企业内部保密协调手册

企业内部保密协调手册第1章保密工作总体要求1.1保密工作基本原则保密工作应遵循“国家秘密法”和“保密法”规定的基本原则，包括“机密性、机密性、保密性”等核心原则，确保信息在传递、存储和使用过程中始终处于安全可控范围内。保密工作应坚持“预防为主、防治结合”的方针，通过事前防范与事后补救相结合的方式，全面防范泄密风险。保密工作应遵循“公开透明与保密并重”的原则，既要保障信息安全，又要依法依规开展工作，确保保密措施与业务发展同步推进。保密工作应坚持“责任到人、分级管理”的原则，明确各级人员的保密责任，做到“谁主管、谁负责”，确保责任落实到人、到岗。保密工作应遵循“动态管理、持续改进”的原则，根据实际情况不断优化保密制度，提升保密工作的科学性与实效性。1.2保密工作职责分工保密工作由公司保密委员会统一领导，负责制定保密工作规划、部署保密工作重点任务，并监督执行情况。各部门负责人是本部门保密工作的第一责任人，需对本部门信息的保密情况负全责，确保本部门信息不外泄。保密管理部门负责制定保密制度、组织保密培训、检查保密落实情况，并定期开展保密工作评估与整改。信息系统的运维人员需严格遵守保密规定，确保系统权限管理、数据访问控制等措施落实到位。保密工作涉及多个部门协作，需明确各相关部门的职责边界，建立跨部门协同机制，确保保密工作高效推进。1.3保密工作制度建设保密工作制度应依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《企业保密工作规范》等法律法规，结合企业实际制定，确保制度的科学性与可操作性。保密制度应涵盖信息分类、定密、存储、传递、使用、销毁等全过程管理，形成“事前防范、事中控制、事后追责”的闭环管理机制。保密制度应结合企业信息化发展，建立电子文档保密管理机制，确保电子信息在传输、存储、处理过程中的安全性。保密制度应定期修订，根据国家法律法规变化、企业业务发展和风险变化进行动态调整，确保制度始终符合实际需求。保密制度应纳入企业管理体系，与企业绩效考核、岗位职责、合规管理等相结合，提升制度执行力。1.4保密工作监督与评估保密工作监督应由公司保密委员会牵头，定期组织专项检查，重点检查保密制度执行情况、保密措施落实情况以及保密事故处理情况。监督检查应采用“自查自纠”与“外部审计”相结合的方式，确保问题发现及时、整改到位，形成“发现问题—整改—反馈”的闭环管理。保密工作评估应结合年度保密工作考核，采用定量与定性相结合的方式，对保密工作成效进行综合评价，为后续工作提供依据。评估结果应作为部门及个人绩效考核的重要参考，对保密工作做得好的部门和个人给予表彰，对存在问题的部门和个人进行通报批评。保密工作监督与评估应形成常态化机制，确保保密工作始终处于可控、可管、可查的状态，提升保密工作的整体水平。第2章保密信息管理2.1保密信息分类与标识保密信息按照其敏感程度和用途，可分为核心机密、重要机密、一般机密和非机密四类，分别对应不同的保密等级。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，核心机密属于国家秘密，泄露可能造成严重危害，重要机密则可能造成较大损失，一般机密影响较小，非机密则无保密要求。保密信息需在载体上明确标识其密级和保密期限，如使用密级标志、保密期限标识、密级代码等。根据《信息安全技术保密技术要求》（GB/T39786-2021）规定，标识应清晰可见，便于识别和管理。保密信息的分类应结合业务实际，如金融、医疗、科研等不同领域，需制定相应的分类标准，确保信息分类的科学性和可操作性。例如，金融行业通常将信息分为客户信息、交易数据、系统参数等，分别设置不同的保密级别。保密信息标识应遵循“谁产生、谁负责”的原则，由信息产生部门或责任人负责标识和管理，确保标识的准确性和时效性。同时，标识应定期更新，避免因信息变更而造成管理混乱。保密信息的分类与标识应纳入企业信息安全管理体系，与数据分类管理、权限控制等机制相结合，形成完整的保密信息管理流程。2.2保密信息存储与传输保密信息的存储应采用物理和逻辑双重防护，物理上应确保存储介质的安全，如使用加密硬盘、专用存储设备等；逻辑上应实施访问控制、权限管理、日志审计等措施，防止信息泄露。