九江市生态环境四张清单解读

2025/08/27九江市生态环境“四张清单”政策解读（优化版）Reporter:余宇翔CONTENTS目录01

政策背景与制定价值02

不予行政处罚清单详解03

减轻处罚清单操作指南04

从轻处罚清单适用规范05

不予行政强制清单要点CONTENTS目录06

实施要点与监督保障07

实践挑战与优化展望政策背景与制定价值01政策出台的时代背景国家政策引领国务院印发《关于进一步规范和监督罚款设定与实施的指导意见》，为生态环境领域规范执法提供顶层设计，九江市积极响应国家号召，推动生态环境执法规范化。省级政策推动省政府办公厅印发相关工作方案，要求进一步规范和监督罚款设定与实施，九江市紧跟省级政策步伐，制定符合本地实际的生态环境执法清单。本地治理需求九江市在生态环境治理过程中，面临着执法标准不统一、企业负担较重等问题，为了更好地平衡执法与发展的关系，清单的制定势在必行。双重目标驱动规范生态环境执法行为，避免过度处罚，为企业营造良好的营商环境；同时引导企业自觉遵守环保法规，促进生态环境质量持续改善。严谨的制定流程解析精心起草初稿2024年8月9日，九江市生态环境局起草了《九江市生态环境可以不予行政处罚、减轻处罚、从轻处罚、不予行政强制事项清单（征求意见稿）》，为后续工作奠定基础。广泛征求意见两次向各县（市、区）生态环境局、局属单位征求意见，充分吸纳内部专业建议；2024年9月24日在九江市生态环境局网站向社会公开征求意见，保障公众参与权。严格合法性审核2024年11月18日，委托江西惟民律师事务所对清单进行合法性审核，确保政策符合法律法规要求。正式审议通过2024年12月31日，经九江市生态环境局局长办公会审议通过，清单正式确定，体现了政策制定的严谨性和民主性。政策实施的核心价值规范执法行为

清单明确了不予处罚、减轻处罚、从轻处罚和不予行政强制的具体情形和条件，使执法人员有章可循，避免了执法的随意性。例如，某企业因首次违法且危害后果轻微，符合“首违不罚”条件，未受到行政处罚，体现了执法的规范性。减轻企业负担

对于符合条件的企业，减少了不必要的罚款和行政强制，降低了企业的经营成本和风险。如某小型加工厂因未批先投，但环保设施达标且主动停产整改，从轻处罚，减轻了企业的经济压力。促进绿色发展

激励企业主动整改环境问题，提升环保意识和治理水平。例如，某企业超标排放后，加大环保投入，积极整改，实现了污染物达标排放，推动了企业的绿色转型。平衡刚柔并济

既对严重环境违法行为保持执法刚性，又对轻微违法行为体现执法柔性，实现了执法效果与社会效果的统一。如对造成重大环境污染的企业依法严惩，对“首违”且危害后果轻微的企业给予宽容，营造了良好的市场环境。不予行政处罚清单详解02清单概览与适用原则

事项分类图标矩阵展示通过精心设计的图标矩阵，清晰呈现不予行政处罚清单的11项事项分类，让企业能快速了解各事项的分布与关联。

“首违不罚”核心地位强调“首违不罚”作为清单的核心原则，为企业提供了一定的容错空间，体现了执法的人性化与灵活性。

适用公式对比说明运用对比表格，直观展示“首次违法+危害轻微+及时整改”的适用公式，明确企业适用不予行政处罚的具体条件。

企业容错机制强化清单通过“首违不罚”等措施，强化了企业的容错机制，有助于激发企业的创新活力和发展动力。建设项目类典型案例

典型案例引入以某工厂未验先投但及时整改为例，详细介绍该案例的具体情况，引起企业的关注与共鸣。

对应条款拆解深入拆解《建设项目环境保护管理条例》中与未验先投相关的条款，让企业清楚了解自身的法律责任。

处理全流程展示通过流程图，清晰展示“违法情形-整改要求-复查标准”的处理全流程，为企业提供明确的整改指引。排污与监测类事项指引高频事项聚焦针对自动监测设备未联网、排污报告未提交等高频事项，进行重点关注和详细解读。三栏式表格呈现采用“处罚依据+适用条件+整改模板”三栏式表格，系统呈现相关事项的关键信息，方便企业查阅。企业整改前后对比案例附上企业整改前后的对比案例，直观展示整改的效果和重要性，为企业提供可借鉴的经验。大气污染防治容错情形

