全面推行基层权责清单制度

全面推行基层权责清单制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等行业法律法规，参照集团母公司关于企业风险防控的指导意见，结合公司内部管理需求，为防控专项风险、规范业务流程、提升治理效能，特制定本制度。制度旨在通过明确权责、细化标准、强化管控，构建权责清晰、流程规范、风险可控的专项管理体系，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部管理要求。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产经营、采购、财务、数据管理、安全生产等核心业务场景的专项管理活动。各部门及下属单位应将制度要求纳入业务流程，确保全员知悉并遵照执行。第三条本制度下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指公司针对特定业务领域（如采购、财务、数据、安全等）实施的系统性风险防控与管理活动，包括但不限于政策制定、流程设计、风险识别、审查监督、处置改进等环节。（二）XX风险：指在XX专项管理范围内，可能对公司资产、声誉、合规性等造成损害的潜在事项，如采购领域的供应商舞弊风险、财务领域的资金挪用风险、数据领域的泄露风险等。（三）XX合规：指公司在XX专项管理中，遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度的行为状态，包括业务操作合规、资料记录合规、信息披露合规等。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：所有XX专项管理活动应覆盖业务全流程、全环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各部门、岗位的XX专项管理职责，做到“人人有责、层层负责”。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置高风险领域，动态调整管理策略。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善XX专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管XX专项管理工作的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：（一）统筹XX专项管理工作，制定总体策略与年度计划；（二）审议重大XX专项管理决策，协调跨部门协作事项；（三）监督XX专项管理制度的执行情况，定期听取工作报告。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如风险管理部门或合规部），承担日常管理职能，具体负责：（一）XX专项管理制度的起草、修订与解释；（二）组织专项风险排查、审查与处置；（三）协调各部门落实XX专项管理要求，推动问题整改。第八条明确三类主体的XX专项管理职责：（一）牵头部门职责：1.统筹XX专项管理制度体系建设，定期评估并优化流程；2.组织开展专项风险识别与评估，发布风险预警；3.负责XX专项管理培训与宣贯，提升全员合规意识；4.监督各部门执行情况，提出改进建议。（二）专责部门职责：1.负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合标准；2.优化XX专项管理流程，减少业务操作风险；3.协助处置XX专项管理中的风险事件，提供专业支持。（三）业务部门/下属单位职责：1.落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；2.建立本领域XX专项管理台账，及时上报风险隐患；3.配合领导小组及办公室开展审查、整改工作。第九条基层执行岗的XX专项管理责任：（一）严格执行XX专项管理制度，确认业务操作合规性后方可执行；（二）发现XX专项管理风险或违规行为，应立即停止操作并上报；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条采购领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.供应商选择应通过公开招标、竞争性谈判等合规方式，禁止利益输送；2.采购合同签订前需完成资质审核、价格评估，确保条款合法有效；3.采购流程应记录完整，包括审批节点、金额、用途等关键信息。（二）禁止性行为：严禁关联交易、围标串标、虚假采购等行为；（三）重点防控点：供应商履约能力风险、采购价格异常风险、合同违约风险。第十一条财务领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.资金审批权限应遵循“分级授权、逐级审批”原则，严禁越权审批；2.税务申报需符合政策要求，禁止虚开发票、偷税漏税；3.资产管理应定期盘点，确保账实相符。（二）禁止性行为：严禁资金挪用、私设“小金库”、违规报销等行为；（三）重点防控点：资金使用风险、税务合规风险、资产流失风险。第十二条数据管理领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.数据采集、存储、传输应遵守最小必要原则，明确数据使用范围；2.敏感数据应加密存储，访问权限需经授权审批；3.数据出境需符合法律法规，并履行报备程序。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露、篡改数据；（三）重点防控点：数据泄露风险、隐私侵权风险、系统安全风险。第十三条安全生产领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.生产设备应定期维护，落实安全操作规程；2.危险作业需执行审批流程，配备安全防护措施；3.应急预案应定期演练，确保人员熟知处置流程。（二）禁止性行为：严禁违章作业、隐瞒事故、未按规定整改隐患；（三）重点防控点：生产事故风险、消防安全隐患、特种设备风险。第十四条合同管理领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.合同签订前需进行法律评审，确保条款无重大法律风险；2.合同履行应跟踪关键节点，避免违约行为；3.合同变更需经双方协商并书面确认。（二）禁止性行为：严禁签订无效合同、恶意违约、条款显失公平；（三）重点防控点：合同效力风险、履行争议风险、知识产权侵权风险。第十五条人力资源领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.招聘流程应避免歧视性条款，确保公平公正；2.薪酬福利发放需符合法律法规，禁止偷税漏税；3.劳动合同签订应规范，避免无效或显失公平条款。（二）禁止性行为：严禁设置就业歧视、强制加班、拖欠工资等行为；（三）重点防控点：招聘合规风险、薪酬税务风险、劳动争议风险。第十六条环境保护领域XX专项管理：（一）业务操作合规标准：1.生产活动应遵守环保法规，减少污染排放；2.废弃物处理需委托合规机构，确保达标排放；3.环保投入应足额落实，避免违规排放。（二）禁止性行为：严禁偷排废水、非法处置危险废物、虚假报告环保数据；（三）重点防控点：环保处罚风险、污染责任风险、资质合规风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年评估XX专项管理制度有效性，根据法律法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策或行业准则更新时，应60日内完成制度同步调整；（三）修订后的制度需经领导小组审议通过，并组织全员培训。第十八条风险识别预警机制：（一）各部门每月开展XX专项风险自查，形成风险清单；（二）牵头部门每季度汇总风险清单，进行分级评估（一般/重大/紧急）；（三）重大风险需立即发布预警通知，并提出处置建议。第十九条合规审查机制：（一）XX专项管理审查嵌入业务流程，包括采购审批、合同签订、资金使用等关键节点；（二）未经合规审查的业务活动不得实施，并由专责部门出具审查意见；（三）审查结果应存档备查，作为绩效考核依据。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组协调解决；（二）紧急风险事件应启动应急流程，包括停业整顿、上报监管机构等；（三）风险处置后需形成报告，明确责任分工及改进措施。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规（如流程疏漏）、重大违规（如利益输送）、严重违规（如触犯法律）；（二）处罚标准：一般违规通报批评，重大违规扣减绩效，严重违规纪律处分；（三）违规行为需联动绩效考核，并纳入个人诚信档案。第二十二条评估改进机制：（一）领导小组每年组织XX专项管理体系有效性评估，包括制度覆盖率、风险控制率等指标；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成改进报告；（三）评估中发现的漏洞应限期整改，并跟踪落实情况。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：（一）公司主要负责人每季度听取XX专项管理工作汇报，解决重大问题；（二）分管领导每月协调跨部门协作事项，确保制度执行；（三）各部门负责人对本领域XX专项管理负首要责任。第二十四条考核激励机制：（一）XX专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于20%；（二）连续三年考核优秀的部门，予以绩效奖励；（三）因XX专项管理不力导致重大问题的，取消评优资格。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层每年接受XX专项管理履职培训，考核合格后方可上岗；（二）一线员工每月接受操作规范培训，考核不合格不得上岗；（三）通过内部平台、宣传栏等渠道，营造XX专项管理文化氛围。第二十六条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）系统数据与业务系统对接，确保信息一致性；（三）信息技术部门负责系统运维，保障数据安全。第二十七条文化建设：（一）编制XX专项管理合规手册，明确业务操作红线；（二）全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工参与监督。第二十八条报告制度：（一）风险事件每月上报至领导小组办公室，包括发生情况、处