保密信息的存储应符合《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的安全要求，确保存储环境具备物理安全、网络安全、数据安全等多维保障。保密信息的传输应通过加密通信渠道进行，如使用TLS1.3协议、IPsec、SSL等加密技术，确保信息在传输过程中不被窃取或篡改。根据《信息安全技术通信安全技术要求》（GB/T39787-2021），传输过程应具备完整性、保密性和抗否认性。保密信息的存储和传输应建立完善的日志记录与审计机制，记录操作行为、访问时间、操作人员等信息，便于追溯和审计。根据《信息安全技术信息系统审计技术要求》（GB/T39788-2018），日志应保留至少6个月，确保审计的可追溯性。保密信息的存储与传输应定期进行安全评估，结合风险评估结果，优化安全策略，确保信息管理符合最新的安全标准和法规要求。2.3保密信息访问与使用保密信息的访问应遵循最小权限原则，仅授权具有必要权限的人员进行访问，避免越权操作。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），应建立分级授权机制，确保信息访问的可控性。保密信息的使用应严格遵循使用规范，如涉及数据处理、传输、存储等操作，需经过审批并记录使用过程。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），应建立使用记录，确保操作可追溯。保密信息的使用应结合岗位职责和业务需求，确保信息的合理使用，避免因使用不当导致信息泄露。例如，财务人员可接触财务数据，但不得接触客户信息，需严格区分信息种类。保密信息的使用应建立使用审批流程，涉及敏感信息的使用需经相关部门审批，确保信息使用符合安全规范。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），审批流程应包括风险评估、权限审批、操作记录等环节。保密信息的使用应建立使用培训机制，定期对相关人员进行保密意识和操作规范培训，确保其具备必要的保密知识和操作能力。2.4保密信息销毁与处置保密信息的销毁应遵循“涉密信息销毁”相关法规，确保销毁过程合法合规。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，涉密信息销毁应采用物理销毁、化学销毁或信息抹除等方法，确保信息无法恢复。保密信息的销毁应由指定部门或人员执行，确保销毁过程可追溯、可审计。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），销毁应由具备相应资质的人员操作，并记录销毁过程。保密信息的销毁应结合信息类型和保密等级，如核心机密信息销毁需采用更严格的销毁方式，确保信息彻底清除。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），销毁方式应根据信息内容确定。保密信息的销毁应建立销毁记录，包括销毁时间、销毁方式、操作人员、审批人等信息，确保销毁过程可追溯。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），销毁记录应保存至少5年，确保审计和追溯需求。保密信息的销毁应定期进行，结合信息安全风险评估结果，确保信息销毁的及时性和有效性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），应建立销毁计划，并定期审查销毁流程和方法。第3章保密宣传教育3.1保密宣传教育计划保密宣传教育计划应遵循“预防为主、突出重点、分级实施、持续推进”的原则，结合企业实际情况制定年度、季度和月度宣传教育方案，确保覆盖全员、覆盖所有保密关键岗位。根据《信息安全技术保密管理规范》（GB/T39786-2021），企业应建立保密宣传教育工作的组织架构，明确责任分工，确保宣传教育工作的系统性和持续性。