场景聚焦说明聚焦扬尘物料管理、VOCs治理等大气污染防治的关键场景，明确企业在这些场景中的责任和义务。

实景图配合说明运用实景图配合文字说明，详细解释“围挡设置标准”“密闭空间操作要求”等关键要点，增强企业的直观理解。

实操要点突出突出“当场整改即可免责”的实操要点，鼓励企业及时采取整改措施，减少大气污染。后续监管与教育机制

复查时间表设计设计“复查时间表”视觉元素，明确不予处罚后30日内复查的具体要求，确保企业整改落实到位。

教育指导手册说明介绍“教育指导手册”的内容和作用，强调通过“环保合规培训+案例警示”提升企业自觉守法意识。

企业守法意识提升通过后续监管与教育机制，引导企业树立正确的环保观念，提高企业的自觉守法意识。减轻处罚清单操作指南03清单框架与核心条件

核心条件凸显本清单以“主动消除危害后果”为核心，这一条件贯穿于10项事项之中，成为判断是否适用减轻处罚的关键要素。例如，企业在超标排污后迅速采取有效措施，降低污染物排放，消除对环境的危害，就符合这一核心条件。

层级关系展示通过金字塔图可以清晰地看到10项事项的层级关系，不同层级的事项根据其危害程度、整改难度等因素进行划分，直观呈现出各事项之间的逻辑联系。

前置条件强调“两年内无违法记录”作为前置条件，是适用本清单减轻处罚的重要前提。这一条件促使企业长期保持良好的环保合规记录，增强企业的环保自律意识。超标排污与固废管理细则

超标排污减轻幅度对于污水处理厂等单位超标排污的情况，通过“超标倍数vs罚款减免比例”折线图可以直观地看到，当超标倍数0.5倍≤a≤1倍时，减轻法定最低罚款数额的25%以内；当超标倍数a≤0.5倍时，减轻法定最低罚款数额的50%以内。如某污水处理厂超标倍数为0.6倍，就可按照相应比例减轻罚款。

危废贮存整改要求“危废数量vs整改要求”对照表明确了不同危废数量对应的整改要求。当贮存危险废物数量小于1吨，发现后及时改正且未造成环境污染后果可减轻处罚。涉案危废数量大于150千克的，减轻法定最低罚款数额的25%以内；涉案危废数量小于等于150千克的，减轻法定最低罚款数额的50%以内。

细则直观优势这种用图表直观呈现减轻幅度计算方式的细则，让企业和执法人员能够更清晰地了解不同情形下的处罚标准和整改要求，提高了执法的透明度和可操作性。特殊群体与情形处理

01受胁迫违法企业通过案例卡片展示受胁迫违法企业的减轻规则。例如，某企业受供应商胁迫违规排放污染物，在未造成严重后果的情况下，依据《行政处罚法》相关条款可从轻或减轻处罚。扫描二维码可查看对应条款。

02未成年人违法情形以具体案例说明已满十四周岁不满十八周岁的未成年人实施环境违法行为的处理方式。如某未成年人在参与环保实践活动中因操作失误导致轻微污染，未造成严重后果，应从轻或者减轻行政处罚。同样可通过二维码查看《行政处罚法》对应条款。

03立功表现企业展示立功表现企业的案例，如某企业检举揭发他人的重大环境违法行为，经调查属实，依据相关法律可从轻或减轻处罚。附《行政处罚法》对应条款二维码链接，方便进一步了解法律依据。损害赔偿责任提示

