中控室一套制度

中控室一套制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，结合《XX集团内部控制管理办法》《XX公司风险管理纲要》等集团母公司规定，以及公司内部控制、风险防控、业务流程规范等内部管理需求，为加强中控室运行管理，保障系统安全稳定运行，防范操作风险、信息安全风险及设备故障风险，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖中控室设备运行、系统维护、应急响应、信息安全、操作权限管理等业务场景，确保中控室管理符合法律法规及公司内部规范要求。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“中控室专项管理”指公司针对中控室运行管理制定的系统性制度、流程及控制措施，包括设备维护、操作规范、风险防控、应急响应等内容。（二）“XX专项风险”指在中控室运行过程中可能发生的设备故障、系统瘫痪、信息安全、操作失误等风险事件，可能对公司业务连续性、数据安全及人员安全造成影响。（三）“XX合规”指中控室运行管理活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保业务操作合法合规、流程规范、责任明确。第四条中控室专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。（一）“全面覆盖”要求中控室管理覆盖所有业务场景、设备类型及操作环节，不留管理盲区。（二）“责任到人”要求明确各层级、各部门及岗位的职责，确保每项管理任务落实到具体责任人。（三）“风险导向”要求优先防控重大风险，实施分级管理，动态调整控制措施。（四）“持续改进”要求定期评估管理有效性，优化流程漏洞，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司中控室专项管理的第一责任人，对中控室整体管理有效性负总责；分管领导为公司中控室专项管理的直接责任人，负责组织落实制度要求，协调解决管理问题。第六条公司设立中控室专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调中控室专项管理工作，审批重大管理决策，监督评价管理成效。领导小组下设办公室，由XX部门牵头负责日常管理工作。第七条中控室专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹制定中控室专项管理制度及流程，确保与国家法律法规、行业准则及公司内部要求一致；（二）协调解决中控室运行管理中的重大问题，审批重大风险处置方案；（三）定期听取各部门中控室专项管理情况汇报，监督评价管理成效；（四）组织对中控室专项管理工作的考核，推动持续改进。第八条牵头部门职责：（一）XX部门负责统筹中控室专项管理制度建设，组织制定、修订、解释制度文件；（二）牵头开展中控室专项风险识别、评估及防控，定期发布风险预警；（三）监督各部门中控室专项管理落实情况，组织开展考核评价；（四）负责中控室专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。第九条专责部门职责：（一）XX部门负责中控室业务合规审核，确保操作流程符合制度要求；（二）XX部门负责中控室系统优化及流程改进，提升运行效率与安全性；（三）XX部门负责中控室风险事件处置，制定应急方案并监督执行；（四）XX部门负责中控室信息安全管控，确保数据安全及系统防护。第十条业务部门/下属单位职责：（一）各部门及下属单位负责落实本领域中控室专项管理要求，开展日常风险防控；（二）各部门及下属单位应明确中控室操作人员，确保其具备必要资质及操作能力；（三）各部门及下属单位应定期自查中控室管理情况，及时报告问题并整改；（四）各部门及下属单位应配合牵头部门及专责部门开展考核、培训等工作。第十一条基层执行岗合规操作责任：（一）中控室操作人员应签订岗位合规承诺书，明确自身操作责任；（二）中控室操作人员应严格遵守操作规程，杜绝违规操作；（三）中控室操作人员应主动上报风险事件、异常情况及管理漏洞；（四）中控室操作人员应积极参加培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设备运行管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室设备应严格按照操作规程运行，确保参数设置准确、操作流程规范；（二）设备运行前应进行巡检，确认设备状态正常方可操作；（三）设备运行中应实时监控，发现异常及时处理并报告；（四）设备维护应按计划开展，确保设备完好率不低于XX%。禁止性行为包括：（一）严禁无操作权限人员操作中控室设备；（二）严禁擅自修改设备参数或配置；（三）严禁在设备运行时进行非授权操作；（四）严禁忽视设备异常报警或拖延处理。专项风险重点防控点包括：（一）设备老化、故障导致的运行中断风险；（二）操作失误导致的设备损坏风险；（三）维护不当导致的设备性能下降风险。第十三条系统维护管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室系统应定期更新，确保软件版本符合安全要求；（二）系统维护应制定计划，提前通知并控制影响范围；（三）系统数据应定期备份，确保数据可恢复；（四）系统访问应设置权限，防止未授权访问。禁止性行为包括：（一）严禁擅自删除系统数据或修改系统设置；（二）严禁在系统运行时进行非授权维护；（三）严禁忽视系统漏洞或不及时修复；（四）严禁将系统用于非授权用途。专项风险重点防控点包括：（一）系统崩溃导致的中控室功能瘫痪风险；（二）数据泄露导致的信息安全风险；（三）系统漏洞被利用导致的风险。第十四条应急响应管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室应急方案应定期制定、修订并演练；（二）应急响应应分级处理，重大事件及时上报；（三）应急物资应定期检查，确保可用性；（四）应急处理应记录完整，便于复盘改进。禁止性行为包括：（一）严禁在应急情况下拖延上报或隐瞒情况；（二）严禁在应急处理时违反操作规程；（三）严禁忽视应急物资管理导致物资失效；（四）严禁在应急演练时敷衍了事。