分包商管理办法及监督实施方案

分包商管理办法及监督实施方案前言在当前复杂多变的市场环境下，工程项目的顺利实施往往离不开与优质分包商的紧密合作。分包商作为项目建设中不可或缺的重要力量，其管理水平与履约能力直接关系到工程的质量、安全、进度及成本控制。因此，建立一套科学、系统、完善的分包商管理办法，并辅以行之有效的监督实施方案，对于提升项目整体管理效能、防范经营风险、确保项目目标的圆满实现具有至关重要的现实意义。本办法及方案旨在规范分包商从准入、选择、合作到评价的全生命周期管理，并明确监督职责与流程，以期实现与分包商的协同发展和互利共赢。一、分包商管理办法（一）总则1.目的与依据：为规范公司对分包商的管理，明确各相关部门及人员的职责，提升分包工程（或服务）的质量与效率，降低合作风险，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本办法。2.适用范围：本办法适用于公司所有工程项目及业务活动中涉及的各类分包商（包括工程分包、劳务分包、服务分包等）的选择、使用、监督、评价及淘汰等管理活动。3.基本原则：分包商管理应遵循“公平、公正、公开、择优”的原则，以“资质合格、能力匹配、信誉良好、合作共赢”为导向，实行统一管理、分级负责、动态考核。（二）分包商的选择与准入1.资质审查：公司相关部门（如采购部或项目部）负责对潜在分包商进行资质预审。审查内容包括但不限于：营业执照、相关行业资质证书、安全生产许可证、质量管理体系认证、财务状况、类似项目业绩、技术装备、主要管理人员及特种作业人员资格等。必要时，可进行实地考察。2.准入标准：制定明确的分包商准入标准，对不同类型、不同等级的分包工程（或服务）设定相应的资质要求、业绩要求、财务要求及信誉要求。只有满足准入标准的分包商方可进入公司分包商信息库。3.信息库管理：建立并动态维护公司分包商信息库，对入库分包商进行分类管理。信息库应包含分包商的基本信息、资质文件、业绩记录、评价结果等。未入库的分包商原则上不得选用。4.招标采购：除特殊情况经审批外，分包工程（或服务）的发包应采用招标（或竞争性谈判、询价等）方式进行，确保竞争的充分性和结果的公正性。招标过程应严格遵守公司招标管理相关规定。5.合同管理：分包合同是明确双方权利义务的重要依据。合同条款应严谨、全面，明确工程范围、质量标准、安全责任、工期要求、价款支付、违约责任、争议解决方式等核心内容。合同签订前须履行必要的审批程序。（三）分包商的过程管理1.施工组织与技术交底：分包工程开工前，项目部应向分包商进行详细的施工组织设计交底、技术交底、安全交底和合同交底，确保分包商充分理解项目要求。2.质量控制：分包商必须严格按照合同约定的质量标准和国家现行规范、标准进行施工。项目部应加强对分包工程质量的过程监督与检查，对关键工序、隐蔽工程实行旁站监理或联合检查验收。3.安全管理：分包商是其施工范围内安全生产的直接责任主体。项目部应监督分包商落实安全生产责任制，配备合格的安全管理人员，加强安全教育培训，确保安全投入，消除安全隐患。4.进度管理：分包商应按照合同约定的工期要求编制施工进度计划，并严格执行。项目部应对分包商的施工进度进行跟踪、检查与协调，确保整体工程进度不受影响。5.资金支付：严格按照合同约定和工程进度支付分包工程款，加强对分包商资金使用情况的监管，防范其因资金问题影响工程进展或引发劳资纠纷。6.人员管理：监督分包商配备符合合同约定和工程要求的项目管理人员及作业人员，并确保其持证上岗。严禁分包商违法转包或违规分包。（四）分包商的考核与评价1.日常考核：项目部在合作过程中，应对分包商的履约情况（包括质量、安全、进度、协调配合、文明施工等）进行日常记录与考核。2.阶段性评价与最终评价：在分包工程中期及完工后，由项目部组织相关部门对分包商进行阶段性评价和最终综合评价。评价指标应科学、量化，评价过程应客观公正。3.评价结果应用：评价结果将作为分包商分级、续用、淘汰以及后续合作中资格审查、招标评标、合同价款等的重要依据。对表现优秀的分包商，可在后续合作中给予优先考虑或适当优惠；对评价不合格的分包商，应限制或暂停其合作资格，直至清退出信息库。（五）分包商的分级与动态管理1.分级标准：根据分包商的综合实力、履约表现、评价结果等，将其划分为不同等级（如优秀、合格、需改进、不合格等）。2.动态调整：定期对分包商等级进行复核与调整，根据其最新的业绩和评价结果，实现“能进能出、能升能降”的动态管理机制，激励分包商持续改进。