2026年财务顾问服务合同（投融资·指导版）

2026年财务顾问服务合同（投融资·指导版）合同编号：__________

2026年财务顾问服务合同（投融资·指导版）

第一章总则

1.1本合同由以下双方于2026年月日在签订，旨在明确双方在财务顾问服务过程中的权利与义务。

1.2甲方（委托方）：名称，法定代表人，注册地址，统一社会信用代码，联系人，联系电话，电子邮箱。

1.3乙方（受托方）：名称，法定代表人，注册地址，统一社会信用代码，联系人，联系电话，电子邮箱。

1.4双方确认，已充分了解本合同项下的服务内容、费用及其他相关条款，并自愿达成协议。

第二章服务范围与内容

2.1乙方同意按照本合同约定，为甲方提供财务顾问服务，包括但不限于以下方面：

2.1.1投融资战略规划：协助甲方制定长期及短期投融资战略，包括资本结构优化、融资渠道拓展、投资机会评估等。

2.1.2融资方案设计：根据甲方需求，设计包括但不限于股权融资、债权融资、并购融资、融资租赁等在内的融资方案。

2.1.3投资项目评估：对甲方拟投资项目进行财务可行性分析、风险评估及投资价值评估。

2.1.4资本市场路演：协助甲方准备并向潜在投资者进行路演，包括制作投资备忘录、进行商务谈判等。

2.1.5法律法规咨询：就投融资活动相关的法律法规提供咨询意见，确保甲方行为合法合规。

2.2甲方授权乙方在服务过程中，有权查阅甲方的财务报表、经营数据、业务计划及其他相关文件，并有权要求甲方提供必要的协助与信息。

2.3乙方承诺以专业的财务顾问身份，为甲方提供独立、客观、公正的服务，并充分维护甲方的利益。

第三章服务费用与支付

3.1甲方同意按照本合同约定向乙方支付财务顾问服务费用，费用构成包括但不限于：

3.1.1咨询费：按照服务工作量及服务阶段支付，具体标准由双方另行协商确定。

3.1.2成功费：如乙方协助甲方成功完成融资或投资，甲方应按实际融资金额或投资金额的一定比例支付成功费。

3.1.3其他费用：包括但不限于差旅费、会议费、第三方服务费等，由甲方承担。

3.2支付方式：甲方应于本合同签订之日起日内支付首期服务费，剩余服务费应于服务完成之日起日内支付。

3.3费用调整：如因服务范围变更或服务工作量增加，双方应协商调整服务费用，并签订补充协议。

第四章双方权利与义务

4.1甲方的权利与义务：

4.1.1有权要求乙方按照本合同约定提供服务，并监督乙方的服务过程。

4.1.2有权要求乙方对服务过程中知悉的甲方商业秘密进行保密。

4.1.3应按照本合同约定及时支付服务费用，并配合乙方完成相关工作。

4.1.4应保证提供信息的真实性、准确性、完整性，并对信息来源负责。

4.2乙方的权利与义务：

4.2.1有权按照本合同约定收取服务费用。

4.2.2有权要求甲方提供必要的工作条件及协助。

4.2.3应按照本合同约定提供服务，并保证服务质量。

4.2.4应对服务过程中知悉的甲方商业秘密进行保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。

4.2.5应在服务过程中保持独立性，不得与第三方存在利益冲突。

第五章知识产权

5.1双方确认，在本合同签订前，双方各自拥有的知识产权归各自所有。

5.2乙方在服务过程中产生的服务成果，包括但不限于财务分析报告、融资方案、投资建议等，其知识产权归甲方所有，但乙方有权保留用于自身业务推广及展示。

5.3甲方应确保其使用乙方服务成果不侵犯任何第三方的知识产权，如因此发生纠纷，由甲方承担全部责任。

第六章保密条款

6.1双方同意，在本合同有效期内及终止后年内，对在本合同签订及履行过程中知悉的对方商业秘密进行保密，包括但不限于财务数据、经营信息、客户资料等。

6.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露、转让或使用对方商业秘密，但法律法规另有规定的除外。

