五台县文昌学校制度

五台县文昌学校制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国义务教育法》《新时代教育评价改革总体方案》等国家法律法规，结合五台县文昌学校办学宗旨及内部管理需求制定。为规范学校教育教学、后勤保障、安全管理等关键环节的专项管理，防范化解重大风险，提升治理效能，特明确制度依据与适用范围。第二条本制度适用于五台县文昌学校全体教职工、在校学生及第三方服务单位，覆盖学校教育教学管理、招生录取、财务管理、资产管理、安全管理、学生行为规范、师德师风建设等专项领域。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”是指学校针对特定领域（如教学安全、师德师风、意识形态等）实施的全流程、闭环式风险防控与管理活动；（二）“XX风险”是指因制度缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致学校声誉受损、师生权益受侵害、教育秩序破坏等不利后果的潜在可能性；（三）“XX合规”是指学校各项业务活动严格遵循法律法规、行业规范及内部制度要求，实现合法合规、权责清晰、风险可控的状态。第四条学校专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保管理范围覆盖所有业务领域及层级；（二）责任到人原则，明确各主体权责边界与追责标准；（三）风险导向原则，聚焦高风险环节实施重点管控；（四）持续改进原则，通过动态评估优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条学校主要负责人对专项管理工作负总责，承担统筹决策、资源保障、监督落实的最终责任；分管相关工作的校领导为直接责任人，负责组织协调、制度细化、考核监督的具体实施。第六条设立XX专项管理领导小组，由校长担任组长，分管校领导担任副组长，教务处、德育处、总务处、办公室等部门负责人为成员。领导小组职能包括：（一）统筹规划专项管理工作，审议重大制度方案；（二）协调跨部门风险处置，决策重大合规争议事项；（三）定期听取专项管理报告，评价工作成效。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（教务处、德育处等）：1.负责本领域专项管理制度建设与修订；2.组织开展风险识别与评估，制定防控方案；3.监督业务部门落实要求，实施考核奖惩；4.定期开展培训宣贯，提升全员合规意识。（二）专责部门（法律顾问室、信息中心等）：1.负责专项领域的业务合规审核，出具审查意见；2.优化业务流程，推广合规工具与技术手段；3.处置专项风险事件，提出整改建议；4.指导业务部门完善合规操作指引。（三）业务部门/下属单位（各年级组、后勤团队等）：1.落实本领域专项管理要求，开展日常自查；2.记录业务操作关键节点，确保可追溯；3.及时上报风险隐患，配合处置流程；4.对下属员工实施培训，确保执行到位。第八条明确基层执行岗责任：（一）所有岗位员工须签署《XX岗位合规承诺书》，明确个人在专项管理中的责任；（二）发现制度缺陷或违规行为时，须通过规定渠道及时上报；（三）拒绝执行已确认的违规指令，并记录拒绝事由；（四）参与专项风险演练，掌握应急处置流程。第三章专项管理重点内容与要求第九条教育教学管理环节：1.合规标准：严格执行课程标准，不得随意增减教学内容；2.禁止行为：严禁发布虚假宣传材料、诱导家长购买非必需产品；3.风险防控：重点监控教学设施安全、师资资质合规性。第十条招生录取环节：1.合规标准：坚持阳光招生，公示录取结果，实行“一校一标准”；2.禁止行为：严禁设立“关系班”“天价赞助”；3.风险防控：强化招生流程复核，杜绝人为干预。第十一条财务资产管理环节：1.合规标准：严格执行预算管理，规范资金审批权限（单笔X万元以上需分管校领导审批）；2.禁止行为：严禁设立“小金库”、违规拆借资金；3.风险防控：定期开展财务审计，监控大额资金流向。第十二条安全管理环节：1.合规标准：落实消防、交通、校舍等隐患排查制度，每月开展不少于X次检查；2.禁止行为：严禁超标准组织大型活动、瞒报安全事故；3.