人工智能标识制度

人工智能标识制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等国家相关法律法规，以及行业关于人工智能技术应用与管理的规范要求，结合公司实际发展需要，为规范人工智能标识管理，防控专项风险，保障人工智能技术在公司范围内的合规、安全、高效应用，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司内部研发、采购、部署、运维、应用等全生命周期的人工智能标识管理工作，以及涉及客户数据、业务信息、知识产权等关键要素的标识管控要求。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对人工智能标识管理所建立的一整套管理机制、操作规范和监督体系，旨在确保标识的准确性、唯一性、安全性和合规性。（二）“XX风险”指因人工智能标识管理不当可能引发的法律风险、合规风险、数据安全风险、知识产权风险等，包括标识错误导致的业务中断、数据泄露、决策失误等情形。（三）“XX合规”指人工智能标识管理活动必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保标识使用合法、规范、透明。第四条人工智能标识管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：确保公司所有人工智能应用场景的标识管理工作均纳入制度管控范围，不留管理空白。（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的标识管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：重点关注高风险标识管理环节，强化风险识别与防控措施。（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化标识管理制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司人工智能标识管理工作负总责，承担首要领导责任；分管人工智能业务的相关负责人为直接责任人，负责组织协调、监督落实具体管理工作。第六条设立人工智能标识管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹公司人工智能标识管理工作的顶层设计，审议重大管理决策。（二）协调跨部门标识管理争议，审批重大风险处置方案。（三）定期听取标识管理工作报告，评估管理成效并提出改进要求。第七条明确三类管理主体的职责分工：（一）牵头部门（如信息技术部）：负责人工智能标识管理制度的制定与修订，组织开展标识风险排查与评估，监督业务部门落实标识管理要求，定期汇总分析标识管理情况。（二）专责部门（如法务部、合规部）：负责人工智能标识管理的合规审核，提供法律支持，监督标识使用中的知识产权保护，参与重大标识风险处置。（三）业务部门/下属单位：落实本领域人工智能标识管理要求，开展日常标识核查与风险防控，及时上报标识管理问题。第八条基层执行岗位需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守标识管理操作规范，确保标识录入、变更、使用等环节的准确性。（二）参与岗前标识管理培训，签署岗位合规承诺书，明确个人在标识管理中的权利与义务。（三）发现标识管理异常或潜在风险时，及时向直属上级或牵头部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条人工智能模型标识管理：建立模型全生命周期标识体系，包括模型版本号、训练数据源、算法原理、性能指标等，确保模型标识的唯一性与可追溯性。禁止使用无标识或标识错误的模型进行业务应用。第十条数据集标识管理：对人工智能训练、测试、验证所使用的数据集建立分类分级标识，明确数据来源、采集时间、隐私保护措施等，严禁使用未标识或标识不符的数据集。第十一条算法参数标识管理：对人工智能算法的配置参数进行标准化标识，记录参数调整历史与效果评估结果，防止因参数标识不清导致的模型行为异常。第十二条知识产权标识管理：对人工智能应用涉及的专利、软件著作权、算法技术等知识产权建立专属标识，明确权属归属，防止侵权或纠纷。第十三条场景应用标识管理：对人工智能在业务场景中的具体应用（如智能客服、风险控制模型等）进行功能性标识，明确适用范围、业务规则及退出机制。第十四条安全防护标识管理：对人工智能系统的安全防护措施（如加密等级、访问控制策略等）进行标识，确保敏感数据处理与模型运行符合安全要求。第十五条日志审计标识管理：对人工智能系统的操作日志、性能日志、异常日志等进行结构化标识，确保日志记录完整、可查询，支持事后追溯与问题排查。第十六条禁止性行为：（一）严禁擅自复制、篡改或删除人工智能标识系统中的标识信息。（二）严禁使用已过时或失效的标识进行业务操作。（三）严禁将内部标识用于外部合作或非授权场景。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：每年至少开展一次制度评审，根据国家法律法规变化、行业技术发展及公司业务调整，及时修订完善人工智能标识管理制度。第十八条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织一次专项风险排查，结合内外部检查结果，对高风险环节进行分级评估，并发布风险预警通知。第十九条合规审查机制：将人工智能标识管理审查嵌入业务决策、项目立项、系统上线等关键节点，实行“未经合规审查不得实施”原则。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门限期整改，重大风险由领导小组牵头制定处置方案，明确应急流程、责任分工及上报要求。第二十一条责任追究机制：对违反本制度的行为，根据情节严重程度采取以下措施：（一）轻微违规：通报批评，责令限期整改。（二）一般违规：取消相关责任人的评优资格，并纳入绩效考核。（三）重大违规：依法解除劳动合同，并视情况移交纪律处分。第二十二条评估改进机制：每年末开展人工智能标识管理有效性评估，通过问卷调查、数据分析等方式收集反馈，优化制度漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部需定期研究人工智能标识管理问题，将标识管理纳入部门年度工作计划，确保资源投入与工作落实。第二十四条考核激励机制：将人工智能标识管理情况纳入部门绩效考核及个人评优范围，对表现突出的集体或个人给予奖励，对管理不力的进行问责。第二十五条培训宣传机制：分层级开展人工智能标识管理培训，管理层侧重合规履职要求，一线员工侧重操作规范，确保全员掌握制度要求。第二十六条信息化支撑：通过信息化系统实现标识的自动化管理，包括标识生成、分配、变更、查询等，支持风险实时监控与预警。第二十七条文化建设：编制人工智能标识管理手册，通过内部宣传渠道普及标识管理知识，营造“人人重合规、处处讲规范”的管理氛围。第二十八条报告制度：业务部门每月提交标识管理情况报告，牵头部门每季度汇总上报公司管理层；遇重大风险事件需第一时间上报，确保问题及时处