二建法规合同制度

二建法规合同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践标准及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司实际发展需求，旨在规范二建（二级建造师）相关法律法规与合同管理行为，强化专项风险防控能力，提升业务流程标准化水平，保障公司合法权益与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于涉及二建资质申报、维护、使用及相关合同签订、履行、变更、终止等所有业务场景，包括但不限于人力资源管理、项目管理、技术研发、市场拓展等关联领域。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“二建专项管理”：指公司针对二级建造师资质的获取、维护、使用等环节实施的全流程合规管控，包括资质申报材料的真实性核查、合同签订的合法性审查、人员管理的规范性监督等系统性管理活动。（二）“专项风险”：指在二建资质管理及合同履行过程中可能引发的法律纠纷、行政处罚、经济损失、声誉损害等潜在不确定性因素，如资质造假风险、合同违约风险、监管处罚风险等。（三）“合规”：指公司各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，确保经营活动的合法性与合理性。第四条二建专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保二建资质全生命周期及关联合同管理覆盖所有相关业务领域与环节，不留管理盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位在专项管理中的具体职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：聚焦高风险环节与领域，实施差异化管控策略，优先防范重大风险。（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断完善专项管理体系，适应法律法规与业务发展变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司二建专项管理负总责，承担最终决策与领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织实施与监督考核。第六条设立二建专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括人力资源部、法务合规部、项目管理部、财务部等相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司二建专项管理工作，制定总体策略与年度计划；（二）审议重大二建资质申报、合同签订等决策事项，实施审批授权；（三）监督评估专项管理成效，定期通报管理情况。第七条明确专项管理职责分工如下：（一）牵头部门（人力资源部）：负责二建资质的统筹申报、维护与使用管理，牵头制定专项管理制度，组织开展风险识别与监督考核，推动培训宣贯工作。（二）专责部门（法务合规部）：负责二建资质申报材料的合规审核、合同条款的法律审查，提供专项法律咨询，参与重大风险处置，优化业务流程合规性。（三）业务部门/下属单位：负责本领域二建资质需求申请，落实合同签订的合规审查，开展日常风险排查，确保人员管理符合资质要求。（四）基层执行岗：承担岗位职责范围内的合规操作义务，履行风险识别与上报责任，签署岗位合规承诺书。第八条基层执行岗需严格遵守以下要求：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在二建专项管理中的行为规范与责任；（二）及时上报发现的资质异常、合同风险、人员管理问题，协助开展调查处置；（三）参加专项培训，掌握合规操作要点，确保障业务行为符合制度要求。第三章专项管理重点内容与要求第九条资质申报与维护管理：（一）合规标准：严格按照国家住房和城乡建设部规定申报二建资质，确保申报材料真实、完整、合规，不得提供虚假信息或伪造文件；定期开展资质动态核查，及时更新人员、业绩等信息。（二）禁止行为：严禁伪造、买卖二建证书，严禁以非合规方式获取或维持资质；严禁在资质申报中涉及关联交易利益输送。（三）重点防控：防范因材料虚假导致的行政处罚、资质撤销风险，加强业绩核查的合规性。第十条合同签订与履行管理：（一）合规标准：涉及二建资质使用的项目合同，必须经法务合规部审查备案；明确合同标的、价款、履行期限、违约责任等关键条款，确保合法有效；建立合同台账，实行动态跟踪。（二）禁止行为：严禁签订无资质承揽工程合同，严禁违规转包、违法分包；严禁利用资质从事与约定范围不符的业务。（三）重点防控：防范因合同缺陷导致的纠纷、资金损失，加强履约过程中的合规监督。第十一条人员管理与调配管理：（一）合规标准：确保障二建人员与申报资质匹配，严禁“人证不符”或“人岗不符”；建立人员调配台账，规范岗位变动流程，确保资质使用与业务需求一致。（二）禁止行为：严禁使用过期或无效证书，严禁将资质长期借用、出租给第三方；严禁因人员管理不当导致资质被处罚。