制定制度与制订制度

制定制度与制订制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求。结合企业内部管理实际，旨在明确制度制定与制订的规范流程，防范专项风险，规范业务操作，提升管理效能，确保企业稳健运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程及场景，包括但不限于采购、财务、项目、数据、安全等专项领域的管理活动。各部门及下属单位应严格执行本制度，确保管理要求落地。第三条本制度中下列术语的定义如下：（一）“XX专项管理”是指企业针对特定业务领域或风险类型，通过制定管理制度、明确组织职责、规范操作流程、实施风险防控等措施，实现系统性、标准化的管理活动。其外延包括但不限于采购管理、财务审批、安全生产、信息安全等专项领域。（二）“XX风险”是指企业在经营活动中可能面临的各类风险，包括合规风险、市场风险、财务风险、操作风险、安全风险等，需通过专项管理进行识别、评估及处置。（三）“XX合规”是指企业经营活动及其管理行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，是企业合法经营的基础保障。（四）“XX管理流程”是指围绕专项管理活动设计的一系列活动节点、操作规范及控制措施，需确保流程闭环、责任清晰、风险可控。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则。全面覆盖要求管理活动覆盖所有业务领域及环节；责任到人要求明确各级管理主体的职责；风险导向要求以风险防控为核心；持续改进要求定期评估优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理负总责，承担领导责任；分管领导对专项管理工作的直接组织实施负直接责任，需统筹资源、监督执行。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督评价管理成效。第七条专项管理领导小组主要履行以下职责：（一）审议专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门、跨单位的专项管理事项；（三）监督专项管理工作的执行情况，定期开展评估；（四）对重大风险事件进行决策审批。第八条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由风控合规部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、组织风险识别与评估、监督考核落实、开展培训宣贯、推动体系优化。（二）专责部门：由业务主管部门及下属单位业务团队担任专责部门，负责本领域专项业务的合规审核、流程优化、风险处置及处置结果跟踪。例如，采购部负责供应商尽职调查、招标流程合规性审核；财务部负责资金审批权限合规性审核；安全部负责隐患排查与整改。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，执行管理制度规定，及时上报风险事件。例如，销售部需落实客户信息保护制度；工程部需落实安全生产操作规范。第九条基层执行岗需严格遵守专项管理制度，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作规范及违规后果；（二）在日常工作中主动识别并上报风险隐患，包括但不限于操作流程偏差、数据异常、设备故障等；（三）参与专项培训，掌握岗位合规要求，确保业务操作符合制度规定。第十条各级管理人员需履行以下监督责任：（一）直接上级需对本层级管理活动合规性进行审核；（二）下属单位负责人需对本单位专项管理落实情况进行监督；（三）领导小组定期抽查各级管理责任的履行情况，确保责任压实。第三章专项管理重点内容与要求第十一条采购管理环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：供应商需进行尽职调查，包括资质审查、信用评估、业务匹配度评估；招标流程需符合“公开、公平、公正”原则，包括招标文件编制、投标资格审查、开标评标、中标公示等环节；采购合同需明确双方权利义务，重大采购需履行决策审批程序。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁以采购名义套取资金。（三）专项风险防控点：需重点关注供应商管理漏洞、招标流程违规、采购价格异常等风险，定期开展供应商合规审查、招标流程抽查。第十二条财务审批环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，小额支出可由主管审批，大额支出需经财务委员会决策；税务申报需符合税法规定，严禁偷税漏税；财务报告需真实完整，不得隐瞒重大财务风险。（二）禁止性行为：严禁超权限审批、严禁虚列支出、严禁设立账外资金。（三）专项风险防控点：需重点关注审批权限滥用、资金挪用、税务合规风险，定期开展财务审批流程抽查、税务合规性审查。第十三条项目管理环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：项目立项需经可行性评估及决策审批；项目执行需符合进度计划、质量标准及安全要求；项目变更需履行审批程序，重大变更需经领导小组决策。（二）禁止性行为：严禁虚假立项、严禁超预算执行、严禁擅自变更项目内容。（三）专项风险防控点：需重点关注项目进度滞后、成本超支、质量问题，定期开展项目进度及合规性审查。第十四条数据管理环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：数据采集需明确目的及范围，不得过度采集；数据存储需落实加密、访问控制等安全措施；数据共享需经授权审批，不得泄露商业秘密。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户数据，严禁数据滥用。（三）专项风险防控点：需重点关注数据泄露、数据滥用、系统安全漏洞，定期开展数据安全审查、系统漏洞扫描。第十五条安全生产环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：生产作业需符合安全操作规程，设备需定期维护；安全培训需覆盖全员，高风险岗位需持证上岗；应急演练需定期开展，确保应急响应能力。（二）禁止性行为：严禁违章作业、严禁设备带病运行、严禁瞒报安全事故。（三）专项风险防控点：需重点关注生产事故、设备故障、应急响应不足，定期开展安全检查、应急演练评估。第十六条合规审查环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：重大决策需经合规审查，确保符合制度规定；合同签订需审核合规性，禁止签署无效合同；业务操作需留存合规记录，便于追溯。（二）禁止性行为：严禁签署无权合同、严禁执行违规指令、严禁隐瞒合规问题。（三）专项风险防控点：需重点关注决策合规性、合同风险、操作记录完整性，定期开展合规审查、合同抽查。第十七条供应链管理环节需遵循以下规范：（一）业务操作的合规标准：供应商需定期进行资质复审，确保持续符合准入条件；采购价格需定期市场询价，防止价格异常；物流运输需落实货物安全责任。（二）禁止性行为：严禁与不合格供应商合作、严禁价格串通、严禁货物丢失。（三）专项风险防控点：需重点关注供应商资质风险、采购价格波动、物流安全风险，定期开展供应商管理审查、物流安全检查。第四章专项管理运行机制第十八条建立制度动态更新机制，明确制度修订流程：每年由牵头部门组织评估制度适用性，结合法规变化、业务调整及时修订，修订后需经领导小组审批、全员宣贯。第十九条建立风险识别预警机制：每月由牵头部门组织专项风险排查，对风险进行分级评估（一般风险、重大风险），发布预警通知，明确防控措施及责任部门。第二十条建立合规审查机制：将合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，明确“未经合规审查不得实施”的原则，确保业务合规性。第二十一条建立风险应对机制：对一般风险由专责部门处置，重大风险由领导小组决策处置，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险及时控制。第二十二条建立责任追究机制：界定违规情形及处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，对违规行为进行严肃处理，确保制度权威性。第二十三条建立评估改进机制：每季度对专项管理体系有效性开展评估，识别流程漏洞，优化管理措施，确保持续改进。第五章专项管理保障措施第二十四条建立组织保障：明确各级领导对专项管理的推进责任，由公司主要负责人牵头成立专项工作小组，统筹资源保障制度落实。第二十五条建立考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的部门及个人予以奖励，对违规行为进行处罚。第二十六条建立培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层需接受合规履职培训，一线员工需接受操作规范培训，确保全员掌握制度要求。第二十七条建立信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率，例如采购管理系统、财务审批系统、数据安全平台等。第二十八条建立文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，开展合规主