信息安全事件应急处置和报告制度

信息安全事件应急处置和报告制度第一章总则第一条为规范信息安全事件应急处置与报告工作，有效防范、及时控制和消除信息安全风险，保障公司信息系统安全稳定运行及数据资产安全，依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关法律法规，结合国家网络安全等级保护制度及集团母公司信息安全管理体系要求，立足公司数字化转型战略及业务发展实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运维、使用等全生命周期及数据全流程管理场景，包括但不限于办公自动化系统、业务应用系统、生产控制系统、网络基础设施及个人信息、商业秘密等敏感数据的信息安全管控。第三条本制度核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对信息安全风险开展的系统性预防、监测、处置及改进活动，包括但不限于技术防护、流程规范、人员管理及应急响应等环节。（二）“XX风险”指因信息系统脆弱性、管理缺陷或人为因素可能导致的数据泄露、系统瘫痪、业务中断、合规处罚等负面影响的可能性。（三）“XX合规”指公司信息系统及数据管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态，包括安全等级保护测评、数据分类分级管理、访问权限控制等要求。第四条信息安全事件应急处置与报告工作遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。（一）全面覆盖：确保制度覆盖公司所有信息系统及数据资产，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位应急处置与报告责任，确保责任可追溯。（三）风险导向：突出高风险领域的管控，优先处理重大及潜在影响事件。（四）持续改进：定期评估制度有效性，结合实际优化应急处置流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息安全事件应急处置与报告工作负总责，统筹资源保障制度落实；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及重大事件的决策审批。第六条设立信息安全事件应急处置与报告领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括各专项领域牵头部门负责人、技术保障部门负责人及下属单位代表。领导小组职责包括：（一）统筹公司信息安全事件应急处置与报告工作的顶层设计；（二）决策重大信息安全事件的处置方案及资源调配；（三）监督考核各部门制度执行情况，定期评估体系有效性。第七条明确各级组织职责分工：（一）牵头部门（如信息技术部）：1.统筹信息安全事件应急处置与报告制度的建设与修订；2.组织开展信息安全风险评估及应急演练；3.负责技术工具（如监控系统、备份系统）的运维保障；4.审核处置方案，监督事件闭环管理。（二）专责部门（如合规管理部、内审部）：1.负责信息安全事件合规性审查，识别管理漏洞；2.优化应急处置流程，推动制度标准化；3.参与重大事件的调查分析，提出改进建议。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域信息系统及数据安全责任，开展日常风险防控；2.确保员工熟悉应急处置流程，定期组织培训；3.第一时间上报信息安全事件，配合处置工作。（四）基层执行岗：1.严格遵守操作规程，严禁违规操作；2.发现异常情况及时上报，履行风险报告义务；3.签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第八条领导小组下设办公室（设在信息技术部），负责日常事务协调，包括：（一）收集各部门风险事件信息，汇总分析；（二）编制应急处置预案及培训材料；（三）跟踪制度执行情况，定期向领导小组汇报。第九条建立信息安全事件责任追溯机制，对未按规定履行职责的部门及个人，视情节严重程度采取约谈、通报、绩效考核扣减等措施。第三章专项管理重点内容与要求第十条访问权限控制：（一）业务操作合规标准：严格遵循“按需授权、最小权限”原则，定期开展权限核查，严禁超范围访问；（二）禁止性行为：严禁通过非授权方式获取敏感数据，禁止将账号密码共享或泄露；（三）重点防控点：强化核心系统（如财务、人事系统）的权限审批流程，定期轮换关键岗位密码。第十一条数据分类分级管理：（一）合规标准：根据数据敏感性划分“公开、内部、秘密、核心”四级，制定相应管控措施；（二）禁止性行为：严禁非法拷贝、导出核心数据，禁止在公共网络传输敏感信息；（三）重点防控点：加强个人信息处理活动的合规审查，确保收集、使用目的明确且合法。