供应链风险管理检查清单模板版

供应链风险管理检查清单模板通用版一、模板说明二、操作流程（一）准备阶段明确检查范围与目标确定本次检查的供应链环节（如原材料采购、生产制造、物流运输、仓储配送、供应商管理等）；设定检查目标（如识别高风险环节、评估现有控制措施有效性、制定改进计划等）。组建检查团队团队成员应涵盖采购、物流、生产、质量、财务、法务等相关部门负责人，保证视角全面；指定检查组长（如*经理）负责统筹协调与进度跟踪。收集基础资料收集供应链流程文档、供应商名录及评估报告、历史风险事件记录、合同协议、保险单据等；整理行业政策变化、市场动态（如原材料价格波动、疫情、贸易摩擦等外部信息）。（二）实施检查风险识别通过访谈（与采购主管主管、物流专员等沟通）、现场核查（仓库、供应商工厂）、流程梳理等方式，识别各环节潜在风险；参考行业典型风险案例，结合企业实际补充遗漏风险点。风险评估对识别出的风险，从“发生可能性”（高/中/低）和“影响程度”（高/中/低）两个维度进行评估；采用风险矩阵（可能性×影响程度）确定风险等级（高/中/低），重点关注“高可能性-高影响”及“中可能性-高影响”风险。现有控制措施审查评估当前已实施的风险控制措施（如备用供应商、安全库存、物流路线冗余等）的有效性；记录措施缺失或不足的环节。（三）制定与执行应对策略制定应对措施针对高风险等级，优先制定应对策略：规避：终止与高风险供应商合作，调整供应链布局；降低：增加备用供应商、提升安全库存、签订长期协议锁定价格；转移：购买供应链中断保险、与物流商约定违约赔偿条款；接受：对于低影响风险，预留应急资金，定期监控。明确措施负责人（如采购部*经理）、完成时限及所需资源。落实与跟踪检查组长定期跟踪措施执行进度，记录执行中的问题；对已完成措施，验证其有效性（如备用供应商产能测试、保险理赔流程演练）。（四）持续改进复盘与总结每次检查后，召开复盘会，分析风险根源、措施执行效果及未解决问题；更新风险清单，将新识别风险纳入管理范围。动态更新机制每半年或每年对模板进行全面review，结合企业战略调整、市场环境变化优化内容；建立风险预警指标（如供应商交货延迟率、原材料价格波动幅度），实时监控并触发应对流程。三、供应链风险管理检查清单模板风险类别风险描述发生可能性（高/中/低）影响程度（高/中/低）风险等级（高/中/低）现有控制措施建议改进措施责任人完成时限供应风险核心原材料供应商单一，依赖单一供应商供货中高高与1家备用供应商签订框架协议开发2-3家备用供应商，签订长期供货合同*经理2024-12-31供应商产能不足，无法满足订单增长需求中中中每季度核查供应商产能利用率协助供应商扩产，或调整生产计划分配订单*主管2024-09-30物流风险关键运输路线受自然灾害（如洪水、地震）影响低高中购买物流中断保险规划备用运输路线（如多式联运），与物流商签订应急响应协议*专员2024-06-30国际物流港口拥堵，导致交货延迟高中高提前30天预订舱位增加国内中转仓库，缩短运输周期*主管2024-08-31需求风险市场需求预测偏差过大，导致库存积压或短缺中中中每月更新需求预测模型引入预测工具，结合销售数据动态调整*分析师2024-10-31合规风险供应商未达到环保/安全生产标准，面临处罚中高高每年审核供应商资质证书增加供应商ESG（环境、社会、治理）评估条款*法务专员2024-07-31国际贸易政策变化（如关税上调），导致成本增加中高高关注海关政策动态与采购团队协商调整采购策略，或寻找替代市场*总监长期持续财务风险供应商财务状况恶化，可能导致破产断供低高高每半年评估供应商信用等级要求供应商提供银行担保或预付款保险*财务经理2024-11-30汇率大幅波动，影响进口原材料采购成本高中中使用外汇远期合约锁定汇率分散采购地域，降低单一货币依赖*总监长期持续四、关键注意事项动态调整，避免模板僵化供应链风险受内外部因素影响（如疫情、政策、技术变革），需定期（建议每季度）回顾风险清单，删除已控制风险，新增潜在风险点，保证内容与实际匹配。跨部门协同，保证信息共享风险管理需采购、物流、生产、财务等部门紧密协作，避免信息孤岛。例如采购部门需及时向物流部门反馈供应商交货风险，物流部门需向生产部门预警运输延误可能。数据支撑，提升评估准确性风险评估需基于客观数据（如供应商历史交货准时率、原材料价格波动幅度、库存周转率等），减少主观判断偏差，保证风险等级划分合理。供应商参与，构建协同风险应对机制将风险管理要求纳入供应商合同，明确双方责任；定期与核心供应商召开风险沟通会，共享市场信息，共同制定应对预案（如联合应对原材料短缺）。注重实操性，避免形式主义应对措施需具体、可落地，明确“谁做、做什么、何时完成”，避免空泛描