公司销售制度

公司销售制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，结合行业通用准则及集团母公司关于企业内部风险防控的指导意见，同时响应企业内部规范销售业务流程、强化合规管理的现实需求而制定。旨在通过明确销售行为标准、健全风险管控体系、完善运行机制，防范销售环节中的法律风险、商业风险及操作风险，保障企业资产安全与市场声誉，促进销售业务的健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有销售业务的开展场景，包括但不限于客户开发、商务谈判、合同签订、订单履行、回款管理、客户关系维护等环节。各部门及员工应严格遵照本制度执行，确保销售活动在合法合规框架内进行。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司围绕销售业务全流程，通过制度建设、流程优化、风险识别、监督考核等手段，对销售行为进行系统性、规范化、动态化管控的管理模式。其外延涵盖销售合规、风险防控、效率提升等多个维度。（二）“XX风险”是指因销售行为不规范、市场环境变化、客户信用问题、内部管理漏洞等可能导致企业经济损失、法律责任或声誉受损的潜在不确定性事件。其外延包括法律合规风险、信用风险、操作风险、市场风险等。（三）“XX合规”是指公司销售业务及其相关活动严格遵循国家法律法规、行业规范、企业内部制度及商业道德要求的状态。其外延体现为销售行为的合法性、合规性及道德性。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：销售管理覆盖所有业务场景、所有层级及所有员工，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责与执行责任，做到责任可追溯。（三）风险导向原则：聚焦关键风险点，优先配置资源，实施差异化管控策略。（四）持续改进原则：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司销售专项管理的第一责任人，对销售合规管理负总责；分管销售业务的领导为公司销售专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调、监督制度的落实。第六条公司设立销售专项管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核专项管理成效。领导小组下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，承担日常协调与执行职能。第七条公司内部各部门职责划分如下：（一）牵头部门：负责统筹制定与修订销售专项管理制度，组织开展销售风险识别与评估，监督考核各业务单元的执行情况，定期开展销售合规培训与宣传，建立销售行为数据库，实现风险信息共享与动态管理。（二）专责部门：负责对销售业务流程中的合规性进行审核，提出流程优化建议，协助牵头部门开展风险排查，制定并落实风险处置预案，对违规行为进行调查与初步认定，组织销售合规检查。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域销售专项管理要求，开展日常风险防控，确保销售人员行为符合制度规范，及时上报风险事件与合规问题，参与制度修订与流程优化。第八条基层执行岗即直接参与销售业务的岗位人员，其基本职责包括：遵守销售流程与合规标准，如实记录业务操作，主动识别并上报风险隐患，参与合规培训并签署合规承诺书，对自身行为后果承担责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条客户资质管理：所有销售活动须基于真实、合法的客户需求展开，禁止向虚假或无资质客户提供服务。客户开发前须进行尽职调查，核实客户身份、信用状况及业务背景，高风险客户需建立特别档案并加强监控。第十条供应商合作管理：供应商选择须遵循公平竞争、公开透明原则，禁止任何形式的利益输送。供应商准入需通过资质审核、背景调查、合规承诺等环节，建立供应商黑名单制度，定期复核合作供应商的合规性。第十一条商务谈判管理：商务谈判须由具备相应权限的人员负责，谈判过程应保留完整记录。涉及价格、条款、服务承诺等核心内容须经授权审批，禁止私下承诺或违规让利。第十二条合同签订管理：销售合同须由法务部门或专责部门审核，确保条款合法合规，风险可控。合同签订后应及时归档，关键条款需对客户进行解释说明，确保客户理解并认可。第十三条价格体系管理：销售价格须严格遵循公司定价政策，禁止随意降价或变相返利。特殊价格调整需履行审批程序，并记录审批依据与客户确认情况。第十四条回款管理：销售订单须与回款计划匹配，禁止无资金保障的盲目接单。逾期回款需及时启动催收程序，明确责任人、催收措施与期限，对恶意拖欠客户建立重点监控。第十五条客户关系管理：禁止通过不正当手段获取客户信息，禁止对客户进行过度营销或骚扰。客户投诉须及时响应与处理，重大投诉需上报领导小组协调解决。第十六条利益冲突管理：销售人员须主动申报利益冲突情形，如与客户存在亲属关系、关联企业合作等。涉及利益冲突的业务须回避处理，或经领导小组批准后执行。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门每年至少组织一次制度评估，根据法律法规变化、监管要求调整、业务模式创新等因素及时修订制度，修订后需经领导小组审批并发布。第十八条风险识别预警机制：各业务单元每月开展销售风险自查，专责部门每季度组织全面风险排查，对发现的风险进行分级评估并发布预警通知，高风险风险需制定专项应对方案。第十九条合规审查机制：所有销售决策、合同签订、大额订单须经过合规审查，未经审查的业务不得实施。专责部门定期抽查合规审查记录，确保审查质量。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头制定应对方案，明确责任部门、处置措施与时间节点，必要时启动应急响应程序。第二十一条责任追究机制：对违规行为实行分级处罚，轻微违规给予警告或通报批评，严重违规取消绩效奖励并扣减工资，构成违法的移交司法机关处理。处罚结果记入员工档案，并作为绩效考核的重要依据。第二十二条评估改进机制：每年对专项管理体系的运行效果进行评估，评估内容包括制度覆盖率、风险防控成效、员工合规意识等，评估结果作为制度优化的重要参考。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导干部须在专项管理中发挥表率作用，定期听取工作汇报，解决重大问题，推动制度落地。牵头部门负责建立专项管理台账，记录各环节工作进展。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门与个人的年度考核，考核结果与绩效奖金、评优评先直接挂钩，对表现突出的集体与个人给予表彰奖励。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，基层员工重点培训操作规范，培训后须进行考核，考核合格方可上岗。第二十六条信息化支撑：利用信息化系统实现销售流程自动化、风险实时监控，通过大数据分析识别异常行为，提升管理效率与精准度。第二十七条文化建设：定期发布销售合规手册，在办公场所张贴合规标语，组织签署合规承诺书，通过案例警示、合规故事分享等方式营造全员合规氛围。第二十八条报告制度：各业务单元须每月提交风险事件报告，专责部门每季度提交管理情况报告，重大风险事件须第一时间上报领导小组，报告内容