6.3双方应采取必要的保密措施，防止商业秘密泄露，如因一方违约导致商业秘密泄露，应承担相应的法律责任。

第七章违约责任

7.1若甲方未按照本合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的0.05%向乙方支付违约金，逾期超过日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

7.2若乙方未按照本合同约定提供服务，或服务质量不符合甲方要求，甲方有权要求乙方限期整改，逾期未整改或整改效果不佳，甲方有权解除合同，并要求乙方退还部分或全部服务费用。

7.3如因一方违约导致对方遭受损失的，违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失及间接经济损失。

第八章合同的变更、解除与终止

8.1本合同的任何变更，须经双方协商一致，并签订书面补充协议。

8.2发生以下情况之一，守约方有权解除合同：

8.2.1一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后日内仍未纠正的。

8.2.2一方进入破产、清算或解散程序的。

8.2.3一方丧失履约能力的。

8.3本合同在以下情况下终止：

8.3.1服务完成。

8.3.2双方协商一致解除。

8.3.3法律法规规定的其他情形。

第九章争议解决

9.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

9.2协商不成的，任何一方均有权向人民法院提起诉讼。

9.3诉讼期间，双方应继续履行本合同未受争议影响的条款。

第十章不可抗力

10.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为等。

10.2如发生不可抗力，双方应立即采取措施减少损失，并在不可抗力发生后日内书面通知对方，并提供相关证明。

10.3因不可抗力导致本合同无法履行的，双方可协商解除合同，并互不承担违约责任。

第十一章其他

11.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

11.2本合同一式份，甲方执份，乙方执份，具有同等法律效力。

11.3本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

11.4本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。

###特殊应用场景一：中小企业首次公开募股（IPO）财务顾问服务

在中小企业筹备首次公开募股（IPO）的过程中，财务顾问服务显得尤为重要。这种情况下，合同中的服务范围与内容（第二章）需要特别关注以下几点：

1.**服务范围扩展**：除了常规的投融资战略规划与融资方案设计，还需增加关于IPO相关的服务内容，如招股说明书编制协助、监管机构沟通协调、上市后持续信息披露等。