第十二条系统安全防护：（一）合规标准：落实网络安全等级保护要求，部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期开展漏洞扫描；（二）禁止性行为：禁止使用未经审批的软件，严禁擅自修改系统配置；（三）重点防控点：加强工控系统物理隔离，定期检查设备运行状态，防止网络攻击。第十三条安全审计与日志管理：（一）合规标准：确保系统操作日志完整留存至少六个月，关键操作需双人复核；（二）禁止性行为：严禁删除、篡改审计日志，禁止设置日志清空机制；（三）重点防控点：定期对异常登录、权限变更等高风险操作进行核查。第十四条应急响应流程：（一）合规标准：制定分级响应预案，明确一般事件（如系统故障）由业务部门处置，重大事件（如数据泄露）由领导小组统筹；（二）禁止性行为：严禁隐瞒不报或迟报事件，禁止在处置过程中扩大影响；（三）重点防控点：建立应急联络机制，确保事件发生时第一时间通知相关方。第十五条第三方风险管理：（一）合规标准：对供应商信息系统开展尽职调查，签订安全协议，定期审核其合规性；（二）禁止性行为：严禁委托无资质第三方处理敏感数据，禁止在合同中免除自身安全责任；（三）重点防控点：要求供应商落实数据加密、传输隔离等要求，签订违约处罚条款。第十六条员工行为管理：（一）合规标准：开展信息安全意识培训，明确“禁止性操作清单”，组织定期考核；（二）禁止性行为：严禁使用社交软件传输公司数据，禁止在离职后违规访问系统；（三）重点防控点：对涉密岗位人员开展背景审查，签订保密协议。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）信息技术部每年联合合规管理部评估制度适应性，根据法规变化（如《个人信息保护法》修订）或业务调整（如上线新系统）及时修订；（二）重大修订需经领导小组审议，修订后向全体员工发布通知并组织培训。第十八条风险识别预警机制：（一）信息技术部每季度开展系统漏洞、配置风险排查，编制风险清单；（二）合规管理部结合业务场景识别管理风险，如数据跨境传输合规风险；（三）通过内部审计、第三方测评结果，动态调整预警等级，发布风险通报。第十九条合规审查机制：（一）将信息安全审查嵌入关键业务流程，如系统上线需经安全部门测试验证；（二）合同签订前需审核其中安全条款，禁止签订免除公司责任的协议；（三）设立“合规一票否决制”，未经审查的业务不得实施。第二十条风险应对机制：（一）一般事件：由业务部门在24小时内完成处置，报信息技术部备案；（二）重大事件：领导小组立即启动预案，成立现场处置组，明确“统一指挥、分层负责”；（三）事件处置完毕后需形成报告，包括原因分析、整改措施及防范建议。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括未及时上报事件、处置不当导致损失扩大、违反保密规定等；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，造成损失的按损失金额10%-30%处罚，情节严重者解除劳动合同；（三）建立责任倒查机制，对瞒报、谎报行为从严处理。第二十二条评估改进机制：（一）每年12月由领导小组组织对制度执行情况开展评估，形成分析报告；（二）结合事件处置效果、员工反馈等，优化应急预案及培训内容；（三）对制度漏洞及时修订，确保与业务发展同步。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）各级领导干部需定期研究信息安全工作，将制度落实情况纳入述职报告；（二）信息技术部配备专职安全工程师，下属单位设兼职联络员，形成管理网格。第二十四条考核激励机制：（一）将信息安全考核占年度绩效比重不低于10%，部门负责人承担首要责任；（二）对表现突出的集体和个人授予“XX安全标兵”称号，优先晋升；（三）对发生事件的部门实行“一票否决”，取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层：每半年组织合规履职培训，重点解读最新法规政策；（二）技术人员：每年轮训安全工具使用技能，如应急响应平台操作；（三）全员：通过内网发布案例警示，制作合规手册，定期开展知识竞赛。第二十六条信息化支撑：（一）建设统一的安全运营中心（SOC），实现事件自动发现、分级推送；（二）应用风险管理系统，实现隐患台账电子化，跟踪整改闭环；（三）推广双因素认证、生物识别等技术，提升访问控制能力。第二十七条文化建设：（一）每季度发布《信息安全月报》，曝光违规行为，宣传合规典型；（二）要求新员工入职时签署《信息安全承诺书》，终身有效；（三）设立“安全建议奖”，鼓励员工提出改进措施。第二十八条报告制度：（一）风险事件上报：一般事件次日内报信息技术部，重大事件1小时内上报领导小组；（二）年度报告：每年3月提交上一年度管理情况，包括事件统计、整改效果等；（三）报告内容需经合规管理部审核，确保数据真实、结论客观。第六章