指南。1)《不符合报告》及相关的沟通记录。

2)立即采取的控制与纠正措施的实施记录、现场核查记录。

3)为减轻环境影响所采取措施的记录及其效果验证证据（如监测报告）。

4)不符合评审与原因分析的完整记录（包括使用的分析工具图表）。

5)《纠正措施计划》及其审批记录。

6)纠正措施实施过程的跟踪记录（如会议纪要、进度报告）。1)坚持系统思维、闭环管理与预防导向：将不符合处理视为“策划-实施-检查-改进(PDCA)”循环的关键改进环节，确保从响应、分析、纠正到预防的完整闭环，并将输出系统性地反馈至环境管理体系其他相关过程（如4.1理解组织环境、6.1应对风险和机遇、9.3管理评审），强化体系的预防功能。2)强调措施适宜性与基于风险的决策：纠正措施的力度和范围必须与不符合的实际及潜在影响（尤其是环境影响和合规风险）的重要程度相称。避免资源浪费或措施不足。决策应基于客观证据和风险评价。3)确保变更管理受控：所有由纠正措施引发的环境管理体系变更，都必须经过策划、评估、批准、实施和验证的受控过程，防止变更引入新的风险或导致体系不一致。4)重视文件化信息的证据价值与知识管理：保留的记录必须真实、完整、清晰、可追溯，能够向内部审核、外部认证机构、监管部门和最高管理者证明不符合已被有效处理，并实现持续改进。应利用不符合及纠正措施的历史信息构建组织知识库，用于培训和预防类似问题。“10改进”实施工作流程基于PDCA循环过程方法和风险思维“10改进”工作流程表PDCA阶段一级流程二级流程三级流程（关键活动步骤）流程输入关键流程节点主要风险描述责任部门（所有者）流程输出P（策划）改进策划持续改进策划1)改进机会识别范围界定：明确覆盖环境绩效分析和评价（9.1）、合规性评价（9.1.2）、内部审核（9.2）、管理评审（9.3）、不符合和纠正措施（10.1.2）等法定来源，同时系统收集源自对组织所处环境（4.1）和相关方需求与期望（4.2）变化的分析、员工合理化建议、相关方反馈、技术创新信息、行业最佳实践对比以及风险和机遇（6.1.4）评审结果等补充来源的改进机会；

2)改进优先级评估准则建立：制定包含环境影响程度、合规风险等级、对实现环境目标和方针的贡献度、实施可行性、资源投入规模、预期收益周期等的多维度量化评估准则；该准则应体现“基于风险的思维”，并与组织已确定的需应对的风险和机遇（6.1）的管理策略相协调，确保资源优先投向高风险和高机遇领域；

3)改进措施策划：针对识别的改进机会，明确目标（应可测量（如可行），并与6.2环境目标协调）、具体措施、责任部门/人、完成时限、资源需求、验证方法；措施策划应考虑生命周期观点（见标准使用指南及8.1），并确保与组织环境方针（5.2）中保护环境、污染预防和持续改进的承诺保持一致；

4)改进时间表与资源策划：根据组织自身情况、资源能力和业务优先级，确定支持持续改进的措施的等级、程度与时间表（见标准使用指南），区分优先实施项、稳步推进项和长期规划项。此过程必须获得最高管理者的领导、承诺及资源支持（5.1）。-环境绩效监测数据、合规性评价报告；

-内部审核报告、管理评审输出；

-不符合处理记录、纠正措施结果；

-员工合理化建议、相关方反馈；

-技术创新信息、行业最佳实践；

-环境方针、环境目标文件；

-组织所处环境分析结果（4.1，包括内外部问题及环境状况）；

-相关方需求与期望清单及合规义务（4.2，6.1.3）；

-已识别的需应对的风险和机遇清单（6.1）；

-以往改进活动的绩效信息。-改进机会识别遗漏关键法定或补充来源，导致改进方向不全面、与战略脱节；

-优先级评估准则缺乏科学、量化的标准，或未与风险机遇管理结合，导致决策主观、资源错配；

-改进措施目标不可测量、未与环境目标衔接，或未考虑生命周期影响，可能导致措施无效或环境影响转移；

-时间表与资源策划脱离组织实际能力，或未获高层支持，导致措施无法落地；

-改进策划未充分考虑合规义务的变化及履行需求。环境管理体系主管部门/管理者代表牵头，各业务部门、技术、财务、合规、人力资源等部门参与，最高管理者审批与承诺。-《改进机会收集与控制清单》；