（六）责任追究对于分包商在合作过程中出现的违约行为、质量事故、安全事故或其他造成公司损失的情况，应依据合同约定和公司制度追究其相应责任，包括但不限于经济处罚、暂停合作、清退出场等。二、分包商监督实施方案（一）指导思想与目标以确保工程质量、安全生产、工期进度和成本控制为核心目标，通过建立健全监督机制，明确监督职责，创新监督方式，强化过程监管，及时发现并纠正分包管理中存在的问题，促进分包商规范履约，提升项目管理水平。（二）监督组织与职责1.公司层面：成立由分管领导牵头，工程管理部、安全监察部、质量管理部、采购部、成本合约部等相关部门组成的分包商监督领导小组，负责统筹协调全公司分包商监督工作，制定监督制度，组织专项监督检查，处理重大监督事项。2.项目部层面：项目部是分包商日常监督管理的直接责任主体。项目经理为第一责任人，项目技术负责人、安全负责人、质量负责人、施工员等为具体监督执行人，分别负责技术、安全、质量、进度等方面的日常监督与检查。（三）监督内容与重点1.准入环节监督：监督分包商准入审查的合规性、招标采购过程的规范性、合同条款的完整性与严谨性。2.履约过程监督：*质量监督：重点监督原材料进场检验、工序质量控制、隐蔽工程验收、质量通病防治等。*安全监督：重点监督安全管理制度落实、安全防护设施搭设、特种作业人员持证上岗、危险源辨识与控制、安全教育培训等。*进度监督：重点监督施工计划执行情况、资源投入情况、影响进度因素的解决情况。*资金与合同履约监督：重点监督工程款支付与使用情况，是否存在违法转包、违规分包、拖欠农民工工资等问题。*人员与设备监督：监督分包商投入的人员、设备是否与合同约定一致，是否满足施工需求。3.考核评价监督：监督分包商考核评价过程的客观性、公正性，评价结果的真实性与应用的有效性。（四）监督方式与方法1.日常巡查与专项检查相结合：项目部管理人员对分包工程进行日常巡查，及时发现问题并要求整改。公司相关部门定期或不定期组织对重点项目、重点分包商的专项监督检查。2.定期会议与沟通机制：通过周例会、月度协调会等形式，听取分包商工作汇报，通报监督检查情况，协调解决存在的问题。3.资料审查：定期审查分包商的施工方案、技术资料、质量记录、安全记录、进度报表、财务凭证等。4.关键节点旁站与验收：对分包工程的关键工序、重要部位、隐蔽工程等，实行旁站监督或联合检查验收。5.信息化手段应用：利用项目管理信息系统、视频监控等信息化手段，对分包工程进行远程监控和动态管理。6.社会监督与举报：鼓励内部员工及社会各界对分包商的违法违规行为进行举报，并建立相应的处理机制。（五）监督流程1.制定监督计划：根据项目特点和分包合同要求，项目部制定详细的分包商监督计划，明确监督内容、频率、责任人。2.实施监督检查：按照监督计划开展监督检查工作，做好检查记录，对发现的问题进行拍照、取证。3.问题整改与跟踪：对监督检查中发现的问题，向分包商发出书面整改通知，明确整改内容、时限和要求。跟踪整改情况，对整改结果进行复查验收，直至问题彻底解决。4.监督报告与总结：定期（如每月、每季度）编写分包商监督报告，报送公司相关部门。项目结束后，对分包商监督管理工作进行总结。5.档案管理：将监督计划、检查记录、整改通知、复查记录、监督报告等资料整理归档，形成完整的监督档案。（六）问题处理与整改1.一般问题：当场指出，要求立即整改或限期整改，并跟踪验证。2.较严重问题：签发书面整改通知单，明确整改要求和期限，项目部跟踪督办，整改完成后组织验收。3.重大问题或隐患：立即签发停工整改通知单，上报公司监督领导小组，并监督分包商制定专项整改方案，落实整改措施。整改合格并经公司相关部门复核后方可复工。4.违约行为处理：对于分包商的违约行为，依据合同约定和公司制度，采取约谈、警告、经济处罚、暂停支付工程款、终止合同等措施，并追究其相应责任。（七）保障措施1.组织保障：明确各级监督管理机构和人员的职责，确保监督工作有人抓、有人管。2.制度保障：不断完善分包商管理及监督相关制度，使监督工作有章可循。3.资源保障：为监督工作提供必要的人力、物力、财力支持，如配备必要的检测设备、交通工具，保障监督人员的培训学习等。4.考核与问责：将分包商监督管理成效纳入项目部及相关人员的绩效考核范围。对监督不力、失职渎职导致发生质量安全事故或造成重大损失的，严肃追究相关人员责任。三、附则1.本办法及实施方案由公司工程管理部