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文档简介

证券公司数据管理制度一、总则1.为了加强证券公司数据管理，保障数据的安全性、准确性、完整性和可用性，提高数据质量和数据价值，根据相关法律法规和行业规范，结合本公司实际情况，制定本制度。2.本制度适用于公司内部所有涉及数据处理和使用的部门和人员。二、数据分类与分级1.数据分类按照业务类型，将数据分为证券交易数据、客户数据、财务数据、风险管理数据等。按照数据形式，将数据分为结构化数据、非结构化数据。2.数据分级根据数据的重要性和敏感性，将数据分为机密级、秘密级、内部公开级和公开级。机密级数据包括但不限于核心交易算法、重大并购交易信息等。秘密级数据包括客户详细财务信息、未公开的投资策略等。三、数据采集1.明确数据采集的来源、方式和频率，确保数据的合法性、准确性和完整性。2.建立数据采集的审核机制，对采集的数据进行初步筛选和验证。四、数据存储1.选择合适的数据存储介质和技术，确保数据的安全存储和高效访问。2.对不同级别的数据采取不同的存储加密措施，机密级数据采用高强度加密算法。五、数据处理1.制定数据处理的流程和规范，包括数据清洗、转换、整合等环节。2.对数据处理过程进行监控和审计，确保数据处理的准确性和合规性。六、数据使用1.建立数据使用的审批流程，明确数据使用的目的、范围和方式。2.员工只能在授权范围内使用数据，严禁越权使用。七、数据共享1.明确数据共享的原则和范围，与外部机构进行数据共享时需签订保密协议。2.对共享的数据进行脱敏处理，保护敏感信息。八、数据质量控制1.建立数据质量评估指标和监测机制，定期对数据质量进行评估和报告。2.对发现的数据质量问题及时进行整改和优化。九、数据安全管理1.加强网络安全防护，防止数据遭受网络攻击和泄露。2.定期进行数据备份，并对备份数据进行定期恢复测试。十、数据销毁1.对于不再使用的敏感数据，按照规定的流程进行销毁处理。2.确保数据销毁的彻底性，防止数据被恢复。十一、监督与检查1.设立专门的数据管理监督岗位，定期对数据管理工作进行检查和评估。2.对违反本制度的行为进行严肃处理，并追究相关人员

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