-《改进机会多维度优先级评估准则及评分表》；

-《改进措施实施计划》（含SMART原则目标、措施、职责、时间表、资源、验证方法）；

-《改进策划方案评审与批准记录》。不符合与纠正措施策划1)不符合响应与报告机制建立：建立并保持明确的程序，规定不符合的识别渠道（如监测、审核、投诉）、报告流程、初始响应时限及应急处置职责；该机制应确保在组织控制下工作的所有人员（7.3）能够并愿意及时识别和报告不符合；

2)根本原因分析方法策划：确定并准备如5Why、鱼骨图、过程分析、故障树分析(FTA)等结构化根本原因分析工具的选用规则与场景；分析应致力于识别管理体系、过程、技术或行为层面的系统性原因，避免仅归咎于个人失误；

3)纠正措施匹配性与策划准则制定：制定明确的准则，用于判定不符合所造成的影响（包括环境影响、合规风险、声誉影响等）的重要程度，并确保策划的纠正措施与该重要程度相适应。该准则是“基于风险的思维”在纠正环节的具体应用；

4)文件化信息留存策划：依据7.5的要求，明确规定不符合处理、原因分析、纠正措施实施及有效性评审等环节需保留的文件化信息内容、格式、载体及保存期限，确保其作为证据的可获取性、可追溯性。-ISO14001-2026标准10.1.2条款要求；

-组织环境管理体系文件、运行准则；

-以往不符合处理案例、应急准备和响应计划（8.2）；

-合规义务清单、重要环境因素清单；

-人员能力与意识要求（7.2,7.3）；

-信息交流过程要求（7.4）；

-文件化信息控制要求（7.5）。-响应机制不明确或沟通不畅，导致不符合发生后无法快速控制、报告延误；

-未策划或未使用合适的结构化分析方法，导致根本原因识别不彻底，问题复发；

-无清晰的措施匹配性准则，导致纠正措施力度“过度反应”或“反应不足”，资源浪费或风险残留；

-文件化信息留存要求不明确，导致证据链不完整，影响追溯、审核和评审；

-机制未与应急准备和响应过程有效衔接。环境管理体系主管部门/管理者代表牵头，各业务部门、EHS（环境健康安全）、法务、人力资源、信息技术（如涉及系统）等部门配合。-《不符合控制、纠正与报告程序》；

-《根本原因分析（RCA）方法指南与工具集》；

-《纠正措施策划与匹配性评估准则》；

-《不符合与纠正措施文件化信息管理要求》。D（实施）改进实施持续改进措施实施1)措施落地与资源保障：责任部门/人按批准的计划执行改进措施，确保所需的人力、财力、技术和信息资源及时到位（7.1），并记录关键实施步骤与数据；

2)跨职能协作与协调：环境管理部门或指定协调员定期召开推进会，跟踪进度，协调解决实施中的资源冲突、技术瓶颈、接口问题等；此过程应充分利用组织的信息交流过程（7.4），确保相关方知悉并协同；

3)过程动态监控与调整：通过项目计划、甘特图等工具动态跟踪进度，对滞后项或偏差及时分析原因，并按规定权限对计划进行必要调整；

4)措施融入与变更管理：将验证有效的改进措施通过受控的方式纳入或更新至日常运行控制（8.1）、作业指导书或相关体系文件。若涉及环境管理体系变更，应启动变更管理流程（参见6.3和10.1.2e）。-《改进措施实施计划》；

-审批后的资源分配证明；

-跨职能协作机制与沟通计划；

-现有业务过程文件、运行控制程序；

-变更管理程序（6.3）；

-信息交流记录。-资源未按承诺提供，导致措施无法启动或中途停滞；

-跨部门协作不力，沟通不畅，导致措施推进缓慢或效果打折；

-未进行有效的过程监控，无法及时发现偏差并纠偏；

-将措施融入现有体系时未经充分评估和受控变更，可能引入新风险或造成体系不一致；

-实施过程中未有效记录，导致后续验证缺乏证据。各相关业务部门为实施责任主体，环境管理部门负责总体协调、监控与支持，最高管理者确保资源承诺。-改进措施实施过程记录（含资源消耗、活动日志、技术参数、阶段性成果）；

