二建相关合同制度

二建相关合同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，参照行业合规管理标准，结合集团母公司关于风险防控与业务规范的管理要求，以及公司内部加强二建相关合同管理、防控专项风险的迫切需求，制定本制度。通过明确管理职责、规范业务流程、强化风险防控，确保公司二建相关合同活动的合法合规与高效运行，维护企业合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖二建（二级建造师）相关合同的签订、履行、变更、终止等全生命周期管理，包括但不限于工程分包、技术服务、资质合作等场景，以及涉及二建资质挂靠、租赁、转让等业务的合同管理。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”：指公司针对二建相关合同活动建立的全流程、系统性管理机制，包括风险识别、合规审查、履约监控、争议处理等环节。（二）“XX风险”：指在二建相关合同管理过程中可能出现的法律风险、财务风险、操作风险、声誉风险等，如合同条款不明确、履约能力不足、利益输送等。（三）“XX合规”：指二建相关合同活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保业务行为的合法性、合理性及正当性。第四条二建相关合同专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有二建相关合同活动，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的责任分工，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司二建相关合同管理的第一责任人，对专项管理工作的总体效果负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大事项决策。第六条公司设立二建相关合同管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调专项管理工作，审批重大合同事项，监督制度执行情况，并定期召开会议研究解决重点问题。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。第七条公司各部门、下属单位及全体员工在二建相关合同管理中履行以下职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，制定年度管理计划并推动落实。（二）专责部门：负责二建相关业务的合规审核、流程优化、风险处置，提供专业咨询和支持。（三）业务部门/下属单位：落实本领域二建相关合同管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。（四）基层执行岗：遵守合规操作规范，履行岗位合规承诺，承担风险上报义务，参与相关培训。第八条牵头部门职责具体包括：（一）制定和完善二建相关合同管理制度及操作指南；（二）定期开展专项风险排查，识别潜在风险点；（三）组织专项管理培训，提升员工合规意识；（四）监督各部门制度执行情况，开展考核评估。第九条专责部门职责具体包括：（一）审核二建相关合同的合规性，提出优化建议；（二）优化业务流程，减少操作风险；（三）处置合同纠纷及风险事件，提供法律支持；（四）跟踪行业政策变化，及时调整管理策略。第十条业务部门/下属单位职责具体包括：（一）严格执行合同管理制度，落实风险防控措施；（二）开展本领域合同风险自查，及时发现并上报问题；（三）配合专责部门处理合同纠纷及风险事件；（四）建立合同台账，确保档案完整规范。第十一条基层执行岗合规操作责任包括：（一）签署合规承诺书，明确个人责任；（二）按照操作规范执行合同管理任务；（三）发现异常情况及时上报，不得隐瞒或拖延；（四）参与合规培训，提升风险识别能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条合同签订环节管理：（一）业务部门在签订二建相关合同时，应严格审查对方资质、信誉及履约能力，必要时开展尽职调查；（二）禁止与关联方进行利益输送，合同条款需经专责部门审核确认；（三）合同标的金额超过X万元的，需经公司主要负责人审批。第十三条招标投标管理：（一）涉及二建资质服务的招标活动，应严格按照《中华人民共和国招标投标法》执行，确保过程公开透明；（二）严禁围标、串标等违规行为，发现异常情况立即中止招标；（三）中标合同需经合规审查，确认无重大风险后方可签订。第十四条履约过程管理：（一）业务部门应定期检查合同执行情况，确保双方权利义务履行到位；（二）发现履约风险及时上报，专责部门协调解决，必要时调整合同条款；（三）禁止擅自变更或解除合同，确需变更需经双方协商并签署补充协议。第十五条变更与终止管理：（一）合同变更需基于实际需求，经专责部门评估风险后报批；（二）合同终止需严格履行清算程序，避免遗留纠纷；（三）变更或终止后，业务部门需整理归档相关资料，确保可追溯。第十六条供应商管理：（二）建立二建相关供应商名录，实行动态管理，定期评估履约能力；（三）禁止向供应商支付不当佣金，防范利益输送风险。第十七条风险防控重点：（一）关注二建资质挂靠、租赁等业务的法律风险，确保合规操作；（二）加强合同履行过程中的风险监控，防范违约及纠纷；（三）建立风险台账，对重大风险进行专项处置。第十八条信息安全要求：（一）二建相关合同敏感信息需分级管理，限定接触范围；（二）禁止通过非安全渠道传输合同数据，防范信息泄露；（三）定期开展信息安全检查，确保系统安全可靠。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年至少开展一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）专责部门跟踪行业动态，提出优化建议，经领导小组审批后实施；（三）制度修订需发布通知，确保全员知晓并遵照执行。第二十条风险识别预警机制：（一）业务部门每月开展合同风险自查，专责部门每季度进行抽查；（二）对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，明确处置要求；（三）重大风险需上报领导小组，协调资源快速处置。第二十一条合规审查机制：（一）合同签订前需经专责部门合规审查，确认无重大风险后方可实施；（二）审查内容包括合同主体资格、条款合法性、风险控制措施等；（三）未经审查的合同，一律不得签订或履行，违者追究责任。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专责部门牵头协调；（二）制定应急预案，明确责任分工、处置流程及上报要求；（三）风险事件处置完毕后需形成报告，存档备查。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，包括警告、通报批评、绩效考核扣分等；（二）对造成重大损失的责任人，依规给予纪律处分；（三）建立责任追究台账，确保处理结果公正透明。第二十四条评估改进机制：（一）每年末对专项管理体系有效性进行评估，重点考察风险防控成效；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，及时弥补管理漏洞；（三）评估报告需报送领导小组，并通报各部门。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人每年至少召开一次专题会议，部署专项管理工作；（二）分管领导每月听取一次工作汇报，协调解决重点问题；（三）各部门负责人对本领域管理效果负责，确保制度落实到位。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对表现突出的集体和个人给予奖励，对违规行为进行处罚；（三）考核结果与员工晋升、培训机会挂钩，强化正向激励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层每年参加一次合规履职培训，提升管理能力；（二）一线员工每月接受一次操作规范培训，增强风险意识；（三）通过内部平台发布典型案例，警示违规行为。第二十八条信息化支撑：（一）依托信息系统实现合同全流程管理，自动记录关键节点；（二）利用大数据技术进行风险实时监控，提高预警效率；（三）加强系统权限管理，确保数据安全可靠。第二十九条文化建设：（一）编制专项合规手册，明确行为规范及操作指南；（二）组织签订合规承诺书，强化员工责任意识；（三）通过宣传栏、内部平台等渠道，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在X小时内上报至专责部门