销售合同审核清单法律风险评估版

销售合同审核清单法律风险评估工具一、适用场景与价值定位本工具适用于企业法务部门、销售团队、外部律师或第三方服务机构对销售合同进行法律风险评估，旨在通过系统化审核识别合同中的法律漏洞、履约风险及合规隐患，保障企业合法权益，降低合同纠纷发生概率。特别适用于标的额较大、交易模式复杂或涉及跨区域/跨境销售的场景，也可作为新员工培训或标准化审核流程的参考指南。二、审核流程与操作步骤步骤1：合同接收与基础信息核对操作内容：接收销售合同文本（含附件、补充协议），确认合同版本号、签约主体、签约日期等基础信息完整；核对合同是否包含核心要素（如当事人信息、标的物、数量、价款、履行期限、违约责任等），避免关键条款缺失；调取企业内部审批流程，确认合同是否经过销售部门初步审批（如订单审批、客户信用评级等）。输出物：《合同基础信息核对表》（记录合同编号、版本、审批状态等）。步骤2：签约主体资格合法性审查操作内容：卖方主体审查：核实卖方营业执照（需在有效期内）、经营范围是否包含销售标的物对应的业务；若涉及特殊行业（如食品、医疗器械、危险化学品等），检查是否具备生产经营许可证、资质认证等；确认卖方是否为法定代表人或授权代表签约，授权委托书需载明授权范围、权限及有效期（附证件号码复印件）。买方主体审查：核实买方营业执照/证件号码明，确认买方为适格民事主体（企业需存续，自然人需具备完全民事行为能力）；若买方为分支机构，需检查其总部的授权文件；涉及国有主体、外资主体的，需确认是否符合相关监管规定（如外资准入负面清单）。风险点提示：主体不适格可能导致合同无效；超越经营范围或无资质经营可能面临行政处罚。步骤3：核心条款逐项法律风险评估操作内容：对合同核心条款进行逐条审核，重点关注以下内容：条款类别审核要点标的物信息1.标的物名称、型号、规格、数量是否明确，避免“同类产品”等模糊表述；2.质量标准是否具体（国家标准、行业标准或双方约定标准），验收方法是否可操作。价格与支付1.单价、总价、币种是否清晰，是否包含税费、运费等附加费用；2.支付方式（一次性/分期）、支付节点（如“交货后30日”）是否明确，避免“验收合格后”等无明确期限的表述；3.是否约定逾期付款的违约责任（如滞纳金计算标准）。交付与验收1.交付时间、地点、方式（自提/送货）是否明确；2.验收期限、验收标准、异议提出期限（如“收货后7日内提出异议”）是否约定；3.毁损灭失风险转移节点是否明确（如“交付后风险转移”）。权利义务1.双方义务是否对等（如卖方是否约定质量保证期，买方是否配合验收）；2.约定“卖方需配合买方办理XX手续”时，是否明确办理时限及费用承担方。违约责任1.违约责任是否具体（如“逾期交货按日计算违约金，最高不超过合同总额的10%”），避免“承担相应责任”等模糊表述；2.是否约定定金罚则（定金金额不超过主合同标的额20%），与违约金是否并存；3.免责条款是否合法（不可抗力范围是否明确，是否因故意或重大过失造成损失仍免责）。知识产权1.标的物涉及的专利、商标、著作权等知识产权归属是否明确；2.是否约定第三方侵权责任承担（如“卖方保证标的物不侵犯第三方知识产权，否则承担全部赔偿责任”）。保密条款1.保密信息范围是否明确（如“技术资料、客户名单”）；2.保密期限是否约定（如“合同终止后3年内”）；3.是否明确涉密信息的使用限制及违约责任。争议解决1.争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，若选择诉讼，是否明确管辖法院（需与合同有实际联系，如被告住所地、合同履行地）；2.仲裁机构名称是否准确（如“XX市仲裁委员会”而非“XX仲裁院”）。步骤4：风险点综合评估与分级操作内容：汇总审核中发觉的全部风险点，按“高、中、低”三级分类：高风险：可能导致合同无效、重大财产损失或企业声誉受损（如主体无资质、质量标准缺失、违约责任不对等）；中风险：可能引发履约争议或增加企业成本（如验收期限不明确、支付节点模糊）；低风险：条款表述不严谨但不影响核心权利义务（如合同编号缺失、签署日期空缺）。针对高风险点，优先提出整改建议；中风险点需与业务部门协商调整；低风险点可补充完善。步骤5：出具审核意见并跟踪整改操作内容：编制《销售合同法律风险评估报告》，内容包括：合同基本信息、审核结论（通过/有条件通过/不通过）、风险点清单、整改建议、审核人及日期；将报告反馈至销售部门及业务负责人，明确整改时限；跟踪整改落实情况，确认风险点消除或控制后，方可同意合同签署；对已审核合同进行归档，建立合同台账（记录合同编号、审核日期、风险等级、整改结果等）。三、合同审核清单模板合同基本信息内容合同编号合同名称《销售合同》签约主体（卖方）名称：_________________________；统一社会信用代码：________________签约主体（买方）名称/姓名：_________________________；证件号码：________________标的物信息名称：_________；型号/规格：_________；数量：_________；单价：_________合同总额人民币：_________元（大写：_________________________）履行期限交付时间：_________；质量保证期：_________审核日期_________年_______月_______日审核人___________审核项目审核标准审核结果（√/×）风险等级（高/中/低）整改建议主体资格卖方具备合法经营资质及签约权限标的物信息名称、规格、数量、质量标准明确价格与支付单价、总价、支付方式、节点清晰交付与验收交付时间、地点、验收期限明确违约责任违约责任具体、量化，无免责条款滥用知识产权标的物知识产权归属明确，侵权责任约定清晰争议解决争议解决方式及管辖机构/法院明确合同完整性无关键条款缺失（如当事人信息、标的、价款、履行期限、签字盖章等）四、风险提示与操作要点主体资质动态审查：对于长期合作客户，建议定期更新其营业执照及资质证明（如每年核查一次）；若客户涉及股权变更、注销等情形，需重新审核其履约能力。条款表述严谨性：避免使用“大概”“左右”“尽快”等模糊词汇，所有时间、金额、数量需明确具体；“包括但不限于”“其他”等概括性表述后，需列举典型情形，避免解释争议。格式规范与签署效力：合同需为打印版本，手写修改处需双方签字/盖章确认；多页合同需加盖骑缝章，每页小签或盖章，防止单页替换。特殊行业合规要求：医疗器械、食品等需标注生产许可证编号、保质