化工公司储罐设备管理规范

化工公司储罐设备管理规范第一章总则

1.1制定依据与目的

本规范依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《石油化工企业安全生产规定》及国际《关于化学品管理的国际公约》（如GHS制度、REACH法规）等法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践制定。针对化工公司储罐设备管理中存在的设备老化、维护不及时、应急处置滞后等痛点，核心目标在于规范设备全生命周期管理流程，防控安全环保风险，提升设备运行效率与智能化水平，支撑企业国际化战略实施。

1.2适用范围与对象

本规范适用于公司所有化工生产、仓储、研发、物流等涉及储罐设备的业务场景，涵盖设备设计、采购、建造、验收、运行、维护、改造、报废等全流程。适用对象包括但不限于生产部、设备部、安全环保部、采购部、财务部及第三方合作单位。例外场景如应急抢险、临时性非标设备使用等需经总经理办公会审批备案。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国家及属地法律法规，确保设备管理全流程合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各层级、部门、岗位职责权限，责任主体与权限范围匹配。

1.3.3风险导向原则：聚焦高风险环节（如腐蚀性介质储罐运行），实施差异化管控。

1.3.4效率优先原则：通过数字化工具优化流程，平衡管控与运营效率。

1.3.5持续改进原则：基于绩效数据、审计结果、技术发展动态优化制度。

1.3.6国际化适配原则：同步满足不同国家/地区法规要求，建立动态调整机制。

1.4制度地位与衔接

本规范为专项性制度，处于公司制度体系第三层级，与《企业内部控制手册》《设备资产管理办法》《安全环保管理规定》等制度衔接。冲突时，优先适用本规范，相关条款冲突需由合规部牵头协调，报董事会审议确定。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立“决策-执行-监督”三级管控架构。董事会负责重大设备投资、改造决策；总经理办公会审批年度设备管理计划；生产部、设备部、安全环保部为执行主体，内控部、审计部为监督主体，形成闭环管理。

2.2决策机构与职责

2.2.1股东会：审议设备管理重大投资、技术标准调整等事项。

2.2.2董事会：审批设备采购预算、报废计划及应急预案。

2.2.3总经理办公会：决策年度设备检修计划、重大隐患治理方案。

2.3执行机构与职责

2.3.1生产部：负责储罐运行参数监控，执行工艺操作规程（主责）。

2.3.2设备部：负责设备维护、改造、检测（主责），采购部配合技术参数确认。

2.3.3安全环保部：负责泄漏、火灾等应急响应（主责），内控部提供合规支持。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部：嵌入“设备档案完整性”“维护记录真实性”等内控环节，每年开展专项测试。

2.4.2审计部：每年至少实施一次设备管理专项审计，核查高危环节执行情况。

2.4.3合规部：跟踪国际法规变化，确保储罐设计符合REACH等标准。

2.5协调与联动机制

建立“月度设备管理联席会”，由设备部牵头，生产部、安全环保部、采购部参加。涉外业务增设属地法规对接小组，由驻外机构负责人牵头，合规部派员支持。

第三章储罐设备专业管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1设备完好率≥98%；

3.1.2重大隐患整改完成率100%；

3.1.3国际法规符合率100%；

3.1.4紧急事件响应时间≤5分钟。

3.2专业标准与规范

3.2.1设计标准：新建储罐需通过API650或GB50160等标准评审（高风险）。

3.2.2材质管理：特殊介质储罐（如氢氟酸）需符合NorsokM-714标准（高风险）。

3.2.3检测要求：三年一次超声波检测，五年一次压力测试（中风险）。

3.3管理方法与工具

3.3.1全生命周期管理：采用EAM系统管理设备档案，覆盖设计、建造至报废全阶段。

3.3.2风险矩阵法：对腐蚀性、易燃易爆等介质储罐实施高优先级管控。

3.3.3数字化工具：集成ERP设备模块与IoT传感器，实现运行数据实时监控。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

储罐管理主流程按“采购-验收-运行-维护-报废”顺序推进。采购环节需设备部、安全环保部双签确认技术参数；运行环节由生产部每日巡检，设备部每周维护；报废环节经评估后由总经理办公会审批。

