化工公司网络安全管控办法

化工公司网络安全管控办法第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1制定依据

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等国家法律法规，参照ISO27001信息安全管理体系标准及GDPR等国际数据保护公约，结合《危险化学品安全管理条例》《安全生产法》等行业规范，并基于公司“价值创造、风险防控、效率提升”的核心导向，为规范化工公司网络安全管理行为、保障业务连续性、维护企业声誉及合法权益，特制定本办法。

1.1.2目的与痛点

针对化工行业网络安全风险高、数据敏感性强、跨国业务合规要求多元等痛点，本制度旨在通过“制度-流程-表单-责任”四维管理闭环，实现以下目标：

（1）规范网络安全管理全流程，降低数据泄露、系统瘫痪等重大风险；

（2）提升跨部门协同效率，平衡管控力度与业务敏捷性；

（3）适配数字化转型需求，确保国际化业务合规运营。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围

本办法覆盖公司所有业务领域（研发、生产、采购、销售、物流等）、信息系统（ERP、MES、SCADA、办公系统等）及数据资产（生产数据、客户信息、供应链数据等），包括但不限于境内及境外分支机构。

1.2.2适用对象

（1）正式员工：需遵守本制度所有条款，按岗位职责履行安全责任；

（2）外包单位：第三方服务商需提供同等标准的网络安全保障，并纳入本制度监督范畴；

（3）合作单位：涉及数据交互的合作方需签署保密协议，并符合本制度数据安全要求；

（4）例外场景：经总经理办公会审批的特殊测试、科研活动可豁免部分条款，但需提交专项安全评估报告。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则

严格遵守国家及属地法律法规，确保网络安全管理符合行业监管要求。

1.3.2权责对等原则

网络安全责任与岗位权限匹配，禁止越权操作或责任推诿。

1.3.3风险导向原则

优先管控高风险环节，实施差异化管控措施。

1.3.4效率优先原则

1.3.5持续改进原则

定期复盘制度执行效果，动态优化管理措施。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级

本办法为公司基础性专项制度，与《公司内部控制办法》《信息安全事件应急预案》等制度共同构成网络安全管理框架。

1.4.2制度衔接

（1）与财务制度衔接：财务部门负责网络安全相关预算审批及审计监督；

（2）与人力资源制度衔接：人力资源部负责网络安全培训考核及违规处罚；

冲突条款优先适用本办法，重大争议由董事会裁决。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司网络安全管理遵循“董事会主导、管理层执行、内控监督、全员参与”的架构设计。董事会负责战略决策，总经理办公会统筹资源，内控部牵头执行，IT部实施技术保障，各业务部门落实主体责任。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会

行使最终决策权，审批年度网络安全预算及重大风险处置方案。

2.2.2董事会

（1）审议网络安全战略，监督重大风险管控效果；

（2）授权总经理办公会制定实施细则。

2.3执行机构与职责

2.3.1总经理办公会

（1）制定网络安全年度计划，协调跨部门资源；

（2）审批高风险业务授权清单及例外申请。

2.3.2内控部

（1）统筹网络安全内控体系建设，牵头制度执行监督；

（2）组织年度风险评估，出具管理缺陷报告。

2.3.3IT部

（1）负责系统安全防护、数据加密及灾备建设；

（2）实时监控安全事件，响应处置技术故障。

2.4监督机构与职责

2.4.1审计部

（1）独立开展网络安全专项审计，核查制度执行有效性；

（2）评估内控环节（如访问控制、变更管理）落实情况。

2.4.2合规部

（1）监督属地法规（如欧盟GDPR）合规性；

（2）审核跨国数据传输的合法性。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制

设立网络安全委员会，由内控部牵头，每月召开联席会议，解决跨部门争议。

2.5.2国际化业务适配

在德国、新加坡等分支机构设立本地化安全小组，与总部合规部保持双周沟通，确保标准落地。

第三章人力资源管理

3.1管理目标与核心指标

3.1.1目标

（1）员工安全意识达标率≥95%；

（2）违规操作发生率≤0.5次/千人·年。

3.1.2核心KPI

（1）新员工培训覆盖面100%；

（2）年度考核合格率≥98%。

3.2专业标准与规范

3.2.1标准体系

（1）身份管理：实施最小权限原则，定期（每年）更新密码；

（2）背景调查：核心岗位员工需通过安全背景核查（中风险）。

3.2.2风险控制点及措施

|风险点|控制措施|责任部门|

|--------------|-------------------------------------------------------------------|--------------|

