销售合同审核及风险评估工具模板

销售合同审核及风险评估工具模板适用业务场景本工具适用于企业法务部门、销售团队、风控部门及相关业务人员在销售合同签订前开展合规性审查与风险评估工作，具体场景包括：企业法务部门对销售合同的合法性、合规性进行全面审核；销售团队在合同签订前排查潜在履约风险，保证合同条款符合商业诉求；风控部门评估合同对象的履约能力、信用状况及潜在纠纷风险；外部律师或咨询机构协助企业开展合同审核时作为标准化参考工具。审核操作流程第一步：合同接收与信息登记合同信息录入：收到销售合同文本后，首先填写《合同基本信息表》（见模板1），记录合同编号、合同名称、签订主体、提交部门/人员等基础信息，保证合同可追溯。资料完整性检查：确认合同文本是否包含双方签字盖章页、附件（如技术协议、订单、补充协议等），若资料不全，需及时向提交人（如*销售经理）补充完整。第二步：初步形式审查重点检查合同的外在形式与基础要素，保证满足基本生效条件：主体信息核对：检查合同双方名称、统一社会信用代码、地址、联系方式等信息是否准确、完整，避免因名称错误导致合同无效；签字盖章合规性：确认甲方（销售方）或乙方（采购方）是否为法定代表人签字或授权代表签字（需附授权委托书），且公章/合同章清晰有效；合同文本完整性：检查合同是否存在缺页、漏页、条款模糊（如“以双方协商为准”未明确协商机制）等明显瑕疵。第三步：核心条款逐项审核针对销售合同关键条款展开详细审查，分模块记录问题：条款模块审核要点主体资格条款采购方是否具备签订合同的民事行为能力（如企业是否存续、个体工商户是否在经营期限内）；销售方是否具备相关资质或许可（如食品销售需《食品经营许可证》）。标的物条款标的物名称、规格、型号、数量、质量标准（如是否符合国家/行业标准、是否约定检验期）是否明确；避免使用“等”“同类产品”等模糊表述。价款与支付条款合同金额（大写、小写）是否一致；支付方式（如预付款、进度款、尾款比例）、支付期限、账户信息（需核对账户名称与合同主体是否一致）是否清晰；是否约定逾期付款的违约责任。履行条款交货时间、地点、运输方式（运费承担方）、验收标准及流程（如“验收合格后X日内提出异议”）是否具体；标的物毁损、灭失风险转移节点是否明确。违约责任条款违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%）；是否约定违约责任的计算方式；是否排除或限制一方的法定权利（如“卖方不承担任何间接损失”是否显失公平）。争议解决条款约定诉讼或仲裁时，是否明确管辖法院（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”）或仲裁机构名称（需规范全称，如“北京仲裁委员会”）。第四步：风险评估与量化打分基于审核结果，通过《风险评估表》（见模板2）对合同风险进行量化评估，划分风险等级：低风险（0-10分）：条款合规、主体资质齐全、履约能力稳定，可正常推进；中风险（11-20分）：存在部分条款瑕疵（如验收标准模糊）或主体信用一般，需修改合同并补充担保措施；高风险（21-25分）：存在法律漏洞（如主体无资质、违约责任显失公平）或履约能力存疑，建议暂缓签订或终止合作。第五步：出具审核报告与反馈汇总审核意见：将条款审核问题、风险评估等级、修改建议整理为《合同审核报告》，明确标注“通过”“修改后通过”“不通过”的结论；反馈与沟通：将报告提交至提交部门（如*销售部），对需修改的条款，说明修改理由及法律依据；存档备案：审核通过的合同及报告，由法务部门统一归档（电子+纸质），留存期限不少于合同履行期满后3年。核心工具模板模板1：合同基本信息表合同编号合同名称甲方（销售方）名称：________________统一社会信用代码：________________联系人：*__________电话：__________乙方（采购方）名称：________________统一社会信用代码：________________联系人：*__________电话：__________签订日期______年_月_日合同金额大写：________________元整小写：¥__________元合同类型□标准合同□定制合同提交部门________________提交人*__________接收日期______年_月_日备注______________________模板2：条款审核与风险评估表条款模块审核要点审核结果（通过/不通过/需修改）问题描述修改建议审核人日期主体资格营业执照是否在有效期内需修改乙方营业执照于2024年12月到期要求乙方提供最新营业执照*法务2024-03-15价款支付尾款支付时间未明确不通过合同仅约定“验收合格后付尾款”，未明确验收合格后X日内支付补充“验收合格后15个工作日内支付尾款”*法务2024-03-15风险评估得分主体资格（5分）+价款支付（0分）+其他条款（18分）=23分高风险乙方资质过期且尾款条款存在重大履约隐患建议暂缓签订，待乙方更新资质并修改尾款条款*风控2024-03-15模板3：风险应对措施清单风险等级应对措施低风险正常推进合同签订，无需额外措施；定期跟踪履约情况。中风险1.修改合同条款，补充缺失内容（如明确验收时间、增加违约金计算方式）；2.要求对方提供保证金、保函或第三方担保。高风险1.终止合作谈判，重新筛选合作方；2.若必须合作，需经公司决策层审批，并约定更严格的履约保障条款（如预付款比例提高至50%）。关键风险提示主体资格“一票否决”：若对方为无民事行为能力主体（如已注销企业）、超越经营范围签订合同，或合同签字人无有效授权，合同可能无效，需立即终止审核。条款“留白”陷阱：避免在合同中留空待填内容（如“具体价格另行协商”），若未明确协商机制，易引发争议；确需留白的，需约定补充协议的签订时限。风险量化客观性：评估时避免主观臆断，需结合对方信用报告（如第三方征信数据）、历史履约记录、财务状况（如资产负债率）等客观指标打分。跨部门协同：