（三）重点防控：防范因人员流动导致的资质空窗风险，加强离职人员管理。第十二条利益冲突防控：（一）合规标准：建立利益冲突申报机制，要求涉及二建资质申报、合同签订、人员调配等岗位人员主动申报潜在利益冲突；实施回避制度，确保决策不受利益影响。（二）禁止行为：严禁利用职务便利谋取私利，严禁与关联方进行非公平交易。（三）重点防控：防范因利益冲突导致的决策失误、声誉损害风险。第十三条资质合规审计管理：（一）合规标准：定期开展资质合规内部审计，核查申报材料、合同履行、人员管理等情况；建立审计问题清单，明确整改时限与责任人。（二）禁止行为：严禁隐匿审计问题、拖延整改；严禁干扰审计工作。（三）重点防控：防范因审计缺位导致的系统性风险。第十四条数据安全与信息保密：（一）合规标准：加强二建资质申报材料、合同信息、人员数据等敏感信息的保护，落实数据分级分类管理；规范信息共享与传输流程，防止数据泄露。（二）禁止行为：严禁非法泄露、篡改或滥用敏感信息；严禁通过非合规渠道共享数据。（三）重点防控：防范因数据安全事件导致的合规处罚、声誉损害。第十五条供应商尽职调查：（一）合规标准：涉及二建资质服务的供应商，必须开展尽职调查，核查其资质、业绩、信誉等，建立合格供应商名录；定期评估供应商履约情况，确保障合作合规。（二）禁止行为：严禁与资质造假或存在不良记录的供应商合作；严禁因尽职调查缺位导致合作风险。（三）重点防控：防范因供应商选择不当引发的连带责任。第十六条应急处置与舆情管理：（一）合规标准：制定二建资质合规事件应急预案，明确风险报告、处置流程、责任协同等内容；建立舆情监测机制，及时应对负面信息。（二）禁止行为：严禁瞒报、迟报合规事件；严禁不当处置舆情问题。（三）重点防控：防范因应急处置不当导致的损失扩大。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门组织评估法规政策变化、业务调整情况，提出制度修订建议；（二）重大法规调整或业务模式变更时，30日内完成制度修订并发布实施；（三）修订后的制度需组织全员培训，确保障理解到位。第十八条风险识别预警机制：（一）每年由领导小组牵头开展专项风险排查，结合业务场景、历史问题、法规变化等，确定年度重点关注领域；（二）实行风险分级管理，一般风险由业务部门处置，重大风险上报领导小组决策；（三）定期发布风险预警通知，指导各部门落实防控措施。第十九条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入二建资质申报、合同签订、人员调配等关键环节，实行“未经审查不得实施”原则；（二）审查内容包括材料合规性、流程合法性、条款合理性等，确保全流程受控；（三）审查结果存档备查，作为绩效考核依据。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门牵头处置，3日内制定整改方案并上报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组成立专项工作组，明确责任分工，5日内启动应急流程；（三）处置过程中需及时上报进展，重大事项由主要负责人审批决策。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于资质造假、合同违约、利益输送等，根据情节严重程度实施警告、罚款、降职等处罚；（二）处罚标准与绩效考核、纪律处分挂钩，重大问题移交监察部门处理；（三）建立违规案例库，定期通报警示。第二十二条评估改进机制：（一）每半年由领导小组组织专项管理体系有效性评估，涵盖制度完整性、执行有效性、风险防控成效等维度；（二）评估结果用于优化流程、完善制度，形成管理闭环；（三）评估报告需报主要负责人审阅。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部需履行“一岗双责”，既抓业务发展又抓合规管理；（二）定期召开专项管理会议，部署工作、通报问题、强化责任；（三）建立责任清单，明确各部门、各岗位的牵头与配合关系。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于10%；（二）个人绩效考核与合规履职挂钩，优秀者优先评优评先；（三）设立专项管理基金，奖励突出贡献者。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于4学时；（二）一线员工需掌握岗位操作规范，每年不少于2学时；（三）通过内网、宣传栏、案例分享等形式，营造合规文化氛围。第二十六条信息化支撑：（一）开发二建专项管理信息系统，实现资质申报、合同管理、风险监控等流程自动化；（二）通过系统实时采集数据，动态预警风险，提升管理效率；（三）加强系统安全防护，确保数据完整性。第二十七条文化建设：（一）编制《二建合规手册》，明确行为规范与红线底线；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）开展合规知识竞赛、主题演讲等活动，提升全员合规素养。第二十八条报告制度：（一）风险事件需在2小时内上报专责部门，24小时内上报领