保密宣传教育计划需结合企业业务特点，制定分层次、分阶段的培训内容，如新员工入职培训、岗位调整培训、保密违规案例警示培训等，确保宣传教育内容与实际工作紧密结合。企业应定期开展保密宣传教育活动，如保密知识竞赛、保密主题月、保密知识讲座等，通过多样化的形式增强宣传教育的吸引力和实效性。保密宣传教育计划需纳入企业年度工作计划，与绩效考核、岗位职责相结合，确保宣传教育工作有目标、有落实、有反馈、有提升。3.2保密知识培训内容保密知识培训内容应涵盖国家保密法律法规、企业保密管理制度、保密技术防范措施、保密信息分类与处理流程等核心内容，确保员工掌握保密工作的基本要求和操作规范。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关法律法规，保密知识培训应重点讲解国家秘密的范围、密级分类、保密期限、保密审查制度等，强化员工的保密意识和法律意识。企业应结合岗位职责，开展专项保密知识培训，如涉密岗位人员的保密技能培训、数据安全与保密技术操作培训等，确保员工在具体工作中能够有效执行保密要求。培训内容应注重实用性，结合案例分析、情景模拟、互动问答等方式，提升培训的趣味性和参与度，提高员工的保密行为自觉性。保密知识培训应建立培训档案，记录培训时间、内容、参与人员、考核结果等信息，作为员工保密能力评估和绩效考核的重要依据。3.3保密宣传形式与渠道保密宣传应采用多样化形式，如专题讲座、视频教学、图文宣传、案例警示、保密知识竞赛等，结合线上线下相结合的方式，扩大宣传覆盖面。企业可通过内部网络平台、企业公众号、宣传栏、公告板等渠道，发布保密知识、保密政策、保密案例等内容，确保信息及时、准确、全面地传达至全体员工。保密宣传应注重宣传的时效性与针对性，针对不同岗位、不同层级的员工，制定差异化的宣传内容和宣传方式，如对新员工进行入职保密培训，对涉密人员进行专项保密教育。保密宣传应结合企业实际，利用企业内部资源，如组织保密知识竞赛、保密主题月活动、保密宣传月活动等，增强宣传的吸引力和影响力。保密宣传应注重宣传的持续性，定期开展保密宣传，形成常态化、制度化的保密宣传机制，确保员工在日常工作中持续接受保密教育。3.4保密宣传教育效果评估保密宣传教育效果评估应采用定量与定性相结合的方式，通过问卷调查、访谈、行为观察等方式，评估员工的保密意识、保密知识掌握程度和保密行为规范。根据《企业保密工作规范》（GB/T35113-2019），企业应建立保密宣传教育效果评估机制，定期对员工保密知识掌握情况进行测评，确保宣传教育内容的有效性和实用性。评估内容应包括员工对保密法律法规、保密制度、保密技术措施的了解程度，以及员工在实际工作中是否能够正确执行保密要求。评估结果应作为员工绩效考核、岗位调整、培训改进的重要依据，确保保密宣传教育工作有成效、有反馈、有提升。企业应建立保密宣传教育效果评估的反馈机制，及时总结经验、发现问题、改进工作，形成闭环管理，持续提升保密宣传教育的成效和水平。第4章保密检查与整改4.1保密检查内容与方法保密检查应按照《中华人民共和国保守国家秘密法》及相关保密规定，结合企业实际业务特点，制定科学合理的检查内容和方法。检查内容应涵盖信息分类、保密制度执行、涉密人员管理、涉密载体管理、网络与信息安全等方面。常用的检查方法包括自查自纠、专项检查、定期抽查、突击检查及信息化监测。例如，企业可采用“三级检查制”：第一级为部门自查，第二级为总部抽查，第三级为外部审计。检查方法应结合“PDCA”循环（计划-执行-检查-处理）进行，确保检查过程系统化、规范化。根据《国家保密局关于加强企业保密检查工作的指导意见》，企业应建立检查台账，记录检查时间、地点、内容、责任人及整改情况。检查工具可包括保密检查表、保密风险评估模型、信息分类标准及保密技术防护系统。例如，企业可使用“保密风险评估系统”对涉密信息进行动态监测，及时发现潜在风险。检查结果应通过书面报告形式反馈，确保信息透明、责任明确。根据《企业保密工作指南》，检查结果需在3个工作日内反馈至责任部门，并提出整改建议。4.2保密检查结果处理保密检查结果分为“合格”“不合格”“需整改”三类。对于“不合格”或“需整改”的情况，应明确整改时限和责任人，确保问题闭环管理。