信息安全等级保护制度

信息安全等级保护制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照国家信息安全等级保护相关标准及行业最佳实践，结合公司实际发展需求与风险防控目标，为规范信息安全等级保护工作，保障公司信息系统安全稳定运行，维护公司及客户合法权益，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司信息系统建设、运行、维护等全生命周期管理，涉及信息系统规划、开发、测试、部署、使用、废弃等各个环节，以及信息系统所承载的数据资源安全管理。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）信息安全等级保护：指依据国家相关标准，对信息系统按照重要程度进行安全保护等级划分，并要求系统运营者依据相应等级确定安全保护要求，落实安全保护措施，接受监管部门监督管理的制度体系。（二）信息系统专项管理：指公司为落实信息安全等级保护要求，在信息系统生命周期各阶段所开展的风险评估、安全建设、监测预警、应急处置等管理活动。（三）信息安全风险：指因信息系统存在安全隐患、管理措施缺失或外部威胁等因素，可能导致信息系统功能受限、数据泄露、业务中断或遭受非法侵害的可能性。（四）合规要求：指公司信息系统运营者必须遵守国家法律法规、行业标准和内部管理制度中关于信息系统安全保护的相关规定。第四条信息安全等级保护专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：信息系统等级保护工作覆盖公司所有信息系统，确保无遗漏、无死角。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的安全职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险管控为核心，优先处理高风险领域，动态调整安全资源配置。（四）持续改进：根据内外部环境变化，定期评估和优化等级保护工作，确保持续有效。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司信息安全等级保护工作负全面领导责任，统筹协调系统安全保护资源的配置，审定重大安全策略。分管信息技术与安全管理负责人为直接责任人，负责组织实施等级保护工作，推动制度落地。第六条设立信息安全等级保护专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管信息技术与安全管理负责人担任组长，相关部门负责人担任成员。领导小组负责统筹协调等级保护工作，审批重大事项，监督评价工作成效。第七条专项管理领导小组主要职责包括：（一）统筹公司信息系统等级保护工作的顶层设计，协调跨部门资源协同。（二）审议信息系统安全保护等级划分方案、安全建设方案及应急预案。（三）监督等级保护工作的落实情况，定期评估工作成效，提出改进要求。第八条牵头部门为信息技术部，主要职责包括：（一）负责信息系统安全保护等级划分与定级工作，组织开展系统安全风险评估。（二）制定信息系统安全建设规范，统筹推进系统安全防护措施落地。（三）组织信息系统安全监测预警，协调处置安全突发事件。（四）开展等级保护相关培训，提升全员安全意识。第九条专责部门为合规与风险部，主要职责包括：（一）审核信息系统安全建设方案是否符合合规要求，优化安全管理制度。（二）参与信息系统安全风险评估，提出风险处置建议。（三）监督等级保护工作执行情况，对违规行为提出整改意见。第十条业务部门及下属单位的主要职责包括：（一）落实信息系统安全保护等级要求，配合开展系统定级与评估。（二）实施本领域信息系统安全防护措施，定期开展安全自查。（三）及时上报安全风险事件，配合应急处置工作。第十一条基层执行岗位员工应履行以下职责：（一）遵守信息系统操作规范，不得实施违规操作。（二）发现系统异常或潜在风险时，及时上报至主管或信息技术部。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在信息系统安全保护中的责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条信息系统定级与备案管理。信息系统运营者应在系统投入运行前，依据国家相关标准确定系统安全保护等级，并向相应主管部门备案。信息技术部负责审核定级结果的合理性，确保与系统实际重要程度匹配。第十三条系统安全建设要求。信息系统应根据安全保护等级，落实相应的安全防护措施，包括物理环境安全、网络通信安全、应用系统安全、数据安全等。信息技术部制定具体建设标准，业务部门及下属单位负责落实。第十四条数据安全保护管理。信息系统运营者应建立健全数据分类分级制度，对敏感数据进行脱敏处理、加密存储，规范数据跨境传输，确保数据全生命周期安全。合规与风险部负责监督数据安全合规情况。第十五条访问控制管理。信息系统应建立严格的访问控制机制，实施基于角色的权限管理，禁止越权访问，定期开展权限核查，及时撤销离职或转岗人员的访问权限。信息技术部负责技术保障，业务部门负责权限配置审核。第十六条安全监测与预警管理。信息技术部应部署安全监测系统，实时监控信息系统运行状态，建立安全事件预警机制，对异常行为及时发布预警通知，并启动应急响应流程。第十七条安全漏洞管理。信息系统运营者应定期开展安全漏洞扫描，对发现的高危漏洞及时修复，信息技术部统筹漏洞修复工作，并跟踪验证修复效果。第十八条应急处置管理。信息系统运营者应制定安全事件应急预案，明确应急响应流程、处置措施及协同机制，定期开展应急演练，确保突发事件得到及时有效处置。信息技术部负责统筹应急演练，业务部门及下属单位负责本领域预案落实。第十九条安全审计管理。信息系统应记录用户操作日志、系统运行日志，并定期开展安全审计，检查是否存在违规操作或安全漏洞，审计结果由信息技术部汇总，并提交专项管理领导小组审阅。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。信息技术部每年对信息安全等级保护制度进行评估，根据国家政策变化、行业标准更新及公司业务调整，及时修订制度内容，确保制度适用性。第二十一条风险识别预警机制。信息技术部每季度开展信息系统安全风险排查，对发现的风险进行分级评估，发布风险预警通知，业务部门及下属单位应根据风险等级制定应对措施。第二十二条合规审查机制。信息系统新建、改造或迁移前，必须经信息技术部、合规与风险部联合审查，确认符合等级保护要求后方可实施。未经审查的系统不得投入运行。第二十三条风险应对机制。一般风险由业务部门及下属单位自行处置，重大风险由信息技术部牵头，联合相关部门成立应急工作组，协同处置，并按程序上报专项管理领导小组。第二十四条责任追究机制。对违反等级保护制度的行为，根据情节严重程度，给予警告、通报批评、绩效扣减等处理；涉及违法行为的，移交司法机关处理。信息技术部、合规与风险部负责监督责任追究落实。第二十五条评估改进机制。每年由专项管理领导小组组织开展等级保护工作评估，对制度有效性、风险处置成效等进行综合评价，提出优化建议，并纳入次年工作计划。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。公司主要负责人及分管领导定期听取等级保护工作汇报，协调解决重大问题，确保资源投入充足。信息技术部设立专职岗位负责日常管理，确保工作持续推进。第二十七条考核激励机制。将等级保护工作纳入部门及个人年度绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩，对表现突出的集体或个人给予表彰奖励。第二十八条培训宣传机制。信息技术部每年开展等级保护培训，针对管理层开展合规履职培训，针对一线员工开展操作规范培训，确保全员掌握制度要求。第二十九条信息化支撑。信息技术部建设等级保护管理平台，实现系统定级、风险评估、安全监测等流程自动化，提升管理效率。第三十条文化建设。公司定期发布信息安全合规手册，组织全员签署合规承诺书，通过宣传栏、内部刊物等形式，营造“人人关注安全”的文化氛围。第三十一条报告制度。信息系统运营者每月向信息技术部报送安全风险事件处置情况，每年向专项管理领导小组提交等级保护工作总