人福危险辨识与风险评价、控制制度

人福危险辨识与风险评价、控制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《企业安全生产标准化基本规范》等行业法律法规及人福集团关于全面风险管理体系建设的指导原则，结合公司安全生产管理现状及专项风险防控需求制定。本制度旨在通过系统化危险辨识与风险评价，构建风险管控闭环，防范化解重大安全风险，保障员工生命健康及公司财产安全，提升企业本质安全水平。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、项目实施、设备设施、作业环境等所有可能产生危险因素的业务场景，包括但不限于生产制造、仓储物流、工程建设、技术研发、实验室操作、特殊作业等。第三条本制度下列术语含义：（一）危险辨识：指对作业场所、设备设施、物料、人员行为等存在的或潜在的危险源进行系统性识别和分析的过程；（二）风险评价：指在危险辨识基础上，运用科学方法对危险源可能导致事故的可能性及后果严重程度进行评估；（三）风险管控：指根据风险评价结果，制定并实施消除或控制危险源的措施，确保风险在可接受范围内；（四）合规管理：指企业所有业务活动严格遵循国家法律法规、行业标准及公司内部规章，确保合法合规运行。第四条危险辨识与风险管控工作必须遵循以下原则：（一）全面覆盖原则，即所有业务场景、所有危险源均纳入辨识与评价范围；（二）责任到人原则，即明确各级管理者和操作人员的风险管控职责；（三）风险导向原则，即优先管控高风险领域，优先治理重大危险源；（四）持续改进原则，即通过动态评估和优化措施，不断完善风险管控体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位危险辨识与风险管控工作的第一责任人，对专项管理工作的全面有效性承担最终领导责任；分管安全生产、运营等工作的负责人为直接责任人，具体负责组织协调和监督落实。第六条公司设立危险辨识与风险管控领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，安全、生产、技术、人力资源等部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹规划、决策审批、监督考核等职能，每月召开会议研究重大风险管控事项。第七条安全管理部门为本项工作的牵头部门，主要职责包括：（一）组织制定和修订专项管理制度，并监督实施；（二）统筹开展危险源辨识和风险评价工作，建立风险数据库；（三）定期组织专项风险评估，发布风险预警；（四）监督各部门风险管控措施的落实情况，开展绩效考核；（五）负责专项管理培训和技术指导。第八条生产、技术、采购、工程等业务部门为本项工作的专责部门，主要职责包括：（一）根据业务领域特点，制定风险管控标准和操作规程；（二）审核业务流程中的合规性，优化高风险环节控制措施；（三）参与风险处置方案制定，协调解决重大风险问题；（四）收集并分析业务过程中的风险事件，提出改进建议。第九条各下属单位及业务部门为本项工作的责任主体，主要职责包括：（一）落实本单位危险辨识与风险管控要求，建立风险清单；（二）开展日常风险排查，及时上报新发现的危险源；（三）组织实施风险管控措施，确保岗位操作符合安全标准；（四）对员工进行风险意识和操作技能培训，建立风险报告制度。第十条基层执行岗位人员对本岗位作业安全负责，主要职责包括：（一）严格遵守操作规程，执行风险控制要求；（二）发现并报告危险隐患，配合开展风险处置；（三）参与班组级风险辨识，签署岗位安全承诺书；（四）如实记录风险事件，按要求提交报告。第三章危险辨识与风险评价重点内容第十一条生产制造环节管控生产经营活动中的设备运行、物料处理、工艺变更等作业场景必须开展全面危险辨识，重点排查机械伤害、中毒窒息、火灾爆炸等风险。风险评价应结合设备安全评级、操作频率、人员技能等因素，确定风险等级，并制定相应的控制措施，如：（一）合规标准：设备定期检验合格，安全防护装置完好；（二）禁止行为：严禁无证操作特种设备，严禁超负荷运行；（三）重点防控：对高温、高压、易燃易爆等高风险设备建立专项管控方案。第十二条仓储物流环节管控货物搬运、存储、装卸等作业必须进行危险辨识，重点关注高处坠落、物体打击、车辆伤害等风险。风险评价需考虑货物特性、作业环境、人员配置等因素，落实以下要求：（一）合规标准：货架承重标识清晰，通道宽度符合安全规范；（二）禁止行为：严禁超载运输，严禁在货架下休息；（三）重点防控：对危险化学品的存储执行隔离分区管理，设置防爆设备。第十三条特殊作业环节管控动火、高处、有限空间等特种作业必须严格执行审批制度，作业前必须开展专项危险辨识。风险评价应明确作业许可条件、监护要求、应急处置措施，具体要求如下：（一）合规标准：作业方案经审批，监护人持有效证件；（二）禁止行为：严禁在禁火区动火，严禁无监护进入密闭空间；（三）重点防控：对有限空间作业强制通风，配备气体检测仪。第十四条实验室操作管控化学实验、生物实验等需使用危险化学品或生物样本的场所，必须开展专项危险辨识。