规范查办案件取证制度

PAGE规范查办案件取证制度一、总则（一）目的为确保公司/组织查办案件工作的合法性、公正性与准确性，规范案件取证行为，提高案件办理质量，保障公司/组织及相关人员的合法权益，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门在查办各类违规违纪、违法犯罪等案件过程中的取证工作。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵循国家法律法规、行业标准以及公司/组织内部的规章制度开展取证工作，确保所取证据具有合法性、真实性与关联性。2.客观公正原则秉持客观公正的态度，全面、准确地收集与案件有关的各种证据，不偏袒任何一方，如实反映案件事实。3.程序规范原则严格按照规定的程序进行取证操作，确保取证过程合法合规，避免因程序瑕疵导致证据效力受到影响。4.保密原则在取证过程中，对涉及公司/组织机密、个人隐私等信息予以严格保密，防止信息泄露造成不良影响。二、取证主体与职责（一）取证主体公司/组织内部设立的专门查办案件工作小组或由具有调查取证权限的相关部门负责具体取证工作。必要时，可根据案件情况聘请专业的法律、审计等方面的专家协助取证。（二）职责分工1.案件负责人全面负责案件查办的组织、协调与指挥工作，制定取证计划与策略。对取证工作的进度、质量进行监督与检查，及时解决取证过程中出现的问题。审核所取证据的合法性、真实性与关联性，确保证据能够有效支持案件查办结论。2.取证人员严格按照取证计划与程序开展具体的取证工作，如实记录取证过程与结果。收集、整理、保管各类证据材料，确保证据的完整性与安全性。配合案件负责人及其他相关人员对证据进行分析、论证，提供必要的说明与解释。3.协助部门根据案件查办需要，及时提供相关的文件、资料、数据等信息，协助取证工作的开展。配合取证人员进行调查询问、现场勘查等工作，提供必要的技术支持与保障。三、取证程序（一）立案与启动1.公司/组织内部发现违规违纪、违法犯罪等线索后，经初步评估认为需要进行查办的，由相关部门或领导提出立案申请，报经公司/组织负责人批准后予以立案。2.立案后，成立专门的案件查办工作小组，明确案件负责人及取证人员等相关人员的职责分工，启动取证工作。（二）取证准备1.案件负责人组织取证人员熟悉案件基本情况，了解案件线索来源、涉及的人员与事项等，制定详细的取证计划。2.取证计划应包括取证的目的、范围、方法、步骤、时间安排以及人员分工等内容，确保取证工作有序进行。3.根据取证计划，准备必要的取证工具与设备，如录音录像设备、文件资料复印设备、调查询问笔录纸等。（三）证据收集1.书证收集向相关部门或人员调取与案件有关的文件、合同、协议、会议记录、财务账目、报表等书面材料。要求提供书证的部门或人员在书证上签字、盖章，并注明提供日期。对调取的书证进行编号、登记，注明来源、内容摘要等信息，必要时进行复印或拍照留存。2.物证收集对与案件有关的物品、痕迹等物证进行现场勘查、提取。在提取物证时，应当制作详细的现场勘查笔录，记录物证的名称、数量、特征、所处位置等信息。对物证进行妥善保管，防止物证损毁、灭失或被篡改。3.证人证言收集对证人进行调查询问，了解案件相关情况。询问证人时，应当由两名以上取证人员在场，并制作询问笔录。询问笔录应当如实记录证人的陈述内容，包括证人的基本情况、与案件的关系、所知晓的事实经过等。询问证人时，应当告知证人如实提供证据、证言以及作伪证应承担的法律责任。证人要求自行书写证言的，应当允许。必要时，取证人员可以要求证人对证言进行补充或修改。4.