信息三审责任制度

信息三审责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关法律法规，参照行业风险管理准则及集团母公司《企业全面风险管理纲要》的统一要求，结合公司实际管理需求，为防控信息管理专项风险、规范信息处理流程、保障信息安全合规，特制定本制度。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信息系统开发、数据采集与存储、信息传播与使用、网络安全防护等全业务场景，确保信息管理活动符合国家法律法规及公司内部管控要求。第二条本制度所指的“信息专项管理”是指公司对信息系统、数据资源、网络安全等关键信息领域的全生命周期管理活动；“信息风险”是指因信息系统故障、数据泄露、网络攻击、管理漏洞等可能导致公司资产损失、声誉受损、法律责任承担的不确定性；“信息合规”是指公司信息管理活动严格遵守国家法律法规、行业规范及内部制度要求的行为状态。第三条本制度所指的“XX专项管理”是指公司对信息系统开发、数据采集与存储、信息传播与使用、网络安全防护等关键信息领域的规范化管理；“XX风险”是指因信息系统漏洞、数据泄露、网络攻击、管理疏漏等可能对公司造成损失的风险；“XX合规”是指公司信息管理活动符合国家法律法规及内部制度要求的状态。第四条信息专项管理的核心原则包括：全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进。全面覆盖要求所有信息管理活动均纳入制度管控；责任到人要求明确各层级、各岗位信息管理职责；风险导向要求重点关注重大信息风险并优先管控；持续改进要求根据内外部环境变化动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息专项管理承担第一责任，负责统筹协调公司整体信息风险防控工作；分管信息管理工作的领导承担直接责任，负责组织制定、实施、监督信息专项管理制度。第六条设立信息专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括公司各主要部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调信息专项管理工作，审定重大信息风险防控决策，监督评价管理成效，确保信息管理活动与公司整体战略目标一致。第七条信息专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责日常管理工作的组织协调、信息汇总、制度宣贯等职能。领导小组每季度召开一次会议，研究解决重大信息风险问题；每月召开一次工作例会，跟进管理任务落实情况。第八条牵头部门负责统筹信息专项管理制度建设，组织开展信息风险识别、评估与处置，监督各部门、下属单位落实管理要求，定期对信息管理合规情况进行考核。牵头部门需建立信息风险管理台账，实现在线动态监控，及时预警重大风险。第九条专责部门负责信息专项领域的业务合规审核，包括信息系统开发合规性、数据采集与存储合规性、网络安全防护合规性等。专责部门需制定各领域操作细则，优化业务流程，对发现的不合规问题提出整改意见，并跟踪落实情况。第十条业务部门及下属单位负责落实本领域信息专项管理要求，开展日常风险防控，包括信息系统操作规范、数据安全保护、网络安全巡检等。各部门需指定专人负责信息管理日常工作，定期组织内部自查，及时发现并上报管理漏洞。第十一条基层执行岗员工需履行岗位合规操作责任，严格遵守信息系统操作规程、数据保密要求、网络安全规定等，对岗位操作风险保持高度警惕，发现异常情况或潜在风险应立即上报部门负责人及专责部门。员工需签署《岗位合规承诺书》，明确个人在信息管理中的责任义务。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统开发管理。业务部门提出开发需求后，需经牵头部门组织专责部门进行合规性评审，通过后方可实施开发。开发过程中需同步开展安全测试，确保系统功能符合业务需求且不存在明显安全漏洞。系统上线前需组织多层级验收，确保系统稳定性及安全性。第十三条数据采集与存储管理。数据采集需明确采集目的、范围、方式，确保采集行为符合《个人信息保护法》等法律法规要求。数据存储需采取加密、脱敏等安全措施，建立数据访问权限控制机制，定期开展数据备份与恢复演练。第十四条信息传播与使用管理。公司内部信息传播需通过官方渠道进行，严禁非官方渠道发布敏感信息。员工对外传播公司信息需经授权批准，并明确传播范围与内容限制。信息使用需遵循最小必要原则，禁止超出授权范围使用公司信息。第十五条网络安全防护管理。需建立网络安全防护体系，包括防火墙、入侵检测、漏洞扫描等安全措施，定期开展安全评估与渗透测试。对网络攻击、病毒入侵等安全事件需制定应急预案，明确响应流程、处置措施及上报要求。第十六条访问权限管理。需建立基于角色的访问权限控制机制，明确不同岗位员工的信息系统访问权限，实行动态调整与定期审计。离职员工需及时撤销系统访问权限，防止信息泄露风险。第十七条漏洞管理与补丁更新。需建立信息系统漏洞管理流程，对发现的系统漏洞及时修复，并同步更新安全策略。补丁更新需经过充分测试，确保不会影响系统稳定性，并及时通知相关用户。第十八条安全事件处置。发生信息安全事件时，需立即启动应急预案，第一时间控制损失，并按流程上报事件情况。事件处置需做好记录，事后进行复盘分析，优化管理措施，防止同类事件再次发生。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制。牵头部门根据国家法律法规、行业规范、监管要求等变化，每年对信息专项管理制度进行评估，必要时组织修订。制度修订需经信息专项管理领导小组审定，并按程序发布实施。第二十条风险识别预警机制。各部门、下属单位每月开展信息风险排查，识别本领域潜在风险，逐级上报牵头部门汇总。牵头部门对收集的风险信息进行分级评估，发布风险预警通知，指导各部门落实防控措施。第二十一条合规审查机制。将信息专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。专责部门对审查中发现的不合规问题出具整改意见，牵头部门跟踪整改落实情况，确保问题闭环管理。第二十二条风险应对机制。对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由牵头部门组织专责部门协同处置。风险处置需明确责任分工、处置时限、应急流程，处置结果逐级上报信息专项管理领导小组。第二十三条责任追究机制。对违反信息专项管理制度的行为，根据情节严重程度采取警告、通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等处罚措施。违规行为需计入个人诚信档案，并联动绩效考核、评优评先等管理环节。第二十四条评估改进机制。牵头部门每年组织对信息专项管理体系有效性进行评估，包括制度完善度、风险防控成效、员工合规意识等，评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障。公司主要负责人对信息专项管理负总责，分管领导承担直接责任，各部门负责人为本部门信息管理第一责任人，形成一级抓一级、层层抓落实的责任体系。第二十六条考核激励机制。将信息专项合规情况纳入部门年度绩效考核，与部门绩效奖金、评优评先等挂钩。对信息风险防控成效突出的部门和个人给予奖励，对发生重大信息风险的部门和个人进行问责。第二十七条培训宣传机制。分层级开展信息专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范。每年至少组织两次全员信息合规培训，确保员工熟知制度要求，增强合规意识。第二十八条信息化支撑。依托信息化系统实现信息专项管理流程自动化，包括风险排查、合规审查、应急响应等环节，通过大数据分析提升风险监控能力，实现实时预警与动态管控。第二十九条文化建设。定期发布信息合规手册，总结典型风险案例，引导全员树立合规意识。组织签署《信息合规承诺书》，营造“人人讲合规、事事守底线”的合规文化氛围。第三十条报告制度。各部门、下属单位每月向牵头部门报送信息风险防控情况，每年向公司报送年度管理报告。重大信息风险事件需第一时间上报，确保信息传递