项目风险识别与评估表单模板

项目风险识别与评估表单模板适用情境操作流程指引第一步：明确评估范围与目标根据项目类型（如技术型、管理型、市场型等），确定风险识别的核心领域（如技术可行性、资源保障、进度控制、成本控制、外部环境等）。召集项目核心成员（如项目经理、技术负责人、业务代表*等）召开启动会，统一对“风险”的定义（即可能影响项目目标实现的不确定性因素）及评估标准。第二步：组建风险识别小组小组建议由3-5人组成，涵盖项目关键干系人，保证视角全面。明确分工：1名组长（负责统筹协调）、1名记录员（实时整理风险信息）、2-3名评估员（负责风险分析与等级判定）。第三步：开展风险识别采用“头脑风暴法”“德尔菲法”“检查表法”等工具，从项目全生命周期（启动、规划、执行、监控、收尾）识别潜在风险。针对每个识别出的风险，记录以下基础信息：风险名称（简洁明了，如“核心技术人员离职风险”）；风险类别（参考“技术风险、管理风险、市场风险、资源风险、外部环境风险”等分类）；风险描述（具体说明风险的表现形式、触发条件，如“项目中期若核心技术人员*离职，可能导致关键技术模块开发延期”）。第四步：风险分析与评估对已识别的风险，从“发生概率”和“影响程度”两个维度进行量化评估：发生概率：分为5级（1=极低，几乎不可能发生；2=较低，可能偶尔发生；3=中等，可能发生；4=较高，很可能发生；5=极高，几乎必然发生）；影响程度：分为5级（1=轻微，对项目目标基本无影响；2=一般，对项目局部目标造成轻微延误或成本小幅增加；3=中等，对项目主要目标造成中度延误或成本超支；4=严重，对项目核心目标造成重大影响，可能导致部分功能无法实现；5=灾难性，导致项目整体失败，目标无法达成）。计算风险值（风险值=发生概率×影响程度），根据风险值划分风险等级：高风险（风险值≥15）：需立即采取应对措施，重点关注；中风险（8≤风险值＜15）：需制定应对计划，定期监控；低风险（风险值＜8）：可暂不处理，需定期跟踪。第五步：制定风险应对措施针对不同等级的风险，制定差异化应对策略：规避：改变项目计划，消除风险源（如高风险技术方案替换为成熟方案）；转移：将风险影响部分转移给第三方（如通过购买保险转移设备故障风险）；减轻：降低风险发生概率或影响程度（如增加备用人员降低人员离职风险）；接受：对于低风险，明确承担后果，不采取额外措施（如预留应急预算应对minor成本超支）。明确每项风险措施的责任人（如“技术负责人*”）、完成时间（如“2024-06-30前完成技术方案备份”）及所需资源。第六步：动态更新与跟踪项目执行过程中，每周/每两周召开风险评审会，更新风险状态（如“已发生”“已缓解”“已关闭”）；对新出现的风险及时识别并纳入评估表，对已缓解的风险调整等级或关闭；定期向项目干系人（如公司领导、客户）汇报风险管控情况，保证信息透明。风险识别与评估表单风险编号风险名称风险类别风险描述（触发条件、表现形式）可能原因潜在影响（对项目目标的影响）发生概率（1-5级）影响程度（1-5级）风险值风险等级应对措施（策略+具体行动）责任人计划完成时间当前状态R001核心技术人才流失技术风险项目中期核心开发人员*离职，导致关键技术模块开发延期薪资竞争力不足、职业发展空间有限项目延期2-3周，部分功能无法按期交付3412中风险减轻：提前储备1-2名备用技术人员；与核心员工签订留任协议，明确晋升路径技术负责人*2024-07-15监控中R002关键供应商交付延迟资源风险主要硬件供应商*因产能不足无法按时交付核心设备，导致项目无法进入测试阶段供应商订单量激增、生产周期延长项目整体延期1个月，测试阶段被迫推迟4312中风险转移：与备用供应商签订备选协议；减轻：提前与供应商确认生产计划，每周跟进进度采购经理*2024-06-30执行中R003需求频繁变更管理风险客户*在项目中期提出多项新增需求，导致开发计划反复调整，资源投入增加需求调研不充分、客户内部决策流程混乱开发成本超支15%，团队士气低落，交付质量下降4416高风险规避：在项目启动阶段与客户签订需求变更管理流程，明确变更评估机制和额外成本承担方项目经理*2024-05-20处理中R004政策合规风险外部环境风险新行业政策*出台，要求项目增加额外的安全认证，导致开发周期延长、成本增加政策预判不足，未提前关注法规动态项目无法通过验收，可能面临客户索赔或项目终止2510中风险减轻：安排专人跟踪政策动态，提前预留认证时间和预算；与客户协商政策变更的应对方案合规专员*2024-08-01监控中R005市场需求变化市场风险竞争对手*提前推出类似功能产品，导致项目产品市场竞争力下降，预期收益无法达成市场调研周期过长，未及时跟踪竞品动态产品销量低于预期30%，投资回报率不达标339低风险接受：预留市场推广应急预算，快速调整产品营销策略；定期收集市场反馈，优化产品功能市场负责人*持续跟踪监控中使用要点提示团队协作是关键：风险识别需全员参与，避免仅由项目经理单方面判断，保证覆盖技术、业务、管理等各环节视角。避免主观臆断：发生概率和影响程度评估需基于历史数据、行业经验或专家判断，而非个人猜测，必要时可引入第三方咨询。动态调整而非“一劳永逸”：项目环境变化快，风险状态可能随时改变，需定期（如每周/双周）更新表单，而非仅在项目