中石化七加一作业制度

中石化七加一作业制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国网络安全法》等国家相关法律法规，参照中国石油化工集团有限公司内部控制管理规范及企业内部风险防控的实际需求制定。为加强企业运营管理，规范业务流程，有效防控重大风险，保障企业资产安全与持续健康发展，特制定本制度，作为公司各部门、下属单位及全体员工在相关业务活动中必须遵循的行为准则。第二条本制度适用于中石化集团及其下属单位在生产经营、工程建设、物资采购、财务管理、信息安全等领域的全过程专项管理。具体包括但不限于采购招标、合同签订、资金审批、设备运维、数据保护等核心业务场景，以及所有涉及公司资产、声誉及合规风险的业务活动。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指企业针对特定业务领域或风险类型，建立系统性管理机制，包括风险识别、评估、控制、处置及持续改进的全流程管理活动。（二）“XX风险”是指企业在运营过程中可能面临的合规风险、安全风险、财务风险、信息风险等，需通过专项管理措施进行预防或控制。（三）“XX合规”是指企业各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度的要求，确保合法合规经营。（四）“XX责任体系”是指明确各级组织及岗位在专项管理中的职责分工，形成责任到人、协同联动的管理格局。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有业务场景及环节纳入专项管理范围，不留管理空白。（二）责任到人原则：明确各级组织及岗位的专项管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先治理高风险领域，动态调整管理策略。（四）持续改进原则：通过定期评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对专项管理工作负总责，统筹决策、推动落实；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织执行、监督考核及重大风险处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责如下：（一）统筹协调公司专项管理工作，制定总体策略与年度计划；（二）审议重大专项管理事项，审批重大风险处置方案；（三）监督评价各层级专项管理成效，提出改进要求。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，主要职责包括：（一）统筹专项管理制度建设，组织开展培训宣贯；（二）协调跨部门专项管理任务，推动信息共享与资源整合；（三）汇总分析专项管理数据，定期向领导小组报告工作。第八条牵头部门职责：（一）负责专项管理制度及流程的制定与修订；（二）组织开展专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门专项管理落实情况，实施考核问责；（四）推动专项管理技术创新，优化信息化支撑工具。第九条专责部门职责：（一）负责专项领域的业务合规审核，制定操作标准；（二）开展专项流程优化，排查管理漏洞并推动整改；（三）组织专项风险处置，协调应急资源；（四）研究行业最佳实践，提升专项管理专业能力。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工进行专项操作培训，确保合规操作；（三）及时上报专项风险事件，配合处置与调查；（四）建立本领域风险台账，实施闭环管理。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；（二）主动识别并上报岗位风险，参与风险处置；（三）拒绝执行违规指令，必要时向上级或监督部门报告；（四）持续学习专项管理知识，提升合规意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购招标管理：业务操作合规标准：严格执行供应商尽职调查，包括资质审核、业绩评估、信誉查询；招标流程需符合《中华人民共和国招标投标法》规定，确保公开、公平、公正。禁止性行为：严禁向近亲属或利益相关方采购，严禁泄露招标信息；禁止围标、串标等违规行为。重点防控点：供应商信用评估、开标评审、合同签订等环节的风险防控。第十三条资金审批管理：业务操作合规标准：明确资金审批权限，大额资金使用需经集体决策；税务申报需符合《中华人民共和国税收征收管理法》要求。禁止性行为：严禁设立小金库，严禁违规拆借资金；禁止虚列支出套取资金。重点防控点：预算编制、审批流程、资金拨付等环节的合规性。第十四条设备运维管理：业务操作合规标准：定期开展设备检维修，确保安全操作规程落实；高风险作业需经专项审批。禁止性行为：严禁超负荷运行设备，严禁擅自更改设备参数；禁止未报备进行非计划检修。重点防控点：设备状态监测、隐患排查、应急处置等环节的风险防控。第十五条信息安全管理：业务操作合规标准：建立数据分级分类管理制度，敏感信息需加密存储；定期开展系统漏洞扫描。禁止性行为：严禁非法访问非授权系统，严禁泄露核心数据；禁止使用非合规移动存储设备。重点防控点：数据传输、存储、销毁等环节的保密性。第十六条合同签订管理：业务操作合规标准：明确合同审批流程，重大合同需经法律部门审核；合同条款需完整无歧义。禁止性行为：严禁签订空白合同，严禁未明确违约责任；禁止签订显失公平的条款。重点防控点：合同谈判、审核、履行等环节的合规性。第十七条安全生产管理：业务操作合规标准：严格执行安全生产责任制，定期开展安全培训；高风险作业需配备监护人员。禁止性行为：严禁无证操作特种设备，严禁违规进入危险区域；禁止隐瞒事故不报。重点防控点：风险预控、隐患整改、应急演练等环节的管理。第十八条项目建设管理：业务操作合规标准：项目立项需经可行性研究，建设过程需符合设计规范；重大变更需经审批。禁止性行为：严禁超概算施工，严禁偷工减料；禁止未经审批擅自调整方案。重点防控点：项目决策、施工监理、竣工验收等环节的风险防控。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及管理成效动态修订；（二）重大政策调整或行业监管要求变化时，需在X个月内完成制度修订并发布实施；（三）制度修订需经领导小组审议，并组织全员培训。第二十条风险识别预警机制：（一）每年X月开展专项风险排查，各部门需提交风险清单及防控措施；（二）建立风险分级标准，重大风险需即时上报领导小组；（三）定期发布风险预警通知，指导各部门做好预控。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“一票否决制”；（二）未经合规审查的业务活动不得实施，审查不合格需退回整改；（三）专责部门对审查结果负责，牵头部门实施监督。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项工作组协同应对；（二）制定风险应急处置预案，明确报告流程、处置措施及责任分工；（三）风险处置完毕后需提交报告，领导小组进行复盘总结。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、罚款、降职等；（二）联动绩效考核，违规行为直接影响个人或部门评优；（三）涉嫌违纪的移交纪律处分程序。第二十四条评估改进机制：（一）每年X月对专项管理体系有效性进行评估，重点关注风险控制成效；（二）评估结果作为制度优化依据，形成闭环管理；（三）定期发布评估报告，向领导小组汇报改进方向。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导需明确专项管理职责，定期听取汇报；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接；（三）建立跨部门协调机制，确保资源协同。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%；（二）对专项管理优秀部门及个人给予奖励，与绩效、评优挂钩；（三）实行“一票否决制”，合规不合格的部门取消评优资格。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加专项合规履职培训，考核合格后方可履职；（二）一线员工每月接受操作规范培训，确保合规操作；（三）定期发布专项合规手册，普及制度知识。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化与风险实时监控；（二）通过大数据分析识别高风险业务，提供预警支持；（三）建立电子化台账，提升管理效率。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范与违规后果；（二）组织全员签署合规承诺书，营造合规氛围；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工参与监督。第三十条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报，重大事件即时上报；（二）年度管理情况需在次年X月提交报告，内容包括风险统计、处置成效、改进建