警示图标强调用警示图标明确提醒“减轻处罚≠免除赔偿”，让企业清楚认识到即使符合减轻处罚条件，若造成生态环境损害，仍需承担相应的赔偿责任。

实例说明责任列举某企业超标排污后承担生态修复费用的实例。该企业因超标排放导致周边水体受到污染，虽然符合减轻处罚条件，但仍需承担高额的生态修复费用，明确了法律责任的边界。

责任清晰界定这一提示和实例有助于企业明确在环保方面的责任和义务，避免企业误解减轻处罚的含义，增强企业的环保责任感。从轻处罚清单适用规范04清单定位与裁量标准

“从轻”与“减轻”差异对比从轻处罚是在法定罚款幅度内进行调整，而减轻处罚则是低于法定最低罚款数额。例如，在超标或超总量排污的处罚中，从轻处罚会在规定的罚款区间内根据具体情况裁量，而减轻处罚则可能突破最低罚款数额限制。

罚款计算方法说明结合《自由裁量权基准》，罚款计算采用公式：法定幅度×（1-整改成效系数）。例如，某企业法定罚款幅度为10-20万元，整改成效系数为0.2，那么计算得出的罚款金额为10×（1-0.2）=8万元（这里假设取法定幅度下限计算）。

公式示例解读以某企业未按规定安装使用自动监测设备为例，法定罚款幅度是2-20万元，若其整改成效显著，经评估整改成效系数为0.3，那么按照公式计算，罚款金额为2×（1-0.3）=1.4万元（同样假设取法定幅度下限），通过这样的计算方式能更精准地确定罚款数额。常见违法情形整改指引

未批先投整改指引违法情形：建设项目未经审批已投产。整改步骤：先停止生产，尽快完善审批手续，确保环保设施正常运行。验收标准：取得相关审批文件，环保设施稳定达标排放。如某小型加工厂未批先投，整改后顺利拿到审批，且环保设施经检测达标。

噪声超标整改指引违法情形：厂（场）界噪声超标排放。整改步骤：加强设备维护和管理，采取降噪措施。验收标准：噪声排放达到国家规定标准。例如某工厂通过更换低噪音设备和安装隔音设施，使噪声达标。

固废堆放不规范整改指引违法情形：一般工业固体废物露天堆放或未按要求贮存。整改步骤：在责令期限内将固废规范贮存。验收标准：固废按照相关标准存放，无扬散、流失等情况。如某工厂露天堆放的固废在规定时间内被转移至专门仓库。

扬尘物料管理不当整改指引违法情形：易产生扬尘物料未密闭或未设置围挡。整改步骤：及时对物料进行密闭或设置围挡。验收标准：物料得到有效覆盖或围挡，无明显扬尘现象。像建筑工地对砂石等物料进行了覆盖和围挡设置。常见违法情形整改指引

污染治理设施不正常运行整改指引违法情形：检查时发现污染治理设施不正常运行。整改步骤：当场恢复正常运行或加快整改，加强设备维护。验收标准：设施持续稳定运行，污染物达标排放。例如企业因设备临时故障导致设施不正常运行，修复后正常运行且污染物达标。

未按规定安装监测设备整改指引违法情形：未按规定安装、使用污染物排放自动监测设备并联网。整改步骤：按要求安装设备并与生态环境主管部门的监控设备联网。验收标准：设备正常运行，数据准确传输。如某企业在规定时间内完成了设备安装和联网工作。主动整改激励机制响应速度与减免比例关联设计“整改响应速度与罚款减免比例”关联图，清晰展示两者关系。其中突出“24小时内报告并整改可从轻30%”的激励政策。例如，某企业超标排污后，在24小时内主动报告并采取有效整改措施，原本应罚款10万元，按照政策可减免3万元。激励政策优势凸显这种激励政策能极大地鼓励企业快速响应整改，减少污染物排放对环境的影响。通过对比不同响应时间的减免比例，促使企业积极主动地解决环境问题，提高环保意识。申报流程示意说明附申报流程示意图，企业在完成整改后，需按照流程提交相关证明材料，包括整改报告、监测数据等，经生态环境部门审核通过后即可享受相应的罚款减免。整个申报流程清晰明了，便于企业操作。不予行政强制清单要点05民生保障类事项豁免规则

