化工公司实验气体管理规定

化工公司实验气体管理规定第一章总则

1.1制定依据与目的

本规定依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《全球化学品统一分类和标签制度（GHS）》《联合国关于危险货物运输的建议书规则和规章》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，结合公司“价值创造、风险防控、效率提升”核心导向，旨在规范实验气体采购、储存、使用、废弃等全生命周期管理，有效防控安全、环保、合规风险，提升管理效率，适配数字化转型与国际化经营需求。当前管理痛点主要体现在：实验气体种类繁多、理化性质差异大，管理流程碎片化；跨国业务中法规标准不统一，合规风险高；信息化程度不足，追溯管理难；责任边界模糊，应急处置能力弱。核心目标在于构建“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现实验气体全流程可视化、标准化、智能化管控。

1.2适用范围与对象

本规定适用于公司所有分子公司、事业部及部门，覆盖实验气体的采购申请、供应商管理、运输存储、领用发放、使用记录、废弃处置等业务领域。适用对象包括但不限于：采购部、仓储部、实验室、安全环保部、各使用部门负责人及实验气体操作人员（含正式员工、外包单位及合作单位人员）。例外适用场景包括：紧急抢修、临时实验等特殊情况，需经总经理办公会审批备案；涉及国家安全、商业秘密等特殊气体，按国家专项规定执行。审批权限由各分子公司根据属地法规及公司授权分级管理。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家及所在地法律法规、行业标准，确保全流程合法合规；

（2）权责对等原则：明确各部门、岗位职责，实现权责匹配；

（3）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控；

（4）效率优先原则：简化非关键流程，优化审批路径；

（5）持续改进原则：定期评估优化，适应业务发展。

1.4制度地位与衔接

本规定为基础性专项制度，与《公司内部控制基本规范》《安全生产管理制度》《环境保护管理制度》《信息系统管理办法》等制度衔接。制度冲突时，以本规定及更高层级制度为准；与关联制度重复内容，按最新发布版本执行。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司实验气体管理实行“董事会-总经理办公会-职能部门-使用单位”四级管控架构。董事会负责重大政策审批；总经理办公会统筹决策；职能部门（采购部、仓储部、安全环保部）分工协作；使用单位落实主体责任。各层级通过信息系统实现数据穿透与责任追溯。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议实验气体管理战略及重大投资；

（2）董事会：审批年度采购计划、高风险气体使用方案、应急预案；

（3）总经理办公会：决策供应商准入、重大事故处置、跨部门协调事项。

2.3执行机构与职责

（1）采购部：负责供应商管理、采购合同审批（主责）；仓储部配合（配合）；

（2）仓储部：负责气体储存、出入库管理（主责）；安全环保部监督（配合）；

（3）安全环保部：负责合规检查、事故处置（主责）；技术部提供技术支持（配合）；

（4）使用部门：负责气体领用、使用记录（主责）；仓储部复核（配合）。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：嵌入采购、储存、使用等环节，实施过程监控；

（2）审计部：每年开展专项审计，重点核查采购合规性、使用记录完整性；

（3）合规部：跟踪国际法规变化，组织合规培训。

2.5协调与联动机制

建立“月度联席会议”制度，由安全环保部牵头，采购、仓储、技术等部门参与，解决跨部门问题。涉外业务增设“属地协调小组”，由驻外机构负责人牵头，对接当地监管机构。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）采购合规率≥98%；

（2）储存事故率≤0.1/年·万瓶；

（3）使用记录完整率100%；

（4）废弃处置达标率100%。

3.2专业标准与规范

（1）供应商准入：需具备ISO9001、ISO14001认证及危险化学品经营许可；

（2）气体分类：按GHS标准划分危害类别，高风险气体（如氢氟酸）需双人双锁管理；

（3）储存规范：气瓶卧放固定，温湿度控制在±5℃±50%。

3.3管理方法与工具

（1）风险矩阵：对气体进行高/中/低风险分级，高风险气体需双人复核；

（2）全生命周期管理：通过ERP系统实现从采购到废弃的电子化追溯；

（3）数字化工具：应用RFID技术实现气瓶出入库自动识别，系统自动生成使用报告。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

实验气体管理流程包括“需求申请-采购审批-运输签收-入库验收-储存管理-领用发放-使用记录-废弃处置”八个环节。各环节责任主体：需求部门提交申请，采购部审核（≤2个工作日），仓储部验收（≤4小时），安全环保部监督（贯穿全流程）。

4.2子流程说明

（1）采购审批：金额≤10万元由部门负责人审批，>10万元需总经理办公会审批；

（2）储存管理：定期（每月）巡检，高风险气体需增加红外监测。

4.3流程关键控制点

（1）采购环节：供应商资质核查（高风险）；

（2）储存环节：储存区隔离标识（中风险）；

（3）使用环节：双人领用签字（高风险）。

4.4流程优化机制

每年6月由内控部牵头开展流程复盘，优化周期不超过1个月。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

按“气体种类+金额+岗位”分层授权：普通气体领用≤5瓶/次，由实验室主管审批；剧毒品气（如氰化物）需部门负责人+安全环保部双签。

5.2审批权限标准

（1）常规审批：需求部门→采购部→仓储部，总审批时限≤3个工作日；

（2）特殊审批：夜间领用需提前1天报备安全环保部。

5.3授权与代理机制

授权需书面备案，代理需经授权人书面同意，有效期≤6个月。

5.4异常审批流程

紧急情况需加急通道，审批时需附风险评估报告，留存录音录像。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）表单规范：使用公司统一电子表单，关键信息需签字+电子签名；

（2）痕迹留存：电子记录与纸质单据同步保存，保存期≥5年。

6.2监督机制设计

“三位一体”监督：日常抽查（安全环保部每周≥1次）、季度专项（内控部）、年度审计（审计部）。

6.3检查与审计

专项审计每年不少于2次，覆盖10%以上气体种类，审计结果需经总经理签发。

6.4执行情况报告

每月5日前由安全环保部提交报告，含气体使用量、违规事件、改进措施。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）采购合规率（20%）；

（2）储存事故率（30%）；

（3）使用记录完整率（50%）。

7.2评估周期与方法

月度考核由安全环保部评分，季度汇总至总经理办公会。

7.3问题整改机制

一般问题7个工作日内整改，重大问题30日内完成。

7.4持续改进流程

基于考核结果，每季度由内控部提出优化建议，经技术委员会审议后实施。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

奖励情形包括：连续6个月零事故、提出重大改进方案等，奖励标准不超过当月工资30%。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：未按时提交记录；

（2）较重违规：储存区标识不清；

（3）严重违规：剧毒品气未双人管理。

8.3处罚标准与程序

处罚分警告、罚款、降级，罚款上限不超过当月工资。

8.4申诉与复议

员工可向人力资源部提出申诉，复议结果5个工作日内答复。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

针对泄漏、火灾等制定专项预案，明确疏散路线、处置流程。

9.2例外情况处理

例外申请需附风险评估，审批人需注明原因。

9.3危机公关与善后

由董事会指定公关小组，协调媒体沟通。

第十章附则

10.1制度解释权归属

由公司安全环保部负责解释。

10.2相关制度索引

《危险化学品管理制度》（编号A-2023-003）

《废弃物管理细则》（编号A-2023-004）

10.3