化工公司安全检查管理办法

化工公司安全检查管理办法化工公司安全检查管理办法

第一章总则

1.1制定依据与目的

1.1.1本办法依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《工贸企业安全生产标准化建设基本要求》等国家和地方相关法律法规，参照《全球化学品管理规范》（GHS）、《欧盟化学品注册评估授权和限制法规》（REACH）等国际公约及行业标准制定。

1.1.2针对化工行业高风险、高污染、强监管特性及企业跨国经营中存在的安全管理体系碎片化、风险识别不足、检查执行不到位等管理痛点，本办法旨在通过构建系统化安全检查管理体系，实现以下核心目标：

（1）规范安全检查全流程管理，消除制度盲区；

（2）强化风险前置防控，降低重大事故发生率；

（3）提升检查效率与资源利用率，优化运营成本；

（4）满足国内外监管要求，保障企业合规经营。

1.2适用范围与对象

1.2.1适用范围：本办法覆盖公司所有生产经营活动（含研发、采购、生产、仓储、物流、销售、废弃物处理等），包括但不限于：

（1）境内所有子公司、事业部及分支机构；

（2）境外分支机构及合资/独资企业（需结合当地法律法规进行适配调整）；

（3）所有涉及危险化学品、特种设备、有毒有害物质的生产经营场所。

1.2.2适用对象：

（1）公司全体正式员工（含管理岗、技术岗、操作岗）；

（2）第三方承包商、供应商、合作单位人员；

（3）外包服务提供方（如设备维保、检测检验机构等）。

1.2.3例外适用场景：

（1）公司重大战略调整期间；

（2）不可抗力事件（自然灾害、战争等）导致运营中断情况；

（3）经总经理办公会批准的特殊项目。

1.2.4审批权限：例外场景需由各业务单元负责人提出申请，经安全环保部审核，报总经理办公会审批。

1.3核心原则

1.3.1合规性原则：严格遵守国内外安全生产、环境保护、职业健康相关法律法规及行业标准，确保所有检查活动合法合规。

1.3.2权责对等原则：明确各级组织及岗位的检查职责与权限，建立责任追溯机制，确保权责清晰。

1.3.3风险导向原则：聚焦高风险作业环节、关键设备设施及薄弱管理领域，实施差异化检查策略。

1.3.4效率优先原则：通过数字化工具与标准化流程优化检查效率，避免重复检查与资源浪费。

1.3.5持续改进原则：建立检查效果评估与反馈机制，定期优化检查标准与流程。

1.3.6国际化适配原则：境外分支机构的检查管理需符合当地法律法规要求，同时满足公司全球统一的安全标准。

1.4制度地位与衔接

1.4.1制度层级：本办法为公司基础性专项管理制度，在《公司全面风险管理规定》《安全生产责任制》等制度框架下运行。

1.4.2制度衔接：

（1）与《财务预算管理办法》衔接：检查经费纳入年度预算管理，需提供专项预算申请及审批记录；

（2）与《内部控制手册》衔接：嵌入内控节点（含采购控制、生产控制、应急响应等）；

（3）与《绩效考核办法》衔接：检查执行情况纳入相关部门及岗位KPI考核。

1.4.3冲突处理规则：当本办法与其他制度存在冲突时，以本办法为准；涉及法律强制性规定时，以法律法规为准。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司安全检查管理体系实行“三级管理、四级负责”架构：