公共设施运营单位豁免条件对于城镇污水处理厂、垃圾处理厂、危险废物处置中心等公共设施运营单位，若未造成明显社会危害后果，且实施强制措施的社会危害大于不予行政强制时，可适用豁免。例如某污水处理厂因设备临时故障超标排放，但及时采取应急措施，未对周边水环境造成明显影响，且若实施强制停产会导致周边污水大量积压，这种情况下可不予强制。

民生基础设施豁免情形涉及供水、供气、供热、电力、通信、公共交通、防灾避险等与民生公共利益密切相关的基础设施，当违法情节显著轻微或者没有造成明显社会危害后果，或者实施行政强制的社会危害后果大于不予行政强制时，可不采取行政强制措施。如某供水企业因管道轻微泄漏导致水质轻微异常，但及时修复且未对居民用水造成实质影响，可豁免强制。民生保障类事项豁免规则

社会影响评估矩阵说明社会影响评估矩阵从社会稳定、公共服务、经济损失等多维度对是否实施行政强制进行评估。例如在社会稳定方面，若实施强制会引发居民恐慌或群体性事件，则倾向于不予强制；在公共服务方面，若强制会导致公共服务中断或严重受限，也应考虑豁免。特殊物质与生产安全豁免

消耗臭氧层物质违法豁免当企业违法生产、销售、使用进出口的消耗臭氧层物质未造成危害后果，立即改正或者在责令限期内改正，且所涉物质非法定禁止生产或使用的消耗臭氧层物质时，可不采取行政强制措施。如某企业误使用了少量非禁止的消耗臭氧层物质，发现后立即停止使用并整改。

生产安全风险企业豁免企事业单位和其他生产经营者违法排放污染物，未造成明显社会危害后果，但实施行政强制可能影响生产安全的，可不予实施查封、扣押等行政强制。例如某化工企业因设备老化出现轻微泄漏，但及时采取措施控制，若实施强制查封设备可能引发更大安全风险。

三栏表内容呈现“物质类型-整改时限-豁免条件”三栏表清晰展示不同情况。如物质类型为消耗臭氧层物质，整改时限为发现后10天内，豁免条件为未造成危害后果且所涉物质非禁止类；生产安全风险企业整改时限为15天内消除隐患，豁免条件为未造成明显社会危害且强制会影响生产安全。非强制手段优先原则

01说服教育环节在发现企业生态环境违法行为后，执法人员首先对企业进行说服教育，向企业讲解法律法规要求、违法行为的危害以及整改的重要性。例如执法人员发现某工厂易产生扬尘物料未覆盖，现场向企业负责人详细说明扬尘污染对大气环境和周边居民健康的影响。

02指导整改环节在说服教育基础上，执法人员根据企业实际情况，指导企业制定具体的整改方案。如对某未批先投的建设项目，执法人员指导企业按照建设项目环境影响评价文件审批原则，完善相关手续和配套环保设施。

03跟踪复查环节在企业整改期间，执法人员定期对整改情况进行跟踪复查，确保企业按照整改方案落实整改措施。如对某不正常运行污染治理设施的企业，执法人员在企业承诺的整改期限内多次复查，直至设施正常运行且污染物达标排放。

04《行政强制法》条款标注《行政强制法》第十六条第二款明确规定：违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，可以不采取行政强制措施。此条款为非强制手段优先原则提供了法律依据。加处罚款豁免操作