企业应建立“问题清单”制度，将检查中发现的问题归类、分级，并制定整改措施。根据《保密检查工作规范》，问题整改应落实到人、明确措施、跟踪反馈。对于重大或敏感问题，应启动专项整改机制，由保密委员会牵头，相关部门协同配合，确保整改到位。根据《国家保密局关于加强保密检查整改工作的通知》，重大问题整改需在1个月内完成并报备。检查结果处理应纳入绩效考核体系，对整改不力的部门或人员进行问责。根据《企业内部审计与绩效管理规范》，整改结果作为年度考核的重要依据。企业应定期对整改情况进行复查，确保问题真正得到解决，防止“走过场”“表面整改”现象。4.3保密问题整改机制保密问题整改应遵循“问题导向、责任到人、闭环管理”原则。根据《保密检查工作规范》，整改工作应由责任部门牵头，保密委员会监督，确保整改过程透明、可追溯。整改措施应包括责任划分、时限要求、监督机制和验收标准。例如，涉密文件管理问题可制定“三定一查”机制：定人、定时、定责、查效。整改过程中应建立“整改台账”和“整改进度跟踪表”，确保每项问题都有记录、有进度、有结果。根据《企业保密工作管理办法》，整改台账需在整改完成后3个工作日内归档。整改完成后，应组织验收，由保密委员会或第三方机构进行评估，确保整改效果符合保密要求。根据《保密检查工作规范》，验收结果应作为后续检查的依据。整改机制应与绩效考核、奖惩制度相结合，对整改成效显著的部门或个人给予表彰，对整改不力的进行通报批评。4.4保密检查档案管理保密检查档案应包括检查计划、检查记录、问题清单、整改台账、验收报告等资料。根据《企业保密工作档案管理规范》，档案应按类别归档，确保资料完整、可追溯。档案管理应遵循“分类管理、专人负责、定期归档”原则。企业应设立保密检查档案室，由专人负责整理、归档和保管，确保档案安全、保密。档案应按照“年度归档”原则，每年12月底前完成归档，确保检查资料的连续性和完整性。根据《国家保密局关于加强保密检查档案管理的通知》，档案应保存不少于5年。档案应使用统一编号、分类编码，便于查找和管理。例如，可采用“年度+部门+检查编号”格式，确保档案编号规范、清晰。档案管理应纳入企业信息化系统，实现电子化存储和查询，提高档案管理效率。根据《企业信息化建设规范》，档案管理应与企业信息系统对接，确保数据安全和可访问性。第5章保密应急与突发事件处理5.1保密突发事件分类与响应保密突发事件按照其性质和影响范围可分为泄密、窃密、信息泄露、网络攻击、内部人员违规操作等类型。根据《信息安全技术信息安全事件分类分级指南》（GB/T22239-2019），事件分为四级：特别重大（Ⅰ级）、重大（Ⅱ级）、较大（Ⅲ级）、一般（Ⅳ级），其中Ⅰ级为国家级重大事件。保密突发事件响应应遵循“分级响应、分类处理、及时处置”的原则。根据《企业事业单位保密工作规范》（GB/T32115-2015），事件响应分为初响应、次响应、终响应三个阶段，确保事件在第一时间得到控制和处理。对于重大泄密事件，应启动三级响应机制，由保密工作领导小组牵头，相关部门协同配合，确保事件在24小时内完成初步调查和报告。保密突发事件响应需结合实际情况，制定针对性的处置措施。例如，针对网络攻击事件，应立即切断网络连接，启动网络安全应急预案，并向相关部门报告。保密突发事件响应应建立在风险评估和预案基础上，根据《信息安全风险管理指南》（GB/T22239-2019），需定期开展风险评估，动态调整应急响应策略。5.2保密应急演练与预案保密应急演练应定期开展，确保员工熟悉应急流程和处置方法。根据《企业保密工作标准化管理规范》（GB/T32115-2015），企业应每年至少组织一次全面应急演练，覆盖泄密、窃密、信息泄露等常见事件类型。应急预案应包含事件分类、响应流程、处置措施、责任分工、沟通机制等内容。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），预案应结合企业实际，制定具体操作步骤和责任人。演练应模拟真实场景，如信息泄露事件、网络攻击事件等，检验预案的可行性和有效性。根据《信息安全事件应急演练评估规范》（GB/T22239-2019），演练后应进行总结评估，提出改进意见。