风险防控：加强监控设施建设，建立应急响应数据库。第十三条学生行为规范管理：1.合规标准：实施学生行为积分制，明确违纪处分标准；2.禁止行为：严禁体罚或变相体罚、歧视特殊体质学生；3.风险防控：建立心理疏导机制，预防校园欺凌事件。第十四条师德师风建设：1.合规标准：定期开展师德师风评议，将评价结果与职称晋升挂钩；2.禁止行为：严禁有偿补课、收受家长礼品礼金；3.风险防控：建立举报核实渠道，实行师德师风“一票否决”。第十五条意识形态管理：1.合规标准：规范教材选用，加强课堂教学监测；2.禁止行为：严禁传播不良价值观、组织非法政治活动；3.风险防控：开展网络舆情监测，过滤有害信息。第十六条后勤保障管理：1.合规标准：严格食堂采购索证索票，确保食品留样规范；2.禁止行为：严禁使用“三无”产品、超范围经营；3.风险防控：实施供应商准入退出机制，每月开展服务评价。第十七条校园文化建设：1.合规标准：规范宣传栏内容审核，弘扬主旋律；2.禁止行为：严禁发布敏感言论、悬挂违规标语；3.风险防控：建立校园文化档案，定期开展主题活动评估。第四章专项管理运行机制第十八条动态更新机制：（一）牵头部门每半年评估一次制度有效性，提出修订建议；（二）遇法律法规修订时，X日内完成制度衔接；（三）重大调整需经领导小组审议通过，并发布更新说明。第十九条风险识别预警机制：（一）各业务部门每月填报风险排查表，专责部门汇总评估；（二）风险分级标准：一般风险（影响X人以下）、重大风险（可能造成X万元以上损失）；（三）发布预警时需明确管控措施与责任人，并抄送上级主管部门备案。第二十条合规审查机制：（一）重大决策需附合规审查意见书，未经审查不得实施；（二）审查流程：业务部门起草→专责部门审核→领导小组审定；（三）审查不通过的方案须重新修订，并记录整改过程。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自处，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组成立专项工作组，启动应急程序；（三）处置流程：及时控制→调查溯源→整改落实→销号归档。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分为：轻微违规（罚款X元）、一般违规（通报批评）、严重违规（解除合同）；（二）处罚标准：按违规金额X%上限罚款，累计X次以上解除劳动合同；（三）追责联动：与绩效考核、评优评先挂钩，实行“一票否决制”。第二十三条评估改进机制：（一）每年X月开展专项管理体系运行评估，采用问卷调查、实地检查等方法；（二）评估结果分为优秀（≥90分）、良好（80-89分）、合格（60-79分）；（三）对不合格的环节制定整改计划，次年复评。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）各级领导干部须在专项管理述职报告中说明履职情况；（二）领导小组每季度召开例会，解决跨部门难题；（三）建立专项管理联络员制度，确保信息畅通。第二十五条考核激励机制：（一）将专项合规纳入年度考核指标，权重不低于X%；（二）设立“XX专项管理奖”，奖励先进部门X万元/年；（三）对未达标单位实行“黄牌警告”，连续X年不合格取消评优资格。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层每半年参加合规履职培训，内容涵盖制度解读、案例警示；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）制作XX专项管理手册，配发至所有教职工。第二十七条信息化支撑：（一）开发XX专项管理平台，实现风险数据可视化；（二）通过电子签章规范审批流程，实时监控节点进度；（三）建立违规行为台账，自动触发预警提示。第二十八条文化建设：（一）发布《XX专项合规行为准则》，纳入入职培训内容；（二）定期评选“合规之星”，授予荣誉证书及奖金X万元；（三）设立合规文化角，展示制度海报、典型案例等宣传资料。第二十九条报告制度：（一）风险事件报告：须在X小时内上报至专责部门，并抄送领导小组；（二）年度管理报告：每年X月30日前提交，包括但不限于：1.上年度风险事件汇总；2.制