董事会考核制度

PAGE董事会考核制度一、总则（一）目的为建立科学、规范、有效的董事会考核机制，提升董事会决策水平和运作效率，保障公司战略目标的实现，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于公司董事会成员及董事会下设各专门委员会成员。（三）考核原则1.客观公正原则：以客观事实为依据，全面、准确地评价董事会成员的工作表现，确保考核结果公平、公正。2.科学合理原则：考核指标和方法应科学合理，具有可操作性和针对性，能够真实反映董事会成员的工作业绩和能力水平。3.激励约束原则：通过考核，激励董事会成员积极履行职责，提高工作绩效，同时对未能达到考核要求的成员进行相应的约束。4.动态调整原则：根据公司发展战略、组织架构和业务变化，适时调整考核内容和标准，确保考核制度的有效性和适应性。二、考核主体与对象（一）考核主体1.股东（大）会：负责对董事会整体工作进行考核评价，考核结果作为董事会成员薪酬调整、连任等决策的重要依据。2.监事会：对董事会考核工作进行监督，确保考核过程的公正性和合法性。3.独立董事：参与董事会考核工作，提供独立客观的意见和建议。（二）考核对象董事会成员，包括董事长、副董事长及其他董事。三、考核内容与指标（一）战略决策1.战略规划制定参与公司战略规划的制定，提出具有前瞻性和可行性的战略建议，得[X]分。对公司战略方向把握准确，能够为公司发展提供清晰的战略指导，得[X]分。战略规划与公司实际情况结合紧密，具有可操作性，得[X]分。2.重大决策审议认真审议公司重大投资、融资、并购等决策事项，充分发表意见，得[X]分。决策过程中能够深入分析问题，权衡利弊，做出科学合理的决策，得[X]分。对重大决策的实施情况进行跟踪和监督，确保决策目标的实现，得[X]分。（二）公司治理1.制度建设参与公司治理相关制度的制定和完善，确保制度符合法律法规和公司实际情况，得[X]分。对公司治理结构进行优化，提高公司治理效率，得[X]分。监督公司治理制度的执行情况，及时发现和解决问题，得[X]分。2.内部控制关注公司内部控制体系建设，提出加强内部控制的建议和措施，得[X]分。对公司内部控制有效性进行评价，确保公司运营风险可控，得[X]分。配合内部审计等部门开展工作，积极推动内部控制问题的整改，得[X]分。（三）履职尽责1.会议出席按时出席董事会会议、专门委员会会议，无无故缺席情况，得[X]分。因特殊原因不能出席会议时，提前请假并安排合适人员代为出席，得[X]分。在会议上积极发言，充分表达自己的观点和意见，得[X]分。2.工作调研深入了解公司业务和市场情况，定期开展工作调研，得[X]分。通过调研发现问题，提出改进建议，并推动问题的解决，得[X]分。形成高质量的调研报告，为董事会决策提供有力支持，得[X]分。（四）团队协作1.沟通协作与董事会其他成员保持良好的沟通协作，积极参与董事会讨论和决策，得[X]分。能够倾听他人意见，尊重他人观点，营造和谐的工作氛围，得[X]分。与管理层、监事会等相关部门密切配合，共同推动公司发展，得[X]分。2.指导监督对董事会秘书及其他工作人员进行指导和监督，提高工作效率和质量，得[X]分。关心公司人才培养和团队建设，为公司发展提供智力支持，得[X]分。（五）社会责任1.合规经营确保公司经营活动符合国家法律法规和行业规范，无违法违规行为，得[X]分。积极推动公司诚信建设，树立良好的企业形象，得[X]分。2.环境保护关注公司经营活动对环境的影响，提出环保措施和建议，得[X]分。推动公司节能减排，实现可持续发展，得[X]分。3.社会公益积极参与社会公益活动，履行企业社会责任，得[X]分。通过公益活动提升公司社会美誉度，得[X]分。四、考核周期与方式（一）考核周期考核周期为年度考核，每年年初对上一年度董事会成员的工作进行考核评价。（二）考核方式1.自我评价：董事会成员根据考核内容和指标，对自己上一年度的工作进行自我评价，填写自我评价表。2.上级评价：董事长对其他董事会成员进行评价；监事会主席对董事会整体工作进行评价；独立董事对董事会成员履职情况进行评价。评价结果填写评价表。3.综合评价：考核工作小组根据自我评价、上级评价以及相关部门提供的工作记录和数据，对董事会成员进行综合评价，形成考核报告。五、考核程序（一）成立考核工作小组考核工作小组由公司人力资源部门、财务部门、审计部门等相关人员组成，负责考核工作的组织实施。（二）制定考核方案考核工作小组根据本制度要求，制定具体的年度考核方案，明确考核内容、指标、方式、时间安排等。（三）组织考核实施1.董事会成员按照要求填写自我评价表，并提交考核工作小组。2.董事长、监事会主席、独立董事按照考核方案要求，对董事会成员进行评价，并提交评价表。3.考核工作小组收集相关部门提供的工作记录和数据，对董事会成员进行综合评价。（四）形成考核报告考核工作小组根据考核情况，撰写考核报告，内容包括考核对象、考核内容、考核指标完成情况、考核得分、考核评价意见等。（五）反馈与沟通考核工作小组将考核报告反馈给董事会成员，董事会成员如有异议，可在规定时间内向考核工作小组提出申诉，考核工作小组应进行调查核实，并将结果反馈给申诉人。（六）结果应用1.将考核结果作为董事会成员薪酬调整、连任、奖励等决策的重要依据。2.对考核结果优秀的董事会成员给予表彰和奖励；对考核结果不达标或存在严重问题的董事会成员，视情况进行诫勉谈话、调整职务等处理。六、考核结果等级划分考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。1.优秀：考核得分在[X]分及以上，工作表现突出，全面完成各项考核指标，对公司发展做出重大贡献。2.良好：考核得分在[X][X]分之间，工作表现较好，较好地完成各项考核指标，对公司发展有较大贡献。3.合格：考核得分在[X][X]分之间，工作表现基