2.**法律法规咨询（2.1.5）**：需要特别强调乙方需具备证券业务相关资质，能够提供关于证券法、公司法等法律法规的专业咨询。

3.**成功费（3.1.2）**：可以考虑将成功费与IPO成功上市直接挂钩，如设定为融资金额的一定比例，但需明确计算基数和比例。

###特殊应用场景二：跨境并购中的财务顾问服务

在跨境并购场景下，财务顾问服务需要处理更多复杂的法律和税务问题。需要注意的条款包括：

1.**服务范围（2.1）**：需增加关于外汇管理、国际税收筹划、跨境法律合规等方面的服务内容。

2.**保密条款（第六章）**：需特别强调跨境数据传输的合规性，如涉及GDPR等国际数据保护法规。

3.**争议解决（第九章）**：考虑约定仲裁条款，并明确仲裁机构和仲裁规则，以适应跨境纠纷解决的需要。

###特殊应用场景三：私募股权基金（PE）的投资项目评估

PE基金在进行投资项目评估时，财务顾问服务需更加注重投资价值的深度分析。需要注意的条款包括：

1.**投资项目评估（2.1.3）**：需增加关于估值模型选择、风险量化分析、投后管理建议等内容。

2.**服务费用（3.1）**：可以考虑采用"固定费用+超额业绩报酬"的模式，以激励乙方更积极地协助甲方实现投资回报最大化。

3.**知识产权（第五章）**：需明确投资评估报告等成果的知识产权归属，特别是涉及敏感行业数据时。

###特殊应用场景四：上市公司再融资财务顾问服务

上市公司进行再融资时，财务顾问服务需更加关注市场时机和投资者关系管理。需要注意的条款包括：

1.**服务范围（2.1）**：需增加关于再融资方案设计、投资者关系维护、市场情绪分析等内容。

2.**服务费用（3.1）**：可考虑根据再融资规模设置阶梯式费用结构，以适应不同规模的融资需求。

3.**保密条款（第六章）**：需特别强调信息披露的合规性，避免泄露未公开的重大信息。

###特殊应用场景五：企业破产重整中的财务顾问服务

在企业破产重整过程中，财务顾问服务需在法律框架内为企业寻找再生机会。需要注意的条款包括：

1.**服务范围（2.1）**：需增加关于破产法咨询、重整方案设计、债权人协调、资产处置建议等内容。

2.**法律法规咨询（2.1.5）**：需强调乙方需具备破产清算相关专业知识，熟悉企业破产法及相关司法解释。

3.**违约责任（第七章）**：需明确在重整过程中因乙方过失导致重整失败的赔偿责任计算方式。

##实际操作过程中遇到的问题及解决办法

1.**服务范围界定不清**：在实际操作中，甲方可能对服务范围有模糊认识，导致后期纠纷。

-解决办法：在合同签订前充分沟通，明确具体服务项目清单，并约定服务范围变更需另行签订补充协议。

2.**服务费用争议**：特别是在项目未成功时，双方可能对费用支付产生分歧。

-解决办法：明确费用构成及支付节点，对于成功费可设置"达到特定里程碑"的触发条件，减少争议空间。

3.**商业秘密泄露风险**：财务顾问服务过程中接触大量敏感信息，存在泄露风险。

-解决办法：在合同中细化保密条款，明确保密范围、期限及违约责任，并要求乙方签署保密承诺书。

4.**跨境业务法律冲突**：在跨境服务中，可能面临不同国家法律的适用冲突。

-解决办法：在争议解决条款中约定仲裁地点和仲裁规则，优先选择对双方均有约束力的国际仲裁机构。

5.**服务成果知识产权归属**：特别是对于深度定制的服务成果，知识产权归属易产生争议。

-解决办法：在合同中明确约定服务成果的知识产权归属，并约定成果可否用于乙方后续业务推广，避免纠纷。

##原始合同所需的详细附件清单

1.**财务顾问服务范围详细清单**：列出具体服务项目、工作内容、交付成果等

2.**服务成果清单**：包括但不限于财务分析报告模板、融资方案框架、投资评估模型等

3.**乙方资质证明文件**：如证券业务牌照、专业认证等

4.**保密承诺书**：由乙方签署的保密承诺书

5.**项目进度时间表**：明确各阶段工作内容及完成时间

6.**费用明细表**：详细列出各部分费用的计算标准和支付方式

7.**已披露信息清单**：在服务前甲方已对外披露的重大信息清单

8.**跨境业务所需文件**：如外汇业务许可证、境外业务备案证明等

9.**重整业务所需文件**：如企业破产法相关司法解释、重整计划草案模板等

10.**IPO服务特别要求清单**：包括招股说明书编制标准、监管机构沟通流程等

多方为主导时的，附件条款及说明

第十一章附加条款

11.1多方为主导时的服务协调机制

11.1.1本合同项下涉及多方利益主体时，乙方应作为核心协调人，负责建立有效的沟通机制，确保各方在服务过程中信息对称、目标一致。

11.1.2乙方应定期召集多方参与的协调会议，至少每月召开一次，会议纪要需经各方确认后存档。

11.1.3如遇重大事项决策，需经甲方、乙方及第三方中介共同协商一致方可执行，乙方应负责组织并主持相关协商会议。

11.2多方责任划分

11.2.1在多方合作模式下，各方的责任应按照其角色和职责明确划分。甲方作为委托方，主要责任包括提供真实准确的信息、按时支付服务费用；乙方作为主导服务方，主要责任包括提供专业财务顾问服务、协调各方关系；第三方中介根据其提供的具体服务内容，承担相应的专业责任。

