卫生监督协管准入退出制度

卫生监督协管准入退出制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》等国家相关法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于专项风险管控的统一要求，结合企业实际运营需求，旨在建立健全卫生监督协管准入与退出管理机制，有效防控卫生领域专项风险，规范协管人员管理流程，保障企业健康稳定发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖卫生监督协管人员的选聘、培训、考核、使用及退出等全流程管理，并适用于公司所有业务场景中涉及卫生监督协管工作的环节。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）XX专项管理：指企业针对卫生监督协管工作开展的系统性风险防控、流程规范、绩效考核及持续改进管理活动，包括准入筛选、能力培训、行为监督、动态评估及退出处置等核心环节。（二）XX风险：指卫生监督协管工作中可能引发健康安全事件、合规纠纷或管理漏洞的潜在因素，如协管人员资质不达标、操作不规范、信息泄露等。（三）XX合规：指卫生监督协管工作必须符合国家法律法规、行业标准及企业内部管理规定，确保协管行为合法、透明、可追溯。第四条卫生监督协管准入退出管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉及卫生监督协管的工作场景均纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及协管人员的职责边界，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置高风险协管行为。（四）持续改进：定期评估制度有效性，动态优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司卫生监督协管准入退出管理工作负总责，承担领导责任；分管领导作为直接责任人，负责组织落实制度执行、监督考核及重大事项决策。第六条设立卫生监督协管管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人（如人力资源部、卫生管理部门、合规部等）为成员。领导小组负责统筹协管人员管理工作的顶层设计、重大风险决策、跨部门协同及年度考核。第七条卫生监督协管管理领导小组下设办公室，挂靠人力资源部，具体履行以下职能：（一）制定和完善协管准入退出管理制度及实施细则；（二）统筹协管人员的选聘标准、资格审核及培训方案；（三）组织开展协管人员的日常监督、绩效考核及动态评估；（四）协调解决协管管理中的重大问题及争议事项。第八条牵头部门（人力资源部）职责：（一）统筹协管准入退出管理制度的顶层设计，确保与集团母公司及行业要求对齐；（二）制定协管人员选聘标准，组织资格审核、背景调查及面试评估；（三）牵头开展协管人员的岗前培训、专业技能提升及合规教育；（四）建立协管人员信息库，实行动态管理及档案留存。第九条专责部门（卫生管理部门）职责：（一）制定协管工作的业务操作规范，明确卫生监督标准及流程；（二）审核协管人员的专业能力，监督协管行为的合规性；（三）组织协管人员参与风险排查、隐患整改及应急演练；（四）建立协管工作台账，记录关键操作节点及异常事件处置情况。第十条业务部门/下属单位职责：（一）根据业务需求提出协管人员配置申请，明确岗位职责及工作量；（二）落实协管人员的日常管理，监督其工作纪律及操作规范；（三）配合牵头部门开展协管人员的考核评估，提供绩效反馈；（四）及时上报协管工作中的风险事件及管理建议。第十一条基层执行岗（协管人员）合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓并遵守相关法律法规及企业制度；（二）按要求完成岗前培训及定期考核，确保具备履职能力；（三）主动上报工作中发现的违规行为、风险隐患及管理漏洞；（四）妥善保管工作资料，严禁泄露敏感信息或谋取不正当利益。第三章专项管理重点内容与要求第十二条协管人员准入资格管理：（一）业务操作合规标准：应聘者必须具备国家认可的卫生相关职业资格，年龄不超过X周岁，身心健康，无不良行为记录；（二）禁止性行为：严禁选聘有刑事犯罪记录、失信行为或被行业禁入的人员；（三）专项风险防控点：重点核查应聘者的从业资质真伪，防范“假资质”“挂靠”等风险。第十三条协管人员培训管理：（一）业务操作合规标准：岗前培训必须涵盖卫生法律法规、操作规范、应急流程及企业内部制度，培训时长不少于X小时；（二）禁止性行为：严禁培训内容含糊不清、流于形式，杜绝虚假宣传或误导性教学；（三）专项风险防控点：强化合规教育，防止协管人员因培训不足引发操作失误或违规行为。第十四条协管人员绩效考核：（一）业务操作合规标准：考核周期为季度或半年度，考核内容应包括工作完成度、合规操作记录、风险上报数量等；（二）禁止性行为：严禁考核指标设计不科学、结果主观随意，杜绝“轮流坐庄”等弄虚作假行为；（三）专项风险防控点：建立量化考核体系，防止考核结果失真或被操纵。