信息技术控制制度

信息技术控制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》及《XX公司风险管理指引》，并参考行业最佳实践制定。为规范公司信息技术活动，防范数据泄露、系统故障、网络攻击等专项风险，保障业务连续性与信息安全，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖信息技术基础设施管理、应用系统开发与运维、数据安全管理、网络安全防护、第三方服务管理、灾备应急管理等业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）信息技术专项管理：指公司围绕信息系统建设、运行、维护等环节，通过制度约束、技术手段、监督考核等方式，实现信息资产全生命周期风险防控的管理活动。（二）专项风险：指因技术缺陷、人为操作、外部威胁、制度执行不到位等因素，可能导致信息资产损毁、数据泄露、业务中断等后果的潜在风险。（三）XX合规：指公司信息技术活动符合国家法律法规及行业监管要求，包括数据保护合规、网络安全合规、系统运行合规等。第四条信息技术专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有信息技术活动，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各级人员管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向：以风险管控为核心，优先防范重大风险事件。（四）持续改进：动态评估管理效果，优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对信息技术专项管理负总责，统筹决策重大风险防控策略；分管信息技术工作的领导为直接责任人，具体负责制度执行、资源调配与监督考核。第六条设立信息技术专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组主要职责为：（一）统筹审议信息技术专项管理制度与重大风险应对方案；（二）协调跨部门风险处置工作，决策重大事项；（三）监督管理体系的运行效果，定期评估改进方向。第七条明确三类主体管理职责：（一）牵头部门（信息技术部）：负责统筹信息技术专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核各层级落实情况，开展培训宣贯，协调外部审计与合规检查。（二）专责部门（合规部、内审部）：负责信息技术领域的业务合规审核，优化业务流程与技术规范，指导风险处置方案，参与重大风险事件调查。（三）业务部门/下属单位：落实本领域信息技术管理要求，开展日常风险排查，确保业务操作符合制度规范，及时上报异常情况。第八条基层执行岗位需履行以下责任：（一）严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报工作场景中的专项风险隐患；（三）配合开展风险评估、应急演练等管理活动；（四）发现违规行为时及时制止并向上级报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条信息系统开发与测试管理业务操作合规标准：需遵循“需求明确、设计评审、代码审查、测试验证”流程，禁止未经审批的系统上线；测试环境数据需脱敏处理，禁止使用生产环境进行非必要测试。禁止性行为：严禁擅自开发“影子系统”，严禁将未经测试的系统投入生产运行。重点防控点：代码质量风险、测试覆盖不足风险、需求变更失控风险。第十条数据分类分级管理业务操作合规标准：按照“最小化收集、目的化使用、分类化存储、加密化传输、定期化销毁”原则管理数据，建立数据全生命周期台账。禁止性行为：严禁非法导出敏感数据，严禁将非必要数据传输至境外存储或处理。重点防控点：敏感数据访问控制风险、数据跨境传输合规风险、数据销毁不彻底风险。第十一条系统运行与监控管理业务操作合规标准：建立7×24小时监控机制，实时监测系统性能、访问日志、安全告警；定期开展系统健康检查，确保冗余与备份机制有效。禁止性行为：严禁擅自停用监控工具，严禁修改系统运行参数。重点防控点：性能瓶颈风险、监控盲区风险、应急响应不及时风险。第十二条网络安全防护管理业务操作合规标准：实施防火墙策略、入侵检测、漏洞扫描等防护措施；定期更新安全基线，开展渗透测试与应急演练。禁止性行为：严禁使用非授权网络接入生产系统，严禁禁用安全告警功能。重点防控点：外网端口滥用风险、漏洞未及时修复风险、钓鱼攻击防范不足风险。第十三条第三方服务管理业务操作合规标准：建立服务商准入评估机制，签订保密协议与责任条款；定期审核服务商合规资质，监督服务过程质量。禁止性行为：严禁将核心系统运维外包给无资质服务商，严禁与服务商存在利益关联。重点防控点：服务中断风险、数据泄露风险、合规责任界定不清风险。第十四条灾备应急管理业务操作合规标准：制定灾难恢复预案，明确恢复时间目标（RTO）与恢复点目标（RPO）；每季度至少开展一次应急演练，验证备份数据可用性。禁止性行为：严禁未经演练启用灾备系统，严禁销毁备份数据。重点防控点：灾备环境失效风险、数据恢复不可靠风险、应急流程不熟练风险。第十五条技术权限管理业务操作合规标准：遵循“职责分离、最小授权”原则，建立权限申请、审批、定期轮换机制；禁止超权限操作，禁止非必要人员访问敏感系统。禁止性行为：严禁设置“万能账户”，严禁擅自共享账号密码。重点防控点：权限滥用风险、离职人员权限未及时回收风险、越权操作未监控风险。第十六条技术变更管理业务操作合规标准：变更需经过评估、审批、验证流程，禁止在非工作时间进行核心系统变更；变更后需开展回归测试，确保功能完整性。禁止性行为：严禁未经审批的临时性修改，严禁擅自回滚变更。重点防控点：变更失败风险、业务中断风险、测试覆盖率不足风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制每年至少开展一次制度修订评估，根据国家政策调整、业务变化、风险事件教训同步优化条款；重大技术变革或监管要求变化时，30日内启动修订程序。第十八条风险识别预警机制每季度组织一次专项风险排查，采用定性与定量结合方法评估风险等级，发布风险预警清单；对高风险项制定整改计划，明确责任人与完成时限。第十九条合规审查机制将信息技术合规审查嵌入以下关键节点：新系统立项时同步审查业务合规性、重大合同签订前审核数据保护条款、年度预算审批时评估安全投入合理性；未经合规审查的项目禁止实施。第二十条风险应对机制一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头成立处置组，明确“报告-处置-复盘”流程；重大事件需在2小时内上报至分管领导，24小时内发布初步处置方案。第二十一条责任追究机制对违规行为界定处罚标准：轻微违规通报批评，造成损失不满X万元的罚款X万元，损失超X万元的责任人取消年度评优资格；情节严重者按公司纪律处分规定处理。第二十二条评估改进机制每年11月开展管理有效性评估，通过数据分析、访谈座谈、流程穿行等方式检验制度执行效果，形成改进报告，次年1月提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障各级领导干部需定期听取信息技术管理汇报，重大事项需亲自决策；建立管理台账，记录风险处置过程与效果。第二十四条考核激励机制将专项合规情况纳入部门年度考核指标（权重不低于X%），优秀案例纳入评优范围；违规问题导致年度考核低于X分的，取消次年晋升资格。第二十五条培训宣传机制每年3月开展全员信息技术合规培训，管理层重点学习监管政策，一线员工重点学习操作规范；新员工入职前必须完成考核，合格后方可接触相关系统。第二十六条信息化支撑建设统一的风险监控平台，实现系统日志、安全告警、变更记录的自动采集与关联分析；通过流程引擎实现变更审批、权限申请的线上化、自动化管理。第二十七条文化建设编制《信息技术合规手册》，明确各岗位责任与操作指引；每年5月开展合规承诺活动，全员签署承诺书，营造“人人管安全”氛围。第二十八条报告制度每月25日提交上月风险事件统计表，每年2月发布年度管理报告；重大风险事件需在2小时内通过加密渠道上报至领导小组，同时抄送专责部门。第六章附则第二十九条本制度由公司信息技术部