企业合同审查与风险控制模板

企业合同审查与风险控制模板一、适用范围与典型应用场景典型应用场景包括：新签合同前的全面审查，防范潜在法律与商业风险；合同履行过程中的争议预防与条款补充；重大合作项目（如战略合作、资产并购）的专项风险评估；合同模板标准化管理，提升企业整体合同规范水平。二、合同审查与风险控制全流程操作指南步骤1：合同接收与初步评估操作说明：合同接收：由业务部门提交合同文本及相关附件（如技术协议、补充函等），同步说明合同背景、合作方基本信息及核心合作需求。初步评估：审查合同类型、金额、履行期限等关键信息，判断是否属于重大合同（如金额超过企业规定标准、涉及核心业务或长期合作），明确审查优先级。资料完整性检查：核对合同文本是否完整（含签字页、附件），合作方主体资格材料（如营业执照复印件、授权委托书）是否齐全，资料缺失的需业务部门补充。步骤2：合同主体资格审查操作说明：重点审查合同签约主体的合法性与履约能力，避免因主体不适格导致合同无效或履约风险。企业法人/其他组织：查验营业执照复印件，确认主体资格（如是否为存续状态、经营范围是否涵盖合同内容）；核实法定代表人/负责人身份信息，授权签约需提供授权委托书（需载明授权范围、权限及期限）及代理人证件号码明；通过“国家企业信用信息公示系统”等官方渠道查询企业征信信息（如是否有行政处罚、失信记录、涉诉信息）。自然人：核实证件号码件信息，确认民事行为能力；涉及特殊行业（如医疗、建筑）需查验相应执业资质或资格证书。分支机构/特殊主体：分支机构签约需提供总公司授权文件；涉及外资企业、港澳台企业需确认其审批文件及合规性。步骤3：合同条款逐项审查操作说明：按照合同逻辑结构，对核心条款进行合法性、合规性及商业合理性审查，重点关注以下内容：合同主体与基本信息：主体名称、统一社会信用代码等是否与营业执照一致，避免名称错误导致主体不适格；合同签订日期、签订地点是否明确，涉及诉讼管辖时地点选择需符合企业利益。标的与数量质量条款：标的物/服务内容描述是否清晰、具体（避免“相关产品”“类似服务”等模糊表述）；数量、计量单位、质量标准（如国家标准、行业标准或双方约定标准）是否明确，验收方法、流程及异议期是否约定。价款与支付条款：价格构成（含税/不含税）、计价货币、支付方式（转账、支票等）、支付期限（如“收到发票后X日内”）是否明确；涉及分期支付的，需明确各期支付比例及条件；避免约定“支付至对方指定账户”而未指定账户信息，需明确账户名称、账号、开户行。履行期限、地点与方式：履行起始/截止时间具体到日，避免“尽快”“适时”等模糊表述；履行地点（如交货地点、服务提供地）需明确，涉及物权转移、风险承担及管辖法院确定；履行方式（如运输方式、包装标准、验收流程）是否符合行业惯例及企业实际。保密与知识产权条款：保密信息的范围、保密期限（一般不短于合同履行期及终止后2-3年）、保密义务主体是否明确；知识权归属（如合同履行过程中产生的新成果归属）及侵权责任承担是否约定。违约责任条款：违约情形是否具体（如“逾期付款”“质量不合格”），违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围）是否合理，避免约定过高违约金导致条款无效；约定定金时，需明确定金性质（“定金”适用定金罚则，订金不适用），且定金金额不超过主合同标的额的20%。争议解决条款：争议解决方式（诉讼或仲裁）明确，优先选择企业所在地或对己方有利的管辖机构；约定诉讼的，明确管辖法院（如“被告住所地”“合同履行地”法院）；约定仲裁的，明确仲裁机构全称（如“XX市仲裁委员会”）。不可抗力与合同变更解除条款：不可抗力的定义、通知义务及免责情形是否明确；合同变更、解除的条件（如“一方违约导致合同无法履行”）及程序（如书面通知）是否约定。其他特殊条款：根据合同类型补充审查：如劳动合同需符合《劳动合同法》关于试用期、工资、社保等规定；采购合同需关注供应商资质（如3C认证、环保认证）。