（1）决策层：由董事会及总经理办公会组成，负责重大安全检查计划审批、重大隐患整改决策；

（2）监督层：由安全环保部、内控部、审计部组成，负责检查制度监督、检查质量评估、检查结果应用；

（3）管理层：由各业务单元负责人及安全管理人员组成，负责检查计划的制定与执行、隐患整改的组织实施；

（4）执行层：由各岗位操作人员及专业检查员组成，负责日常检查的落实、隐患的初步上报。

该架构通过“制度-流程-表单-责任”四维联动实现闭环管理，确保各层级职责清晰、协同高效。

2.2决策机构与职责

2.2.1董事会职责：

（1）审议公司年度安全检查计划及重大风险管控方案；

（2）审批重大安全检查结果及重大隐患整改投入；

（3）对跨区域重大安全事件处置提供决策支持。

2.2.2总经理办公会职责：

（1）审批季度安全检查计划及专项检查方案；

（2）决策重大隐患整改资源调配；

（3）监督检查制度执行情况及效果评估。

2.3执行机构与职责

2.3.1安全环保部职责：

（1）制定年度安全检查计划及检查标准，报总经理办公会审批；

（2）组织专业检查组实施检查，出具检查报告；

（3）跟踪隐患整改落实情况，建立隐患管理台账；

（4）提供检查培训与指导，优化检查方法。

2.3.2各业务单元职责：

（1）按年度计划组织实施本单元检查，提出检查需求；

（2）落实检查发现问题的整改，提供整改资源保障；

（3）配合完成检查评估与制度优化工作。

2.3.3各岗位职责：

（1）执行岗位日常检查标准，做好检查记录；

（2）及时上报检查发现的隐患；

（3）参与本岗位专项检查，配合检查评估。

2.4监督机构与职责

2.4.1内控部职责：

（1）将安全检查纳入内控关键环节管理，制定检查标准；

（2）评估检查流程合规性，开展专项内控测试；

（3）嵌入风险控制措施，提出优化建议。

2.4.2审计部职责：

（1）每年至少开展一次安全检查专项审计；

（2）评估检查制度有效性，出具审计报告；

（3）跟踪审计发现问题的整改。

2.5协调与联动机制

2.5.1跨部门协调机制：

（1）建立由安全环保部牵头，各业务单元参与的安全检查协调小组；

（2）每月召开协调会议，解决检查中跨部门问题；

（3）重大检查需经协调小组前置评审。

2.5.2信息共享机制：

（1）建立安全检查信息平台，实现隐患数据共享；

（2）定期发布检查通报，通报内容需经合规部审核。

2.5.3涉外业务协调机制：

（1）境外分支机构检查需符合当地法律法规要求；

（2）海外检查计划需经法务部及当地监管机构沟通确认；

（3）设置属地化检查专家顾问小组。

第三章专业领域管理标准

3.1管理目标与核心指标

3.1.1管理目标：

（1）实现年度检查覆盖率100%，重大隐患整改率100%；

（2）连续三年内杜绝重特大事故发生；

（3）检查效率提升20%（通过数字化工具实现）。

3.1.2核心KPI：

（1）检查计划完成率≥95%；

（2）隐患整改及时率≥90%；

（3）检查报告提交时限≤检查结束5个工作日；

（4）数字化检查工具使用率≥80%。

3.1.3统计与核算口径：

（1）检查数据通过安全检查信息平台统一统计；

（2）隐患整改情况纳入ERP系统管理。

3.2专业标准与规范

3.2.1职业健康安全检查标准：

（1）高风险作业（动火、进入受限空间等）检查频次：每月至少一次；

（2）关键设备（压力容器、特种设备等）检查频次：每季度至少一次；

（3）职业卫生检查频次：每半年至少一次。

3.2.2环境保护检查标准：

（1）排放口检查频次：每日巡检，每周检测；

（2）固废管理检查频次：每月至少一次；

（3）环保设施运行检查频次：每季度至少一次。

3.2.3国际化适配要求：

（1）境外分支机构检查需符合当地法规要求，同时满足公司标准；

（2）REACH法规相关化学品需实施专项检查；

（3）欧盟RoHS指令相关产品需进行合规性检查。

3.2.4风险控制点及防控措施：

（1）高风险点（如反应釜泄漏、罐区火灾等）：

-控制措施：设置物理隔离、安装监测报警系统、开展专项演练；

-检查要点：隔离设施完好性、报警系统有效性、应急物资配备；

（2）中风险点（如危化品储存不规范）：

-控制措施：严格执行GHS标签制度、分区分类存放；

-检查要点：标签规范性、储存环境条件、人员资质；

（3）低风险点（如办公区用电安全）：

-控制措施：定期检查线路、禁止违规用电；

-检查要点：线路敷设规范性、插座使用情况。

3.3管理方法与工具

3.3.1管理方法：

（1）PDCA循环管理：检查实施采用“计划-实施-检查-处置”循环；

（2）风险矩阵法：通过风险等级（可能性×严重性）确定检查优先级；

（3）全生命周期管理：对设备设施实施从设计、采购、安装到报废的全过程检查。

3.3.2管理工具：

（1）安全检查信息平台：实现检查计划编制、检查任务派发、隐患数据采集、整改闭环管理；

（2）移动检查APP：支持现场拍照上传、视频检查、实时定位；

（3）风险管理系统：自动生成风险清单，支持风险动态评估。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