应急预案需与企业内部管理制度、信息安全管理制度相衔接，确保应急响应与日常管理无缝对接。根据《企业保密工作标准化管理规范》（GB/T32115-2015），预案应定期更新，适应新的风险和威胁。保密应急演练应注重实战性，通过模拟真实事件，提升员工的应急意识和处置能力，确保在突发事件发生时能够迅速、有效地应对。5.3保密应急处理流程保密应急处理流程应包括事件发现、报告、评估、响应、处置、总结、复盘等环节。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），事件发现后应立即上报，启动相应预案，确保事件在最短时间内得到控制。事件报告应遵循“快速、准确、完整”的原则，确保信息传递及时、准确。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），报告内容应包括事件类型、发生时间、影响范围、初步原因等。事件评估应由专业团队进行，分析事件原因、影响程度和风险等级。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），评估结果应为后续处置提供依据。事件响应应根据风险等级和预案要求，采取相应的处置措施，如隔离涉密信息、启动备份系统、进行数据恢复等。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），响应措施应具体、可操作。事件处置后应进行总结和复盘，分析事件原因，完善预案和流程，防止类似事件再次发生。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），复盘应形成书面报告，供后续改进参考。5.4保密应急保障措施保密应急保障措施应包括人员培训、技术防护、制度建设、应急物资储备等方面。根据《信息安全技术信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），企业应定期组织保密培训，提升员工的安全意识和应急能力。技术保障方面，应部署防火墙、入侵检测系统、数据加密等技术手段，确保信息系统的安全性和保密性。根据《信息安全技术信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），应建立完善的技术防护体系，防范各类安全威胁。制度保障方面，应制定并落实保密管理制度，明确保密责任和处置流程。根据《企业保密工作标准化管理规范》（GB/T32115-2015），制度应覆盖事件发现、报告、响应、处置等全过程。应急物资储备应包括保密设备、通讯工具、应急手册等，确保在突发事件中能够及时投入使用。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），应建立应急物资库，并定期检查更新。保密应急保障措施应结合企业实际，动态调整，确保在不同风险等级下能够有效应对。根据《信息安全事件应急处置指南》（GB/T22239-2019），应定期评估保障措施的有效性，并根据需要进行优化。第6章保密违规处理与责任追究6.1保密违规行为界定保密违规行为是指违反国家保密法律法规、企业保密管理制度或保密协议的行为，包括但不限于泄露国家秘密、商业秘密、工作秘密等。根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定，保密违规行为分为一般违规、较重违规和严重违规三类，分别对应不同的处理措施。依据《企业保密工作规范》（GB/T32496-2016），保密违规行为需明确界定其性质、程度及后果，以确保处理的公正性和有效性。保密违规行为的界定应结合具体案例，如涉及国家秘密的泄露、内部信息外泄、违规使用密钥等，需依据《信息安全技术保密技术规范》（GB/T39786-2021）进行分类。保密违规行为的界定应遵循“事前预防、事中控制、事后追责”的原则，确保行为的可识别性和可追溯性。根据《保密法实施办法》（2010年修订），保密违规行为的界定需结合企业内部管理制度，确保与国家法律法规相一致。6.2保密违规处理程序保密违规处理程序应遵循“调查—认定—处理—反馈”的流程，确保程序合法、公正、透明。