步骤4：风险点识别与等级评估操作说明：基于条款审查结果，识别合同风险点并评估风险等级，制定应对措施。风险分类：法律风险：如条款违反法律法规（如格式条款无效）、主体不适格、管辖约定不明等；商业风险：如价格波动、履约能力不足、市场环境变化导致的履约障碍；操作风险：如流程缺失、资料不全、沟通不畅等。风险等级评估：高风险：可能导致合同无效、重大损失或企业声誉受损（如主体造假、核心违法条款），需立即整改并重新谈判；中风险：可能影响部分权益实现（如违约责任不对等、争议解决不利），需协商修订条款；低风险：轻微表述瑕疵或非核心条款（如填写错误、日期遗漏），可直接修订或备注说明。步骤5：修订意见反馈与确认操作说明：出具审查意见：根据风险等级，形成书面《合同审查意见表》，列明需修订的条款、修改理由及建议方案，反馈至业务部门。沟通协商：业务部门与对方就修订条款进行沟通，重大风险需同步法务部门或管理层参与谈判。确认最终版本：双方达成一致后，修订合同文本并确认最终版本，保证所有修订内容体现在合同中（避免口头约定）。步骤6：审查结论出具与归档操作说明：出具审查结论：对无重大风险的合同，出具《合同审查通过意见书》；对存在高风险且未修订的合同，出具《合同审查不通过意见书》，说明原因及建议。合同签署：审查通过后，按企业合同用印流程办理签署手续，保证签字/盖章真实有效（如企业需盖章，需加盖合同专用章或公章，避免财务章、部门章替代）。合同归档：签署完成的合同及审查资料（如审查意见表、沟通记录、主体资格材料）统一归档，电子版备份至企业合同管理系统，纸质版按编号存放，保存期限不少于合同履行期及终止后5年。三、核心审查要素与模板表格表1：合同主体资格审查表审查项目审查内容审查结果（合格/不合格/需补充）备注（如证件编号、有效期等）企业名称与营业执照是否一致统一社会信用代码营业执照载明信息法定代表人身份信息是否与营业执照一致授权委托书是否载明授权范围、权限、期限，代理人证件号码明是否齐全如为签约代表，需提供此文件经营范围是否涵盖合同标的内容涉及许可经营的，需查验相应许可证信用状况是否存在行政处罚、失信记录、涉诉信息通过官方渠道查询并截图留存表2：合同条款审查清单条款类型审查要点风险等级（高/中/低）修订建议标的物描述是否清晰、具体，避免模糊表述中补充产品型号、规格、技术参数等价款支付是否明确金额、支付方式、期限，账户信息是否完整高要求对方提供完整账户信息违约责任是否约定具体违约情形及责任，违约金是否合理中调整违约金比例，明确赔偿范围争议解决是否明确诉讼/仲裁机构及管辖地高优先选择企业所在地法院或仲裁机构保密条款保密范围、期限、义务主体是否明确低补充泄密责任承担方式表3：风险等级评估与应对措施表风险点描述风险等级可能后果应对措施责任部门/人完成时限合作方无相关资质高合同无效，承担缔约过失责任停止签约，要求对方提供资质证明或更换合作方业务部门/*某3个工作日内违约金过高（超30%）中法院可能调整，影响条款效力协商调减至合理比例（如日万分之五）法务部门/*某5个工作日内合同附件缺失低核心约定不明，履产争议补充完整附件（如技术协议、验收标准）业务部门/*某签署前四、关键风险提示与操作注意事项法律合规性优先：审查需以《民法典》《公司法》《劳动合同法》等法律法规为依据，禁止约定违反法律强制性规定的条款（如“工伤自负”等无效格式条款）；涉及特殊行业（如金融、医疗、建筑）的合同，需同时符合行业监管规定。条款明确性原则：避免使用“大概”“左右”“相关”等模糊表述，所有时间、金额、数量、质量标准需量化或可界定；术语表述需专业、统一（如“不可抗力”需明确定义，避免与“商业风险”混淆）。风险预防大于补救：对重大合作项目，建议签约前开展合作方背景尽职调查，评估其履约能力；合同中可增设“先履行后付款”“履约保证金”等条款，降低履约风险。跨部门协作机制：业务部门需对合同内容的真实性、商业合理性负责，法务部门负责法律风险审查，财务部门对价款支付条款进行审核，形成“业务-法务-财务”三方协同审查机