|人为误操作|双因素认证、操作日志记录（高）|IT部|

|数据泄露|保密协议签订、离职人员权限回收（中）|人力资源部|

3.3管理方法与工具

3.3.1方法

（1）PDCA循环：每年开展安全事件复盘，修订制度；

（2）风险矩阵：对岗位操作进行风险定级。

3.3.2工具

（1）在线培训平台：记录学习时长及考核结果；

（2）权限管理系统：动态监控账号权限变更。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

网络安全管理主流程按“需求提出-方案设计-审批实施-效果评估”四步推进，各环节需留存电子及纸质记录。

4.2子流程说明

4.2.1访问控制子流程

（1）需求部门提交申请→IT部核查必要性（高）→管理层审批→系统配置；

（2）每月盘点权限，异常及时上报。

4.3流程关键控制点

4.3.1高风险点管控

（1）生产数据导出：需经安全部门加密脱敏（高）；

（2）第三方接入：签订安全协议，实施网络隔离（中）。

4.4流程优化机制

每年12月开展全流程评估，通过“问题收集-优先级排序-试点验证-正式发布”机制迭代优化。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“业务类型+敏感度+岗位层级”三维度划分权限，例如：

（1）生产系统：部门主管（审批）→厂长（最终授权）（高）；

（2）财务数据：财务经理（查询）→总监（导出）（中）。

5.2审批权限标准

5.2.1金额分级

（1）金额≤10万元：部门审批；

（2）10万元<金额≤100万元：分管领导审批；

（3）金额>100万元：总经理办公会审批。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，临时授权最长15个工作日，由直接上级监督执行。

5.4异常审批流程

紧急情况可越级申请，但需24小时内补办手续，附风险评估报告。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1痕迹留存

（1）电子操作需完整记录IP、时间戳；

（2）纸质记录需双备份，存放于防火防盗柜。

6.2监督机制设计

6.2.1三位一体监督

（1）日常检查：内控部每周抽查10%部门；

（2）专项检查：每季度聚焦高风险环节（如SCADA系统）。

6.3检查与审计

6.3.1频次要求

（1）专项审计：每年覆盖至少3个业务系统；

（2）日常检查：每月至少2次跨部门联合检查。

6.4执行情况报告

每月5日前提交报告，内容含：

（1）检查发现问题清单；

（2）整改完成率及滞后项；

（3）下月工作计划。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核维度

（1）关键指标：安全事件发生次数、漏洞修复率；

（2）行为指标：培训考核得分、流程执行合规率。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期

（1）月度：由内控部统计数据；

（2）年度：由审计部开展全面考核。

7.3问题整改机制

7.3.1分类管理

（1）一般问题：7个工作日内整改；

（2）重大问题：成立专项小组，30日内提交方案。

7.4持续改进流程

基于PDCA循环，每季度评估制度有效性，通过“建议收集-评审-审批-实施”流程优化标准。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形

（1）主动发现重大漏洞；

（2）连续三年考核优秀。

8.2违规行为界定

8.2.1违规分级

（1）一般违规：未按规定操作；

（2）严重违规：违反保密协议。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚措施

（1）警告→罚款→降级→解雇；

（2）重大违规需通报批评。

8.4申诉与复议

员工可在收到处罚后3个工作日内申请复议，合规部受理并5个工作日内出具结果。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1应急组织

设立应急指挥部，由总经理担任总指挥，下设技术组、公关组。

9.2例外情况处理

例外申请需经分管副总审批，附风险评估报告，最迟5个工作日内恢复标准流程。

9.3危机公关与善后

跨国场景需适配属地法律法规，例如德国数据泄露需72小时内报告监管机构。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本办法由内控部负责解释，解释意见报总经理办公会备案。

10.2相关制度