4.2子流程说明

4.2.1检测异常处置：发现腐蚀超标立即停用，启动“检测-评估-维修-验收”闭环流程（高风险）。

4.2.2跨国设备移植：需通过属地安全部门认证，建立“翻译-合规审查-操作培训”衔接机制（高风险）。

4.3流程关键控制点

4.3.1采购控制：供应商资质需通过ASME认证（高风险）；

4.3.2运行控制：设定最高液位报警阈值，违规操作自动锁定系统（中风险）；

4.3.3报废控制：残液处置需符合MBRS协议要求（高风险）。

4.4流程优化机制

每年6月由流程牵头部门（设备部）组织复盘，结合AI预测性维护数据调整维护周期。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“设备类型+金额+风险等级”分配权限：

-采购金额>1亿元储罐需董事会审批；

-特殊介质储罐（如氰化物）操作权限仅限总经理授权人员（高风险）。

5.2审批权限标准

常规业务按“部门审核-分管领导审批”路径，特殊情况增设“多部门联席会”审议机制。审批时限原则上≤3个工作日，紧急情况经总经理特批可顺延。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，临时代理需提供授权书扫描件，代理期限最长60天。

5.4异常审批流程

紧急采购需附《风险评估报告》，经安全环保部、内控部双签确认后加急上报。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1痕迹留存：设备操作、维护记录需同步录入EAM系统，纸质版存档三年。

6.1.2现场核查：安全环保部每月抽查10%储罐现场操作，重点检查盲板管理（中风险）。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：设备部每日检查维护记录，内控部每周抽取档案核查。

6.2.2专项监督：针对REACH合规性开展季度检查，重点关注标签标识（高风险）。

6.3检查与审计

6.3.1专项审计：每年4月由审计部联合第三方机构开展设备管理审计。

6.3.2突击检查：安全环保部每月随机抽取储罐进行泄漏测试（中风险）。

6.4执行情况报告

每月5日前由设备部提交《设备管理执行报告》，包含设备状态、风险事件、改进建议等内容。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1设备部：完好率、维护及时率（权重40%）。

7.1.2生产部：泄漏事件次数（负向指标）。

7.1.3安全环保部：应急响应达标率（权重30%）。

7.2评估周期与方法

考核周期与公司财年同步，采用“数据统计+现场核查+神秘访客”结合方式。

7.3问题整改机制

7.3.1一般问题：7个工作日内整改，安全环保部复核。

7.3.2重大隐患：30个工作日内完成整改，审计部全程跟踪。

7.4持续改进流程

基于审计报告、业务数据建立PDCA循环：问题归集（每月1日）、方案制定（3日）、实施跟踪（每月15日）、效果评估（次月1日）。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：重大隐患避免、技术创新等。

8.1.2程序：员工提交申请→部门推荐→合规部审核→总经理审批→财务部发放。

8.2违规行为界定

8.2.1严重违规：违规操作导致泄漏（对应《刑法》第一百三十四条）。

8.2.2一般违规：维护记录缺失（对应《安全生产法》罚款上限5万元）。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚梯度：警告→降级→解除劳动合同。

8.3.2程序：调查取证→告知→听证（严重违规时）→审批→执行。

8.4申诉与复议

申诉需在收到处罚决定后3日内向人力资源部提交，由董事会指定复议小组裁决。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1组织机构：设立应急指挥部，总经理任总指挥，设备部、安全环保部为执行组。

9.1.2响应流程：分级响应（Ⅰ级：泄漏>100吨→启动国家应急体系；Ⅱ级：<100吨→属地协同）。

9.2例外情况处理

例外申请需附《设备状态说明》，经安全环保部、内控部评估后由总经理审批。

9.3危机公关与善后

跨国事件需协调驻外机构，由合规部制定“属地沟通-总部支持”双轨方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本规范由合规部负责解释，解释意见报董事会备案。

10.2相关制度索引

-《企业内部控制手册》第5.3章

-《设备资产管理办法》第3.2条

-《安全环保管理规定》第4.1条

10.3修订与废止程序

修订需经合规部起草，总经理办公会审议，