视听资料收集通过合法手段收集与案件有关的录音、录像、电子数据等视听资料。收集视听资料时，应当注明制作方法、制作时间、制作人和证明对象等内容。对视听资料进行妥善保管，防止视听资料被篡改或丢失。必要时，对视听资料进行鉴定，确保其真实性与完整性。5.鉴定意见收集根据案件需要，委托具有专业资质的鉴定机构对相关事项进行鉴定，如财务审计、司法鉴定、技术鉴定等。与鉴定机构签订委托鉴定协议，明确鉴定的事项、要求、费用等内容。及时收集鉴定机构出具的鉴定意见，并要求鉴定机构及鉴定人员在鉴定意见上签字、盖章。（四）证据固定与保全1.对收集到的证据，应当及时进行固定与保全，确保证据的真实性与完整性。2.书证应当由提供人签名或盖章确认，必要时可进行公证；物证应当拍照、录像或制作模型，并妥善保管；证人证言应当由证人签字确认；视听资料应当进行封存或刻录备份；鉴定意见应当加盖鉴定机构公章及鉴定人员签名。3.在证据固定与保全过程中，应当制作详细的记录，注明证据的名称、数量、来源、固定与保全方法、时间等信息。（五）证据审查与判断1.案件负责人组织取证人员对所收集的证据进行审查与判断，审查证据的合法性、真实性与关联性。2.合法性审查审查取证主体是否合法，取证程序是否符合法律法规及本制度的规定。审查证据的形式是否符合法律要求，如书证是否有签名、盖章，证人证言是否符合询问程序等。3.真实性审查审查证据内容是否真实，是否与案件事实相符。对证据的来源进行核实，判断证据是否存在伪造、篡改等情况。结合其他证据进行综合分析，判断证据的可信度。4.关联性审查审查证据与案件事实之间是否存在内在联系，是否能够证明案件的相关事实。排除与案件无关的证据，确保所取证据具有针对性。（六）补充取证1.在证据审查过程中，发现证据存在瑕疵或不足的，案件负责人应当及时组织取证人员进行补充取证。2.补充取证应当遵循本制度规定的程序与方法，确保补充证据的合法性、真实性与关联性。3.补充取证后，应当对新取得的证据与原有证据一并进行审查与判断，确保案件证据体系的完整性与可靠性。（七）证据整理与归档1.取证人员对经过审查与判断的证据进行整理，按照证据的类别、来源、时间等顺序进行分类编号，编制证据清单。2.将整理好的证据材料装订成册，制作证据卷宗，并在卷宗封面注明案件名称、证据种类、数量、整理日期等信息。3.证据卷宗应当妥善保管，按照公司/组织档案管理规定进行归档，以备后续查阅与使用。四、证据的效力与运用（一）证据效力1.本制度规定范围内依法收集的证据，具有证明案件事实的效力。2.证据的效力大小根据其合法性、真实性与关联性程度进行判断。一般而言，原始证据的效力优于传来证据，直接证据的效力优于间接证据。3.经过法定程序公证证明的法律行为、法律事实和文书，人民法院应当作为认定事实的根据，但有相反证据足以推翻公证证明的除外。（二）证据运用1.在案件查办过程中，应当综合运用各种证据，形成完整的证据链条，以证明案件事实。2.对单一证据进行审查判断时，应当结合其他证据进行综合分析，避免片面采信证据。3.在案件处理过程中，所运用的证据应当经过庭审质证或其他合法程序的审查认可，确保证据能够作为定案的依据。五、监督与责任（一）内部监督1.公司/组织内部设立专门的监督机构或指定专人对查办案件取证工作进行监督检查。2.监督机构或人员应当定期对取证工作进行抽查，检查取证程序是否合规、证据收集是否全面准确、证据保管是否妥善等。3.对监督检查中发现的问题，应当及时提出整改意见，并督促相关部门或人员进行整改。（二）责任追究1.取证人员在取证过程中违反法律法规、行业标准或本制度规定，导致证据无效或案件查办出现失误的，应当依法依规追究其责任。2.对于故意伪造、篡改证据，妨