安全检查管理主流程：

（1）计划制定阶段：

-安全环保部根据年度目标编制检查计划，经内控部合规审核后报总经理办公会审批；

-计划内容包括检查范围、频次、标准、责任部门、时间安排等要素。

（2）检查实施阶段：

-检查组按计划开展检查，使用移动检查APP记录检查情况；

-检查发现隐患需立即拍照取证，并通过平台提交整改建议。

（3）整改落实阶段：

-业务单元负责人确认隐患等级，制定整改方案并确定责任人与完成时限；

-安全环保部跟踪整改进度，对未按时完成整改的启动督办程序。

（4）闭环管理阶段：

-整改完成后由检查组复核验收，确认合格后关闭隐患；

-安全环保部定期统计分析检查数据，评估检查效果。

4.2子流程说明

4.2.1专项检查子流程：

（1）由安全环保部根据风险预警或合规要求发起专项检查需求；

（2）总经理办公会审批专项检查方案；

（3）检查组实施检查，出具专项检查报告；

（4）重大隐患需立即上报总经理。

4.2.2突发事件检查子流程：

（1）发生安全事件后，现场人员立即上报，同时启动初步检查；

（2）安全环保部组织专项检查组进入现场；

（3）检查内容包括事件原因、隐患根源、管控措施有效性等；

（4）检查结果作为事件调查及责任认定的依据。

4.3流程关键控制点

4.3.1计划审批控制点：

（1）控制标准：检查计划需包含风险分析矩阵，明确检查优先级；

（2）核查方式：内控部抽查计划中的风险评估记录；

（3）责任主体：安全环保部（编制）、内控部（审核）、总经理办公会（审批）。

4.3.2检查实施控制点：

（1）控制标准：检查记录需包含检查人员、检查时间、检查依据；

（2）核查方式：安全环保部每月抽查检查记录的规范性；

（3）责任主体：检查组（执行）、安全环保部（监督）。

4.3.3整改闭环控制点：

（1）控制标准：整改方案需明确“五定”要素（定人、定时、定点、定措施、定标准）；

（2）核查方式：安全环保部抽查整改方案的完整性；

（3）责任主体：业务单元（落实）、安全环保部（跟踪）。

4.3.4高风险双重校验：

（1）措施校验：重大隐患整改需经技术专家论证；

（2）效果校验：整改完成后需进行功能性测试。

4.4流程优化机制

4.4.1优化发起条件：

（1）年度检查效果评估低于90%；

（2）审计或监管检查发现流程缺陷；

（3）业务单元提出合理化建议。

4.4.2评估流程：

（1）安全环保部组织流程评估会议；

（2）邀请业务单元代表及内控部参与；

（3）评估内容包括效率、合规性、效果等维度。

4.4.3审批权限：流程优化方案需经总经理办公会审批。

4.4.4复盘周期：每年至少开展一次全流程复盘。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

安全检查权限分配原则：

（1）按检查范围划分：公司级检查由安全环保部主导，业务单元检查由负责人授权实施；

（2）按检查等级划分：重大检查需总经理授权，一般检查由部门负责人授权；

（3）按检查类型划分：专项检查需专项审批，日常检查按常规流程执行。

具体权限分配：

（1）检查任务派发：安全环保部对各级检查员；

（2）隐患上报权限：各岗位对相应主管；

（3）整改资源调配：业务单元负责人对相关部门。

5.2审批权限标准

5.2.1日常检查审批：

（1）一般检查：业务单元主管审批；

（2）高风险检查：业务单元负责人审批。

5.2.2专项检查审批：

（1）一般专项检查：分管副总经理审批；

（2）重大专项检查：总经理审批。

5.2.3跨区域检查审批：

（1）境内跨区域检查：总经理审批；

（2）境外检查：需符合当地法规，同时报法务部备案。

5.2.4例外审批：

（1）紧急情况需先执行检查，后补办审批手续，但需在2小时内报备；

（2）超过审批权限的检查需逐级上报至有权审批人。

5.3授权与代理机制

5.3.1授权条件：

（1）授权人需具备相应审批权限；

（2）授权范围不得超出授权人权限；