根据《企业内部审计工作指引》（2019年版），违规行为调查需由独立部门或人员进行，避免利益冲突。保密违规处理程序应包括证据收集、责任认定、处理建议、整改落实等环节，确保各环节有据可依。依据《保密行政管理部门执法程序规定》（2019年修订），违规行为处理应依法依规，不得以行政手段替代法律手段。处理程序需形成书面记录，并由相关责任人签字确认，确保处理过程可追溯、可复核。6.3保密责任追究机制保密责任追究机制应建立“谁主管、谁负责、谁泄露、谁追责”的原则，确保责任到人、追责到位。根据《企业领导人员保密责任追究办法》（2019年版），责任追究应结合违规行为的严重程度、影响范围、主观故意等因素综合判定。保密责任追究机制应与绩效考核、岗位调整、处分等相结合，形成“惩戒—教育—整改—预防”的闭环管理。依据《保密法》第47条，对严重违规行为可依法依规给予行政处分、通报批评、调离岗位等处理。建立保密责任追究档案，记录责任人信息、处理过程、整改情况等，确保责任落实到位。6.4保密违规处理记录与反馈保密违规处理记录应包括违规行为描述、处理依据、处理结果、整改要求等内容，确保记录完整、准确。根据《企业档案管理规定》（2019年版），保密违规处理记录应纳入企业档案管理，便于后续查阅和审计。处理记录需由相关责任人签字确认，并在一定范围内进行反馈，确保信息透明、责任明确。依据《保密工作绩效评估办法》（2018年版），处理记录应作为绩效考核的重要依据之一。处理反馈应通过书面通知、会议通报、内部系统公示等方式进行，确保相关人员了解处理结果及整改要求。第7章保密技术管理7.1保密技术设备管理保密技术设备应按照国家信息安全等级保护要求进行分类管理，包括但不限于服务器、终端设备、存储设备等，确保其符合《信息安全技术信息安全风险评估规范》（GB/T22239-2019）中的安全等级标准。设备应定期进行安全检查与维护，确保其运行状态符合保密技术规范，例如采用“三重验证”机制（硬件、软件、网络）进行设备安全评估。对于涉及核心机密的设备，应建立资产台账，明确责任人，并定期进行安全加固，如使用加密技术、访问控制策略等。保密设备应配备专用的保密室或隔离环境，防止外部干扰，确保其在使用过程中不被非法访问或篡改。根据《信息安全技术信息安全技术规范》（GB/T22239-2019），保密设备应具备物理隔离、权限分级、日志审计等功能，以保障其安全运行。7.2保密技术系统安全保密技术系统应遵循“最小权限”原则，确保系统用户仅拥有完成其工作所需的最小权限，避免权限滥用导致的泄密风险。系统应采用多因素认证、加密传输、数据脱敏等技术，确保数据在传输、存储、处理过程中的安全性，符合《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的安全防护等级。系统应定期进行漏洞扫描与渗透测试，及时修复安全漏洞，确保系统符合《信息安全技术网络安全等级保护实施指南》（GB/T22239-2019）中的安全加固要求。对涉及核心机密的系统，应建立独立的网络环境，采用隔离技术（如虚拟化、防火墙）防止系统间非法访问，确保系统运行环境的安全性。根据《信息安全技术信息系统安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019），保密技术系统应具备实时监控、威胁检测、应急响应等功能，确保系统在异常情况下能够及时发现并处理风险。7.3保密技术信息保护保密技术信息应采用加密技术进行存储与传输，确保信息在传输过程中不被窃取或篡改，符合《信息安全技术信息安全技术规范》（GB/T22239-2019）中的加密标准。对于涉及核心机密的信息，应采用“数据分类分级”管理，根据信息的敏感性、重要性进行分类，并采取相应的保护措施，如访问控制、数据脱敏、加密存储等。信息应定期进行备份与恢复测试，确保在发生数据丢失或系统故障时，能够快速恢复数据，符合《信息安全技术信息安全技术规范》（GB/T22239-2019）中的备份与恢复要求。保密技术信息应建立完善的访问控制机制，确保只有授权人员才能访问或修改信息，符合《信息安全技术信息系