规范单位审批制度

PAGE规范单位审批制度一、总则（一）目的为了加强本单位内部管理，规范审批流程，提高工作效率，确保各项工作依法依规、有序开展，特制定本审批制度。（二）适用范围本制度适用于本单位各部门、各岗位涉及的各类审批事项，包括但不限于经费支出、项目立项、人事任免、物资采购、合同签订等。（三）基本原则1.依法合规原则：审批工作必须严格遵守国家法律法规、行业标准以及本单位的各项规章制度。2.分级负责原则：根据审批事项的性质、金额大小等因素，明确各级审批人员的职责和权限，实行分级审批。3.高效便捷原则：在确保审批质量的前提下，优化审批流程，减少不必要的环节，提高审批效率，方便员工办事。4.权责对等原则：审批人员在行使审批权的同时，必须承担相应的责任，做到权责一致。二、审批流程（一）经费支出审批1.预算内经费支出部门经办人填写经费支出申请表，详细说明支出事由、金额、支付方式等，并附上相关发票、合同等证明材料。部门负责人对申请事项进行审核，确认其真实性、合理性和必要性，签署审核意见。财务部门对发票等凭证进行合规性审核，审核无误后，按照财务管理制度进行支付。对于金额较大（具体金额标准由单位根据实际情况确定）的经费支出，需经分管领导审批。2.预算外经费支出部门经办人除填写经费支出申请表外，还需提交预算外经费申请报告，说明申请预算外经费的原因、依据以及预计金额等。部门负责人审核后，报分管领导审批。分管领导审批通过后，提交单位领导班子会议审议。单位领导班子会议审议通过后，财务部门按照规定进行支付。（二）项目立项审批1.项目申报项目负责人填写项目立项申请表，包括项目名称、背景、目标、内容、实施计划、预期成果、经费预算等。提交项目可行性研究报告、项目实施方案等相关材料。2.部门初审项目所属部门对申报材料进行初审，重点审核项目的必要性、可行性、创新性以及与本部门工作的关联性等，签署初审意见。3.专家评审根据项目情况，组织相关领域专家进行评审。专家评审意见作为项目立项的重要参考依据。4.领导审批初审通过且专家评审通过的项目，提交单位领导审批。单位领导根据专家意见、单位发展战略等因素，决定是否批准项目立项。（三）人事任免审批1.岗位调整部门提出岗位调整建议，填写岗位调整申请表，说明调整原因、调整岗位、拟调整人员等。人力资源部门对岗位调整的必要性、合理性进行审核，并征求相关部门意见。分管领导审批岗位调整申请。人力资源部门按照审批意见办理岗位调整手续。2.人员招聘用人部门填写人员招聘申请表（包括招聘岗位、招聘人数、岗位职责、任职要求、招聘方式等）。人力资源部门审核招聘需求的合理性，制定招聘计划。招聘计划报分管领导审批。按照招聘计划组织实施招聘工作，包括发布招聘信息、筛选简历、面试、录用等环节。录用人员报单位领导审批后办理入职手续。（四）物资采购审批1.采购申请使用部门填写物资采购申请表，注明采购物资的名称、规格、数量、用途、预算金额等，并附上相关技术参数要求。部门负责人审核采购申请的必要性和合理性，签署审核意见。2.采购方式确定根据采购金额和物资性质，确定采购方式（如公开招标、邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购、询价等）。对于达到招标限额标准的采购项目，按照相关法律法规规定进行招标采购。3.采购审批采购申请经部门负责人审核后，报分管领导审批。对于重大采购项目（具体标准由单位确定），需经单位领导班子会议审议通过。4.采购实施采购部门按照审批确定的采购方式和采购程序组织实施采购工作，签订采购合同。采购合同报财务部门备案，财务部门根据合同约定进行付款审核和支付。（五）合同签订审批1.合同起草业务部门根据业务需求起草合同文本，明确合同双方的权利义务、合同标的、价款或报酬、履行期限、违约责任等主要条款。2.部门审核业务部门将合同文本提交本部门负责人审核，重点审核合同条款是否符合业务要求、是否存在法律风险等，签署审核意见。涉及财务、法务等专业条款的，送财务部门、法务部门审核。财务部门审核合同价款、支付方式、结算条款等；法务部门审核合同的合法性、合规性，防范法律风险。3.领导审批经部门审核和专业审核后的合同，报分管领导审批。对于重大合同（具体标准由单位确定），需经单位领导班子会议审议通过。4.合同签订合同审批通过后，由法定代表人或授权代表签署合同。合同签订后，按照合同管理规定进行归档、履行跟踪等工作。三、审批权限（一）部门负责人审批权限1.审批本部门预算内金额较小（具体金额标准由单位根据实际情况确定）的经费支出。2.审核本部门人员岗位调整申请。3.审核本部门物资采购申请（在一定金额范围内，具体金额标准由单位确定）。4.审批本部门一般性业务合同（合同金额、性质等符合单位规定）。（二）分管领导审批权限1.审批预算内金额较大（具体金额标准由单位根据实际情况确定）的经费支出。2.审批预算外经费申请报告。3.审批岗位调整申请（涉及重要岗位或较大范围人员调整）。4.审批人员招聘计划。5.审批物资采购申请（达到一定金额标准或特殊采购项目）。6.审批合同（涉及重大业务、较大金额或存在一定风险的合同）。（三）单位领导班子会议审批权限1.审议通过预算外经费支出。2.审议通过重大项目立项。3.审议通过重大人事任免。4.审议通过重大采购项目。5.审议通过重大合同签订。（四）特殊情况审批对于紧急、特殊事项，在确保风险可控的前提下，可按照特事特办的原则，简化审批流程，由相关领导直接审批或采取其他应急审批措施，但事后需及时补办相关手续。四、审批责任（一）审批人员责任1.审批人员应认真履行审批职责，对审批事项的真实性、合理性、合规性负责。2.对于因审核不严、把关不力导致审批失误，给单位造成损失的，审批人员应承担相应的责任。3.审批人员应严格遵守审批纪律，不得滥用职权、谋取私利，不得故意刁难经办人。（二）经办人责任1.经办人应如实提供审批所需的材料，确保材料真实、准确、完整。2.对申报事项的真实性、必要性负责，不得虚报、瞒报、错报。3.按照审批意见及时办理相关事项，不得拖延、推诿。4.对于因提供虚假材料、隐瞒重要情况等导致审批失误或给单位造成损失的，经办人应承担相应的责任。五、审批监督与检查（一）内部审计监督1.单位内部审计部门定期对审批制度执行情况进行审计检查，重点检查审批流程是否合规、审批权限是否正确行使、审批材料是否齐全等。2.对审计发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况。（二）纪检监察监督1.纪检监察部门对审批工作进行监督，严肃查处审批过程中的违规违纪行为，如滥用职权、以权谋私、违规审批等。2.对涉及违规违纪的审批人员和经办人，依法依规追究责任。（三）定期评估与改进1.定期对审批制度进行评估，根据法律法规、政策变化以及单位实际情况，及时修订完善审批制度。2.收集各部门和员工对审批制度的意见和建议，不断优化