-跨部门协调会议纪要、问题解决跟踪表；

-改进措施进度监控报告与计划调整记录；

-措施融入现有体系的文件更新草案或变更申请。不符合响应与纠正措施实施1)不符合即时响应（纠正）：立即采取措施控制不符合态势以防止其扩大或升级（如停止作业、隔离污染源），随后纠正不符合本身（如修复设备、更正记录）。若已造成或可能造成不利环境影响，必须同步策划并实施减轻措施；

2)不符合系统评审与根因分析：按策划的方法，由具备能力的人员（可能组成跨职能小组）评审不符合的性质、范围和影响，运用选定工具系统分析并确定根本原因，并评估是否存在或可能发生类似不符合；

3)纠正措施执行：根据原因分析结果，制定并实施《纠正措施计划》，明确具体行动、责任人、完成时限。纠正措施的执行力度和范围必须与之前评估的不符合影响重要程度相匹配；

4)体系变更执行：若纠正措施分析结果表明需要对环境管理体系进行变更（e），应依据6.3变更的策划要求，制定变更计划，经批准后实施，并将变更内容有效传达至所有受影响的人员（7.3，7.4）。-《不符合报告》；

-应急准备和响应程序（如适用）；

-根本原因分析结果；

-《纠正措施计划》及审批记录；

-体系变更需求评估与批准文件；

-相关运行控制程序（8.1）；

-沟通与培训计划。-响应不及时或顺序错误，导致不符合影响扩大或错过最佳纠正时机；

-原因分析流于表面，未找到根本原因，导致纠正措施治标不治本；

-纠正措施未按计划执行，或执行力度与问题严重性不匹配；

-体系变更未经充分策划、评估和沟通，仓促实施，引发混乱或新问题；

-在实施过程中未保留必要的证据记录。发生不符合的所属部门/区域负责第一时间响应与纠正；环境管理部门组织或指导原因分析；跨职能小组负责根本原因分析；措施责任部门实施纠正措施；最高管理者或其授权人审批重大变更。-不符合控制、纠正及环境影响减轻措施的证据记录；

-《不符合评审与根本原因分析报告》；

-纠正措施实施的全过程记录（含行动证据、完成确认）；

-体系变更实施记录及相关沟通、培训记录。C（检查）改进检查持续改进效果验证1)验证数据收集与分析：依据9.1的要求，按策划的验证指标和方法，系统收集环境绩效参数、过程效率数据、合规状态等信息，并进行分析；

2)多维度效果评估：结合定量数据与定性反馈，通过数据趋势分析、现场观察、访谈、相关方满意度调查等多种方式，综合评估改进措施是否实现了预期结果（如绩效提升、风险降低）；

3)目标达成评审：将验证结果与《改进措施实施计划》中设定的目标进行比对，客观评价目标达成程度，并分析任何差距的原因。-《改进措施实施计划》（含验证指标与方法）；

-环境绩效监测与测量记录（9.1）；

-现场审核/观察记录；

-相关方反馈信息；

-数据分析报告。-数据收集不系统、不准确，或分析方法不当，导致验证结果失真；

-评估维度单一，过度依赖数据或主观印象，未能全面反映改进效果；

-未严格对照预定目标进行评审，或对未达标原因分析不足；

-验证活动未及时进行，错过最佳评估期。环境管理部门牵头组织，内部审核员、相关业务部门、技术专家参与验证活动。-《改进效果验证数据收集与分析报告》；

-《持续改进措施效果综合评估报告》；

-改进目标达成情况对照表及差距分析。纠正措施有效性评审1)评审证据收集：收集纠正措施实施记录、相关过程后续运行数据、是否发生类似不符合、环境影响监测数据等客观证据；

2)有效性判定：由不直接负责实施的人员（如内审员、其他部门管理者）或小组，依据事先确定的准则，评审所采取的措施是否有效消除了不符合的根本原因，并防止了其再次发生或在别处发生；

3)后续决策：对评审认定为“有效”的措施予以关闭；对“部分有效”或“无效”的，要求重新进行原因分析或制定并实施补充/新的纠正措施，直至闭环。-《纠正措施计划》；

-纠正措施实施证据；

-不符合复发情况检查记录；

-相关绩效参数的变化趋势；

-根本原因分析报告。-评审依赖的證據不充分或不