第十五条协管人员日常监督：（一）业务操作合规标准：通过信息化系统、现场抽查、行为观察等方式，确保协管工作全程留痕、可追溯；（二）禁止性行为：严禁监督过程走过场、失职渎职，杜绝包庇纵容违规行为；（三）专项风险防控点：重点监控协管人员接触敏感信息、执行高风险操作等环节，防范数据泄露或操作不当风险。第十六条协管人员退出管理：（一）业务操作合规标准：退出程序必须符合制度规定，明确退出条件、流程及补偿方案，保障协管人员合法权益；（二）禁止性行为：严禁“一刀切”盲目退出、拖延补偿或泄露个人隐私；（三）专项风险防控点：规范退出协议签订，防范劳动争议或舆情风险。第十七条协管人员违规处置：（一）业务操作合规标准：对违规行为必须依规处理，明确处罚标准及执行程序，确保公平公正；（二）禁止性行为：严禁选择性执法、双重标准，杜绝包庇袒护或滥用职权；（三）专项风险防控点：建立违规行为台账，防范同类问题重复发生。第十八条协管人员动态管理：（一）业务操作合规标准：实行动态评估机制，对表现优秀者予以激励，对不合格者及时调整或退出；（二）禁止性行为：严禁动态管理标准随意变动、缺乏依据，杜绝“老好人”思想；（三）专项风险防控点：建立优胜劣汰机制，防范协管队伍整体能力下降。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）根据国家法律法规变化、行业政策调整及企业业务发展，每年至少修订一次专项制度；（二）重大事项（如制度框架调整、核心条款增删）需经管理领导小组审议通过；（三）修订后的制度须及时发布并组织全员培训，确保执行到位。第二十条风险识别预警机制：（一）定期开展协管领域风险排查，每年不少于X次，形成风险清单并分级管理；（二）对高风险项（如资质造假、违规操作）发布预警通知，明确防控措施及责任部门；（三）建立风险趋势分析模型，提前预判潜在问题并制定应对预案。第二十一条合规审查机制：（一）将协管准入、培训、考核、退出等环节嵌入业务流程，实现“未经合规审查不得实施”；（二）关键节点（如选聘、考核、处罚）必须由专责部门出具审查意见，并存档备查；（三）引入第三方机构开展抽查复核，确保审查独立性。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门/下属单位牵头处置，每日报告进展，管理领导小组监督；（二）重大风险：启动应急预案，成立专项处置组，由分管领导坐镇指挥，必要时上报集团母公司协调；（三）责任协同：明确风险处置中的牵头部门、配合部门及责任人，确保信息畅通、协同高效。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：对协管人员违规行为，依据制度规定采取警告、降级、解聘等措施；对管理主体失职行为，视情节轻重给予绩效考核扣分、降职等处理；（二）处罚标准：明确各类违规行为的量化处罚值，建立处罚与整改挂钩机制；（三）联动考核：将责任追究结果纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优直接挂钩。第二十四条评估改进机制：（一）每年末对专项管理体系有效性开展评估，重点考核制度覆盖率、风险控制率、员工满意度等指标；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，形成闭环改进；（三）对评估中发现的漏洞，及时修订制度或完善流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部必须履行协管管理推进责任，将其纳入年度述职报告内容；（二）明确牵头部门、专责部门及业务部门的协同责任，建立联席会议制度；（三）重大问题由管理领导小组协调解决，确保制度落地。第二十六条考核激励机制：（一）将协管管理情况纳入部门年度考核，考核结果与部门绩效直接挂钩；（二）对表现优秀的协管人员及管理团队给予奖励，如通报表扬、绩效加分等；（三）建立举报奖励机制，鼓励员工主动发现并上报违规行为。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每季度开展合规履职培训，重点讲解政策法规及企业制度；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，确保协管人员掌握必要技能；（三）宣传载体：通过内网、宣传栏、短视频等形式，营造全员关注协管工作的氛围。第二十八条信息化支撑：（一）开发协管管理信息系统，实现人员信息、培训记录、考核结果等数据化管理；（二）通过系统工具自动触发预警、生成报告，提升管理效率；（三）建立数据看板，实时监控协管工作动态及风险态势。第二十九条文化建设：（一）编制《卫生监督协管合规手册》，明确行为规范及操作指南；（二）组织签署合规承诺书，强化协管人员的责任意识；（三）开展年度合规论坛，分享最佳实践，培育合规文化。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件须在X小时内上报管理领导小组，并附处置方