分期履行申请流程企业若符合加处罚款豁免条件，可向生态环境部门提交分期履行申请书。例如某企业因超标排放被处罚款，但因资金周转困难，在规定时间内向生态环境部门提交了分期履行申请，详细说明企业的资金状况和分期还款计划。

整改验收要点企业在申请分期履行的同时，需按照要求完成整改。生态环境部门对企业整改情况进行验收，如对某未按规定设置污染物排放口的企业，验收其是否按规定重新设置排放口且符合相关标准。

时间轴与申请时限节点时间轴清晰标注申请分期履行的时限节点，如企业应在收到处罚决定书后的15天内提交申请。若超过该时限，可能无法享受加处罚款豁免。

制式申请表样例展示提供制式申请表样例，方便企业准确填写申请信息。申请表包含企业基本信息、违法事实、申请分期履行的理由、分期还款计划等内容。实施要点与监督保障06执法三原则实操指引

过罚相当原则过罚相当原则要求执法人员根据企业生态环境违法行为的性质、情节和危害后果，给予恰当的处罚。例如，某小型企业因设备临时故障导致废气轻微超标排放，且及时采取措施整改，危害后果轻微，执法人员依据此原则对其适用了不予行政处罚。而对于一家大型工厂长期违规偷排污水，造成严重环境污染的行为，则依法进行了严惩。

教育优先原则教育优先原则强调在执法过程中，不仅仅是对违法企业进行处罚，更要注重教育和引导。比如，在对一家未按规定收集焊烟的企业进行从轻处罚后，执法人员组织企业负责人和员工参加环保知识培训，帮助企业认识到问题的严重性，提高环保意识。通过这种方式，让企业从“被动执法”转变为“主动守法”。

公开透明原则公开透明原则要求执法程序和结果要公开透明，接受社会监督。例如，执法部门在官方网站上定期公布生态环境违法企业的处罚信息，包括违法事实、处罚依据和处罚结果等。同时，对于企业提出的异议和申诉，也及时进行公开回应和处理，确保执法过程公平公正，清单的适用不偏离法律精神。跨部门协同与信用监管01三方协同流程通过“生态环境局+法院+企业”三方协同流程图可以清晰看到，生态环境局负责对企业的生态环境违法行为进行检查和处罚，并将整改复查结果反馈给法院。法院根据复查结果，对企业的环保信用进行评价。企业则需要按照要求进行整改，并根据自身情况申请信用修复。例如，某企业在被生态环境局处罚后，积极整改，复查合格后，法院根据相关规定提升了该企业的环保信用等级。02信用挂钩机制整改复查结果与环保信用评价紧密挂钩。如果企业按时完成整改，且复查结果良好，其环保信用评价将得到提升；反之，如果企业整改不力或拒不整改，其环保信用评价将降低。这种挂钩机制促使企业更加重视生态环境问题，积极主动地进行整改。比如，一家环保信用等级较低的企业，为了提升信用等级，加大了环保投入，改善了生产工艺，最终成功提升了信用等级。跨部门协同与信用监管信用修复入口为了给企业提供信用修复的机会，设立了专门的信用修复申请入口。企业可以通过该入口提交信用修复申请，并提供相关证明材料。生态环境局和法院将对申请进行审核，对于符合条件的企业，将给予信用修复。例如，某企业因一次偶然的违规行为导致环保信用受损，通过申请信用修复，并积极整改，最终恢复了良好的信用记录。实践挑战与优化展望07当前执法难点解析自由裁量尺度不一在生态环境执法中，自由裁量尺度存在较大差异。例如，某县对类似的超标排放工业噪声违法行为，不同执法人员给出的处罚结果差异率达到23%，这严重影响了执法的公正性和权威性。整改验收标准模糊目前整改验收标准不够明确，导致执法人员在判断企业是否完成整改时存在困难。以某企业未经验收投入生产的建设项目为例，对于环保设施运行效果的验收缺乏具体量化标准，使得整改验收工作难以有效开展。特殊情形认定