风险评价应评估试剂毒性、实验设备安全性，并要求：（一）合规标准：实验区域配备洗眼器、应急喷淋，废弃物分类存放；（二）禁止行为：严禁佩戴隐形眼镜操作强酸强碱，严禁违规混合不相容试剂；（三）重点防控：对高致病性病原体实验场所实施双人双锁管理。第十五条电气作业管控电气设备安装、维修、运行等作业必须进行危险辨识，重点关注触电、短路、火灾等风险。风险评价需结合设备绝缘等级、接地系统可靠性，落实以下要求：（一）合规标准：电气线路定期检测，漏电保护器灵敏有效；（二）禁止行为：严禁私拉乱接电线，严禁带电操作；（三）重点防控：对高压设备设置安全距离警示标志。第十六条建设工程管控施工、安装等工程活动必须开展动态危险辨识，重点关注坍塌、坠落、机械伤害等风险。风险评价应考虑工程阶段、施工环境、交叉作业等因素，要求：（一）合规标准：脚手架搭设验收合格，临边防护牢固；（二）禁止行为：严禁在六级以上大风天气进行高处作业，严禁使用不合格建材；（三）重点防控：对深基坑工程实施变形监测，配备应急救援设备。第十七条交通运输管控公司车辆驾驶、外协运输等需遵守交通法规，同时开展危险辨识。风险评价应评估路况、天气、驾驶疲劳等因素，落实以下要求：（一）合规标准：驾驶员持有效证件，车辆定期维护；（二）禁止行为：严禁酒后驾驶，严禁超速行驶；（三）重点防控：长途运输配备休息制度，危险品运输实施全程监控。第十八条信息安全管控信息系统运维、数据存储、网络传输等需开展危险辨识，重点关注数据泄露、网络攻击、设备故障等风险。风险评价应评估数据敏感级别、系统防护能力，要求：（一）合规标准：数据加密存储，访问权限分级管理；（二）禁止行为：严禁在公共网络传输涉密信息，严禁弱口令登录系统；（三）重点防控：对核心数据备份实施异地存储，定期开展渗透测试。第四章危险辨识与风险管控运行机制第十九条制度动态更新机制（一）安全管理部门每年6月、12月组织评估制度适用性，根据法律法规变化、业务调整等因素及时修订；（二）专责部门每季度提交风险管控标准更新建议，经领导小组审批后发布；（三）重大政策调整或事故教训必须立即启动修订程序，确保制度时效性。第二十条风险识别预警机制（一）各部门每月开展危险源排查，形成风险清单，高风险项须3日内制定管控措施；（二）安全管理部门每季度汇总风险数据，分级评估后发布预警通知，重大风险预警需同步上报领导小组；（三）建立风险趋势分析模型，对重复发生的问题实施源头治理。第二十一条合规审查机制（一）将危险辨识与风险评价嵌入业务决策流程，新项目、新工艺必须通过合规审查后方可实施；（二）重大合同签订前必须评估风险条款，高风险条款需法律部门审核；（三）实施“一票否决制”，未经风险审查的作业一律禁止，违者追究责任。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门负责整改，重大风险需领导小组组织处置，并明确责任单位、完成时限；（二）发生风险事件时，基层岗位立即停止作业，上报后2小时内启动应急流程；（三）建立风险协同机制，相关部门需24小时内到场配合处置，重大事件同步上报集团总部。第二十三条责任追究机制（一）违反本制度导致事故的，按以下标准处罚：1.一般隐患未整改的，对责任部门罚款0.5-1万元，责任人取消评优资格；2.重大隐患拒不整改的，对部门负责人行政记过，并追究单位领导责任；3.风险事件造成人员伤亡的，按集团事故处理规定从严处理；（二）处罚执行程序：安全管理部门出具通知书，部门提交整改计划，审计部门复核结果；（三）建立免责条款，因不可抗力或已尽合理措施仍发生事故的，经调查可依法减轻责任。第二十四条评估改进机制（一）每半年开展一次专项管理有效性评估，重点关注高风险领域整改率；（二）评估采用问卷调查、现场核查、数据分析等方法，结果纳入绩效考核；（三）对评估发现的问题制定优化方案，次年实施跟踪改进。第五章危险辨识与风险管控保障措施第二十五条组织保障（一）公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报，研究解决重大问题；（二）安全管理部门配备专职人员，并建立轮岗交流机制；（三）定期组织跨部门风险协同会议，协调解决交叉领域问题。第二十六条考核激励机制（一）将风险管控指标纳入部门年度考核，权重不低于10%，考核结果与绩效工资挂钩；（二）设立“风险管控示范岗”，对突出贡献者给予专项奖励；（三）连续两年考核不合格的部门，取消负责人评优资格，并追究管理责任。第二十七条培训宣传机制（一）管理层培训：每年开展2次合规履职培训，内容涵盖法律法规、风险管控标准；（二）基层培训：每月组织1次岗位风险培训，重点讲解本岗位危险源及控制措施；（三）新员工入职必须接受专项培训，考核合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑（一）开发危险辨识与风险管控系统，实现风险数据电子化管理；（二）系统功能包括：危险源录入、风险评估、整改跟踪、预警发布；（三）通过移动端APP实现现场风险上报，确保信息实时传递。第二十九条文化建设（一）编制《危险辨识与风险管控手册》，人手一册，定期更新；（二）每季度开展安全主题宣传周，发布典型案例分析；（三）组织全员签署《风险管控承诺书》，强化责任意识。第三十条报告制度（一）风险报告内容：危险源