11.2.2如因一方违约导致服务中断或成果缺陷，影响其他方利益，违约方应承担相应责任，并赔偿由此造成的损失。

11.2.3各方均应对其提供的服务成果负责，确保符合合同约定及相关法律法规要求。

11.3多方保密义务

11.3.1除本合同另有约定外，各方均应对在本合同签订及履行过程中知悉的对方及共同客户的商业秘密进行严格保密。

11.3.2乙方作为多方之间的信息传递枢纽，应确保信息传递的准确性和保密性，不得泄露任何一方不愿公开的信息。

11.3.3各方均应采取必要的保密措施，包括但不限于设置保密级别、限制信息访问权限、对涉密人员进行保密培训等，防止商业秘密泄露。

11.4多方费用分摊

11.4.1如本合同项下服务由多方共同委托，服务费用应根据各方受益程度协商分摊，并在合同中明确具体分摊比例。

11.4.2乙方在提供服务过程中产生的第三方服务费用（如评估费、审计费等），应事先征得甲方同意，并从甲方应支付的服务费用中扣除。

11.4.3各方应按照约定及时支付各自应承担的费用，逾期支付应按合同约定承担违约责任。

11.5多方争议解决

11.5.1在多方合作模式下，如发生争议，各方应首先通过友好协商解决，乙方应积极协助各方达成一致。

11.5.2协商不成的，可由各方共同选择仲裁机构进行仲裁，仲裁地点和仲裁规则由各方协商确定；协商不成的，任何一方均有权向人民法院提起诉讼。

11.5.3仲裁或诉讼期间，除争议事项外，各方应继续履行本合同未受争议影响的条款。

第十二章附加条款说明

12.1多方为主导时的服务协调机制（11.1）的说明

12.1.1条款11.1.1旨在明确多方合作模式下的服务主导者角色，乙方作为财务顾问，其核心职责之一是确保多方目标一致，避免因利益冲突或沟通不畅导致服务效率低下。

