高风险工程方案审查及检查制度

高风险工程方案审查及检查制度第一章总则第一条为规范高风险工程方案的管理，有效防范和控制工程实施过程中的安全、质量、合规风险，依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》等相关法律法规，结合集团母公司关于风险防控的总体要求及企业内部精细化管理的实际需求，特制定本制度。本制度旨在明确高风险工程方案审查及检查的流程、职责及标准，确保工程活动符合国家法律法规及企业内部管控要求，保障企业资产安全与社会公共利益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖高风险工程项目的立项决策、方案设计、采购招标、施工建设、验收交付等全生命周期管理。高风险工程项目主要包括但不限于：深基坑工程、高支模体系、大型起重吊装、深水作业、隧道掘进等具有较高安全风险或技术复杂度的工程项目。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）高风险工程方案专项管理：指企业针对高风险工程项目，通过建立健全审查、检查、监控、整改等机制，实现风险识别、评估、控制、预警、处置的全流程闭环管理。（二）高风险工程风险：指工程项目在实施过程中可能引发重大安全责任事故、质量缺陷、环境污染、合规处罚等潜在负面影响的事件或状况。（三）合规审查：指依据法律法规、行业标准及企业内部制度，对高风险工程方案的合法性、安全性、经济性进行系统性审核，确保其满足各项管控要求。第四条高风险工程方案审查及检查管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有高风险工程项目均纳入专项管理范畴，不留管控死角。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，确保风险防控责任可追溯。（三）风险导向：聚焦高风险环节和关键节点，实施差异化管控措施。（四）持续改进：通过动态评估和优化，不断完善管理机制和流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对高风险工程方案专项管理负总责，承担全面领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。各级管理人员应按照职责分工，落实风险管理要求。第六条设立高风险工程方案专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担具体工作，负责制度制定、风险排查、考核督办等日常事务。第七条明确三类主体的管理职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设，组织开展风险识别与评估，制定审查标准及检查方案，监督业务部门落实管理要求，组织培训宣贯及考核评价。（二）专责部门：包括安全生产管理部、工程管理部、合规管理部等，负责对高风险工程方案进行专业审核，优化业务流程，指导风险处置，参与现场检查及问题整改。（三）业务部门/下属单位：承担本领域高风险工程方案的具体落实责任，负责方案编制、风险自查、过程监控及整改落实，定期向牵头部门汇报管理情况。第八条基层执行岗员工应严格遵守操作规程，履行岗位合规承诺，及时上报风险隐患，不得擅自变更工程方案或隐瞒问题。各级管理人员应定期开展自查，确保风险防控措施有效执行。第三章专项管理重点内容与要求第九条方案编制与审批：高风险工程方案必须由专业技术人员编制，明确工程规模、技术参数、安全措施、资源配置等内容。方案须经业务部门初审、专责部门审核、领导小组审批后实施，未经审查的方案不得启动。第十条供应商尽职调查：涉及设备采购、技术服务等业务，必须开展供应商资质、业绩、信用等全面审查，严禁向无资质或存在不良记录的供应商采购关键物资或服务。第十一条招标投标管理：高风险工程项目必须依法公开招标，确保投标过程公平、公正。招标文件应明确技术标准、安全要求、履约担保等条款，严禁围标、串标等违规行为。第十二条施工过程监控：施工企业必须制定专项施工方案，落实安全防护措施，专责部门应定期开展现场检查，对发现的问题限期整改，重大风险需立即停工整改。第十三条质量管控：严格执行工程质量验收标准，重要工序需经第三方检测机构验证，严禁偷工减料、以次充好等行为。第十四条应急准备：针对可能发生的突发事件，制定应急预案，储备应急物资，定期组织演练，确保突发情况可快速响应。第十五条变更管理：工程方案变更必须经原审批流程重新审查，重大变更需报领导小组专项研究，严禁擅自变更设计或施工方案。第十六条资料归档：所有审查记录、检查报告、整改措施等资料必须完整存档，保存期限不少于工程竣工验收后三年。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新：牵头部门应每年对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订，确保持续适用。重大调整需经领导小组审议通过。第十八条风险识别预警：各部门应每季度开展风险排查，专责部门汇总评估后发布预警通知，业务部门制定应对措施，高风险项目需重点监控。第十九条合规审查嵌入业务：将高风险工程方案的审查嵌入立项、招标、施工、验收等关键节点，实行“一票否决制”，未通过审查的项目不得实施。第二十条风险分级处置：一般风险由业务部门自行整改，重大风险需上报领导小组协调处置，紧急风险立即启动应急预案，并按程序上报。第二十一条责任追究：对未落实管理要求、导致风险事件发生的，依据情节轻重追究相关责任人绩效处罚、纪律处分甚至法律责任。第二十二条评估改进：每年组织对专项管理体系的有效性进行评估，分析问题成因，优化流程漏洞，形成改进报告并纳入绩效考核。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部应定期研究专项管理工作，协调解决重大问题，确保管理要求层层压实。第二十四条考核激励：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，不合格的严肃问责。第二十五条培训宣传：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范，每年不少于两次。通过内部平台发布典型案例，强化风险意识。第二十六条信息化支撑：利用管理系统实现方案在线审查、风险实时监控、整改闭环管理，提升管理效率。第二十七条文化建设：编制专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过宣传栏、培训等方式营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：业务部门每月向牵头部门报告风险管控情况，专责部门每季度汇总报送管理报告，重大风险事件需即时上报。第六章附则第二十九