（3）授权需通过OA系统备案。

5.3.2授权期限：授权有效期最长为一年，特殊情况可延期。

5.3.3代理机制：

（1）临时代理最长15个工作日；

（2）代理需提供授权委托书；

（3）代理结束后及时交还授权证件。

5.4异常审批流程

5.4.1紧急审批：

（1）适用场景：突发安全事件处置、重大隐患紧急整改；

（2）审批路径：现场主管→分管副总→总经理（重大情况直接上报）；

（3）加急通道：通过安全环保部加急审批通道。

5.4.2补批流程：

（1）补批时限：检查结束后5个工作日内完成；

（2）补批材料：检查记录、整改通知单等；

（3）补批责任：检查组负责提交补批材料。

5.4.3补批材料：检查记录、整改通知单等。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

6.1.1操作规范：

（1）检查前需充分熟悉检查标准，必要时进行培训；

（2）检查过程中需使用标准检查表，不得遗漏检查项目；

（3）检查发现隐患需立即拍照取证，并记录详细情况。

6.1.2表单填报标准：

（1）检查记录表：需包含检查人员、检查时间、检查内容、检查结果等要素；

（2）隐患整改单：需明确整改责任人、完成时限、验收标准等要素。

6.1.3信息录入要求：

（1）检查数据须在检查结束后2小时内录入系统；

（2）影像资料需与电子数据同步上传；

（3）系统录入需经双人核对。

6.1.4痕迹留存：

（1）电子痕迹：通过安全检查信息平台留存；

（2）纸质痕迹：关键检查需留存纸质记录，与电子数据同步归档。

6.1.5执行不到位判定：

（1）检查记录与实际不符；

（2）隐患整改未按标准落实；

（3）检查数据未及时录入系统。

6.2监督机制设计

6.2.1日常监督：

（1）安全环保部每日抽查检查现场；

（2）内控部每月开展流程监督；

（3）审计部每季度抽查检查记录。

6.2.2专项监督：

（1）针对高风险领域开展专项监督；

（2）监督内容包括检查计划执行率、隐患整改及时率等。

6.2.3突击检查：

（1）安全环保部每月至少开展一次突击检查；

（2）突击检查比例不低于检查总数的10%。

6.2.4内控嵌入环节：

（1）采购控制：检查供应商资质及危险化学品采购记录；

（2）生产控制：检查工艺参数及设备运行情况；

（3）应急响应：检查应急预案及演练记录。

6.3检查与审计

6.3.1检查频次：

（1）专项审计：每年至少一次；

（2）日常检查：每月不少于一次。

6.3.2检查方法：

（1）抽样检查：按5%比例抽取检查记录；

（2）现场核查：对重点环节开展现场验证。

6.3.3审计要求：

（1）审计组需包含安全、内控、法务专业人员；

（2）审计报告需经审计委员会审批。

6.3.4检查结果应用：

（1）检查结果纳入绩效考核；

（2）重大问题需提交总经理办公会专题研究。

6.4执行情况报告

6.4.1报告周期：

（1）月度报告：每月5日前提交；

（2）季度报告：每季度10日前提交；

（3）年度报告：次年1月31日前提交。

6.4.2报告主体：

（1）月度报告：安全环保部编制；

（2）季度报告：分管副总审核；

（3）年度报告：总经理审批。

6.4.3报告内容：

（1）检查计划执行情况；

（2）隐患整改统计；

（3）检查效果评估；

（4）改进建议。

6.4.4报告应用：

（1）报告作为下期检查计划编制依据；

（2）重大问题需纳入管理评审。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

7.1.1考核指标体系：

（1）KPI指标：检查计划完成率、隐患整改及时率、检查报告质量等；

（2）行为指标：检查规范性、隐患报告准确性等；

（3）改进指标：检查流程优化建议采纳率等。

7.1.2权重分配：

（1）KPI指标权重60%；

（2）行为指标权重30%；

（3）改进指标权重10%。