12.1.2条款11.1.2强调定期沟通的重要性，通过会议机制确保信息透明，及时发现并解决问题，防止小问题演变成大纠纷。

12.1.3条款11.1.3约定重大事项的决策程序，确保决策的科学性和民主性，避免因一方权力过大导致决策失误。

12.2多方责任划分（11.2）的说明

12.2.1条款11.2.1旨在明确各方在合作中的基本义务，为责任划分提供依据，避免后期出现互相推诿的情况。

12.2.2条款11.2.2强调违约责任，特别是针对多方合作中的共同利益受损情况，明确违约方的赔偿责任，维护合同严肃性。

12.2.3条款11.2.3重申专业服务成果的质量要求，确保各方获得高质量的服务，维护财务顾问服务的专业形象。

12.3多方保密义务（11.3）的说明

12.3.1条款11.3.1旨在明确多方合作中的基本保密要求，防止商业秘密泄露对各方造成损失。

12.3.2条款11.3.2强调乙方在信息传递中的特殊责任，确保信息传递的准确性和保密性，避免因乙方操作失误导致信息泄露。

12.3.3条款11.3.3要求各方采取具体措施保护商业秘密，将保密义务落到实处，降低信息泄露风险。

12.4多方费用分摊（11.4）的说明

12.4.1条款11.4.1旨在解决多方合作中的费用分摊问题，根据各方受益程度进行合理分摊，避免某一方承担过多费用。

12.4.2条款11.4.2明确第三方服务费用的处理方式，确保费用使用的透明性和合理性。

12.4.3条款11.4.3强调费用支付的及时性，避免因费用问题影响服务进度和质量。

12.5多方争议解决（11.5）的说明

12.5.1条款11.5.1强调协商解决争议的首要地位，鼓励各方通过沟通达成一致，维护合作关系。

12.5.2条款11.5.2提供两种争议解决方式供选择，仲裁和诉讼，由各方根据实际情况选择最合适的解决方式。

12.5.3条款11.5.3强调争议解决期间的服务continuity，确保非争议事项的服务不受影响，维护客户利益。

第十三章附加条款：甲方为主导时的多项条款及说明

13.1甲方主导权条款

13.1.1在本合同项下，甲方作为委托方，对服务方向、服务内容、服务标准等拥有最终决定权，乙方应严格遵循甲方指示提供服务。

13.1.2甲方有权随时对乙方服务过程进行检查和监督，并要求乙方根据实际情况调整服务方案。

13.1.3如乙方认为甲方指示违反法律法规或损害乙方声誉，应立即书面通知甲方，甲方应在日内予以纠正；如甲方不予纠正，乙方有权暂停服务，直至问题解决。

13.2甲方信息提供义务

13.2.1甲方应按照本合同约定及乙方合理要求，及时、准确、完整地提供与服务相关的各类信息、文件和资料。

13.2.2甲方应对其提供的信息的真实性、准确性和完整性负责，并保证不因信息提供不实或不足导致乙方服务失误或承担法律责任。

13.2.3甲方应指定专门人员负责与乙方对接信息提供事宜，并确保该人员具备必要的授权和信息获取能力。

13.3甲方决策权条款

13.3.1对于投融资决策等重大事项，甲方拥有最终决策权，乙方应根据甲方决策提供相应服务支持。

13.3.2乙方提供的服务成果仅供参考，最终决策由甲方自主作出，乙方不承担因甲方决策失误造成的任何损失。

13.3.3甲方应在收到乙方服务成果后日内作出决策，如逾期未决策，视为同意乙方建议。

13.4甲方保密义务补充

13.4.1甲方应对乙方提供的服务方案、策略等商业信息进行严格保密，未经乙方书面同意，不得向任何第三方泄露。

13.4.2甲方应确保其员工及其他接触乙方商业信息的第三方遵守保密义务，并对违约行为承担连带责任。

13.4.3甲方应配合乙方处理保密事务，如发生信息泄露，应积极配合乙方调查并采取补救措施。

13.5甲方违约责任补充

13.5.1如甲方未按时支付服务费用，除按合同约定承担违约金外，还应承担乙方因此产生的催收费用和律师费。

13.5.2如甲方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致乙方服务失误或承担法律责任，甲方应承担全部赔偿责任。

13.5.3如甲方违反保密义务，导致乙方商业秘密泄露，甲方应赔偿乙方因此遭受的全部损失。

第十四章附加条款：乙方为主导时的多项条款及说明

14.1乙方主导权条款

14.1.1在本合同项下，乙方作为主导服务方，对服务方案制定、服务流程管理、服务成果质量等拥有专业主导权。

14.1.2乙方应根据专业判断和行业经验，为甲方提供合理化建议，并有权对甲方不合理的要求提出异议。

14.1.3如甲方要求乙方提供超出合同约定的服务内容，乙方有权拒绝，并要求甲方另行签订补充协议。

14.2乙方专业标准条款

14.2.1乙方应按照行业公认的专业标准和规范提供服务，确保服务成果的质量和水平。

14.2.2乙方应指派具备相应资质和经验的专业团队负责本合同项下的服务，并确保团队成员稳定性和专业性。

14.2.3乙方应定期对服务团队进行专业培训，提升服务能力和水平，并接受甲方的监督和评估。

14.3乙方决策权条款

14.3.1对于服务方案制定、服务流程管理、服务成果质量等关键事项，乙方拥有专业决策权，甲方应予以尊重和支持。

14.3.2乙方提供的服务成果应经过内部审核，确保符合专业标准，甲方应认可该审核机制。

14.3.3乙方应在服务过程中及时向甲方通报重大事项进展，并取得甲方意见，甲方应在收到通报后日内予以回复。

14.4乙方保密义务补充

14.4.1乙方应对甲方提供的商业信息进行严格保密，不得用于任何与合同无关的目的。

14.4.2乙方应确保其员工及其他接触甲方商业信息的第三方遵守保密义务，并对违约行为承担连带责任。

14.4.3乙方应配合甲方处理保密事务，如发生信息泄露，应积极配合甲方调查并采取补救措施。

14.5乙方违约责任补充

14.5.1如乙方未按时完成服务内容，除按合同约定承担违约金外，还应承担甲方因此产生的直接经济损失。

14.5.2如乙方提供的服务成果质量不符合合同约定，甲方有权要求乙方限期整改，逾期未整改或整改效果不佳，甲方有权解除合同并要求乙方赔偿损失。

14.