专项风险重点防控点包括：（一）重大故障导致的中控室停摆风险；（二）应急响应不及时导致的影响扩大风险；（三）应急物资不足导致处置困难的风险。第十五条操作权限管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室操作权限应分级设置，确保持权合理；（二）操作权限应定期审查，及时调整或撤销；（三）操作权限变更应记录完整，便于追溯；（四）操作权限应与岗位职责匹配，防止越权操作。禁止性行为包括：（一）严禁将操作权限转借他人使用；（二）严禁擅自超出权限范围操作；（三）严禁忽视权限变更管理导致风险；（四）严禁在系统日志中伪造操作记录。专项风险重点防控点包括：（一）权限设置不当导致的越权操作风险；（二）权限变更不及时导致的管理漏洞；（三）权限泄露导致的未授权操作风险。第十六条信息安全管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室数据传输应加密处理，防止信息泄露；（二）中控室系统应设置防火墙，防止网络攻击；（三）中控室人员应定期进行安全培训，提升防护意识；（四）中控室日志应定期审计，确保可追溯。禁止性行为包括：（一）严禁将敏感数据非授权传输或存储；（二）严禁忽视系统安全防护导致漏洞；（三）严禁在系统操作时忽视安全提示；（四）严禁伪造或篡改系统日志。专项风险重点防控点包括：（一）数据泄露导致的信息安全风险；（二）网络攻击导致的系统瘫痪风险；（三）日志篡改导致的责任无法追溯的风险。第十七条日常巡检管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室设备应每日巡检，记录运行状态；（二）中控室环境应定期检查，确保符合要求；（三）中控室操作人员应及时上报异常情况；（四）中控室问题应按流程处理，确保闭环管理。禁止性行为包括：（一）严禁忽视巡检要求导致问题遗漏；（二）严禁对异常情况隐瞒不报；（三）严禁问题处理不及时导致扩大；（四）严禁巡检记录不完整或造假。专项风险重点防控点包括：（一）巡检疏漏导致的设备故障风险；（二）问题处理不及时导致的停摆风险；（三）环境不符合要求导致的设备损坏风险。第十八条记录管理：业务操作合规标准包括：（一）中控室操作记录应完整、准确、可追溯；（二）中控室设备维护记录应定期整理归档；（三）中控室应急处理记录应及时更新；（四）中控室管理文件应定期审查，确保有效。禁止性行为包括：（一）严禁伪造或篡改操作记录；（二）严禁忽视记录管理导致记录缺失；（三）严禁记录更新不及时导致信息滞后；（四）严禁管理文件失效不更换。专项风险重点防控点包括：（一）记录缺失导致的责任无法追溯的风险；（二）记录造假导致的管理决策失误风险；（三）记录更新不及时导致的问题延误处理风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：中控室专项管理制度应每年至少审查一次，根据国家法律法规、行业准则及公司业务调整及时修订。修订程序包括：牵头部门提出修订建议，领导小组审批，发布实施，并组织培训宣贯。第二十条风险识别预警机制：（一）牵头部门应每年至少开展一次中控室专项风险排查，识别潜在风险点；（二）专责部门应定期评估风险等级，发布风险预警通知；（三）各部门及下属单位应结合实际开展风险自查，及时上报风险隐患；（四）风险预警应明确处置要求，确保及时应对。第二十一条合规审查机制：（一）中控室操作前应进行合规审查，确保符合制度要求；（二）合同签订前应审查相关条款，确保中控室相关内容合规；（三）项目启动前应审查方案，确保中控室管理要求落实；（四）未经合规审查的中控室业务不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由各部门及下属单位负责处置，处置后报告牵头部门；（二）重大风险由中控室专项管理领导小组统筹处置，必要时上报公司主要负责人；（三）风险处置应制定应急预案，明确责任分工及处置流程；（四）风险处置后应评估成效，优化处置方案。第二十三条责任追究机制：（一）违反中控室专项管理制度，视情节轻重给予警告、罚款、降级等处理；（二）造成损失的，依法承担赔偿责任；（三）违规行为应记录在案，作为绩效考核、评优评先的重要依据；（四）涉嫌违法的，移交司法机关处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年至少开展一次中控室专项管理评估，考察制度有效性；（二）评估内容包括制度执行情况、风险防控成效、流程优化建议等；（三）评估结果应向中控室专项管理领导小组汇报，并用于制度优化；（四）评估应注重问题导向，推动持续改进。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取中控室专项管理工作汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导应组织落实制度要求，推动管理任务落地；（三）各部门负责人应明确本部门中控室管理责任，确保要求落实；（四）中控室专项管理领导小组应定期召开会议，统筹推进管理工作。第二十六条考核激励机制：（一）中控室专项合规情况应纳入部门年度考核，考核结果与绩效挂钩；（二）中控室管理优秀的部门及个人应优先评优评先；（三）违规行为应扣除绩效，情节严重的取消评优资格；（四）考核结果应向各部门及下属单位通报，推动改进。第二十七条培训宣传机制：（一）牵头部门应每年至少开展一次中控室专项管理培训，提升全员合规意识；（二）管理层应参加合规履职培训，掌握管理要求；（三）一线员工应参加操作规范培训，提升操作能力；（四）培训应注重实操，确保培训效果。第二十八条信息化支撑：（一）通过系统工具实现中控室操作流程自动化，提升管理效率；（二）通过系统监控实现风险实时预警，及时应对异常情况；（三）通过系统记录实现管理过程可追溯，便于审计；（四）通过系统分析优化管理决策，提升管理水平。第二十九条文化建设：（一）发布中控室专项合规手册，明确管理要求及操作规范；（二）组织签订中控室合规承诺书，强化责任意识；（三）开展中控室合规宣传，营造全员合规氛围；（四）设立合规举报渠道，鼓励员工监督违规行为。第三十条报告制度：