证券公司信息化管理制度

证券公司信息化管理制度一、总则1.目的为加强证券公司信息化建设和管理，提高信息技术对公司业务的支撑能力和服务水平，保障信息系统的安全、稳定、高效运行，特制定本制度。2.适用范围本制度适用于证券公司及其所属分支机构的信息化建设和管理。3.基本原则（1）战略导向原则：信息化建设应与公司战略目标相一致，为公司的发展提供有力支持。（2）安全可靠原则：确保信息系统的安全性、可靠性和稳定性，保护客户信息和公司资产安全。（3）高效实用原则：提高信息系统的运行效率和使用效果，满足业务需求和客户服务要求。（4）持续改进原则：不断优化和完善信息化管理体系，适应信息技术的发展和公司业务的变化。二、信息化组织与职责1.信息化领导机构公司设立信息化领导小组，负责领导公司信息化建设和管理工作。领导小组由公司领导、相关部门负责人组成，主要职责包括：（1）制定公司信息化发展战略和规划；（2）审批公司信息化建设项目和预算；（3）协调解决信息化建设和管理中的重大问题。2.信息化管理部门公司设立信息技术部，作为信息化管理部门，负责公司信息化建设和管理的具体工作。主要职责包括：（1）制定和完善公司信息化管理制度和技术标准；（2）组织实施公司信息化建设项目；（3）负责信息系统的运行维护和安全管理；（4）提供信息技术支持和服务，满足业务需求和客户服务要求。3.业务部门职责各业务部门应积极配合信息技术部开展信息化建设和管理工作，主要职责包括：（1）提出业务需求和信息化建设建议；（2）参与信息化建设项目的实施和验收；（3）使用和维护信息系统，确保业务正常开展。三、信息化规划与项目管理1.信息化规划信息技术部应根据公司战略目标和业务发展需求，制定公司信息化发展规划。信息化规划应包括信息化建设目标、主要任务、实施步骤和保障措施等内容。2.项目立项信息化建设项目应按照公司项目管理规定进行立项审批。项目立项申请应包括项目背景、目标、需求、预算、实施计划等内容。3.项目实施信息化建设项目应按照项目计划组织实施。项目实施过程中，应加强项目管理，确保项目质量、进度和预算控制。4.项目验收信息化建设项目完成后，应按照公司项目验收规定进行验收。项目验收应包括项目成果验收、技术性能验收、业务功能验收等内容。四、信息系统运行维护管理1.运行监控信息技术部应建立信息系统运行监控机制，对信息系统的运行状态进行实时监控。运行监控应包括系统性能监控、故障报警、日志管理等内容。2.日常维护信息技术部应制定信息系统日常维护计划，对信息系统进行定期维护和保养。日常维护应包括系统备份、数据清理、软件升级等内容。3.故障处理信息技术部应建立信息系统故障处理机制，及时处理信息系统故障。故障处理应包括故障诊断、故障排除、恢复系统运行等内容。4.应急管理信息技术部应制定信息系统应急预案，建立应急响应机制，提高信息系统的应急处置能力。应急预案应包括应急组织机构、应急响应流程、应急资源保障等内容。五、信息安全管理1.安全策略公司应制定信息安全策略，明确信息安全目标、原则和措施。信息安全策略应符合国家法律法规和监管要求，适应公司业务发展和信息技术变化。2.安全管理组织公司应设立信息安全管理机构，负责公司信息安全管理工作。信息安全管理机构由公司领导、相关部门负责人组成，主要职责包括：（1）制定和完善公司信息安全管理制度和技术标准；（2）组织实施公司信息安全建设项目；（3）监督检查公司信息安全管理工作，防范信息安全风险。3.安全技术措施公司应采取有效的信息安全技术措施，保障信息系统的安全。安全技术措施应包括网络安全、系统安全、应用安全、数据安全等内容。4.安全培训与教育公司应定期开展信息安全培训与教育活动，提高员工的信息安全意识和技能。信息安全培训与教育应包括信息安全法律法规、信息安全管理制度、信息安全技术等内容。六、信息化绩效考核1.考核指标公司应制定信息化绩效考核指标体系，对信息化建设和管理工作进行考核。考核指标应包括信息化建设进度、信息系统运行质量、信息安全管理水平等内容。2.考核方法公司应采用定量