7.1.3评分标准：

（1）定量指标：按实际完成率评分；

（2）定性指标：按符合度评分。

7.1.4考核对象：

（1）部门考核：按检查计划完成率等指标考核；

（2）个人考核：按检查规范性等指标考核。

7.2评估周期与方法

7.2.1评估周期：

（1）月度评估：考核上月表现；

（2）季度评估：考核季度累计表现；

（3）年度评估：考核全年表现。

7.2.2评估方法：

（1）数据统计：通过安全检查信息平台获取数据；

（2）现场核查：抽查检查现场；

（3）问卷调查：向被检查单位收集反馈意见。

7.3问题整改机制

7.3.1整改流程：

（1）发现：检查组发现隐患后立即上报；

（2）立项：安全环保部建立整改台账；

（3）整改：业务单元落实整改措施；

（4）复核：检查组验收整改结果；

（5）销号：确认合格后关闭台账。

7.3.2分类管理：

（1）一般隐患：整改时限≤7个工作日；

（2）重大隐患：整改时限≤30个工作日；

（3）紧急隐患：需立即整改，同时上报总经理。

7.3.3责任追究：

（1）逾期未整改：对责任部门罚款5000元/次；

（2）整改不彻底：对责任部门罚款10000元/次；

（3）导致事故：启动责任追究程序。

7.4持续改进流程

7.4.1改进建议收集：

（1）通过安全检查信息平台收集建议；

（2）定期召开改进建议评审会。

7.4.2评估与审批：

（1）安全环保部评估建议可行性；

（2）分管副总审批重大改进方案。

7.4.3跟踪与验证：

（1）安全环保部跟踪改进实施；

（2）内控部验证改进效果。

7.4.4优化周期：每半年至少评估一次改进效果。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

8.1.1奖励情形：

（1）检查创新：提出合理化建议被采纳；

（2）检查标兵：年度检查考核优秀；

（3）隐患排查能手：发现重大隐患并有效处置。

8.1.2奖励类型：

（1）精神奖励：通报表扬、荣誉称号；

（2）物质奖励：奖金500-5000元；

（3）晋升奖励：优先晋升。

8.1.3奖励标准：

（1）检查创新：按方案价值奖励；

（2）检查标兵：按年度考核排名奖励；

（3）隐患排查能手：按隐患等级奖励。

8.1.4奖励程序：

（1）申报：通过OA系统提交申请；

（2）审核：安全环保部审核；

（3）审批：分管副总审批；

（4）公示：在公司内网公示不少于3个工作日；

（5）发放：财务部按审批结果发放。

8.2违规行为界定

8.2.1一般违规：

（1）检查记录不完整；

（2）隐患上报不及时。

8.2.2较重违规：

（1）未按标准进行检查；

（2）整改措施落实不到位。

8.2.3严重违规：

（1）检查过程中收受贿赂；

（2）隐瞒重大隐患。

8.2.4判定标准：

（1）结合违规行为对安全的影响程度；

（2）参考相关法律法规。

8.3处罚标准与程序

8.3.1处罚类型：

（1）警告：对一般违规行为；

（2）罚款：对较重违规行为；

（3）降级：对严重违规行为。

8.3.2处罚标准：

（1）警告：免于处罚；

（2）罚款：100-1000元/次；

（3）降级：取消年度评优资格。

8.3.3处罚程序：

（1）调查：安全环保部进行调查取证；

（2）告知：书面告知当事人；

（3）审批：分管副总审批；

（4）执行：人力资源部执行；

（5）申诉：当事人可申请申诉。

8.4申诉与复议

8.4.1申诉条件：

（1）收到处罚通知后3个工作日内；

（2）有充分证据证明处罚不当。

8.4.2复议流程：

（1）受理：人力资源部受理申诉；

（2）调查：安全环保部提供调查材料；

（3）审议：总经理办公会审议；

（4）决定：人力资源部作出复议决定；

（5）送达：5个工作日内送达当事人。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

9.1.1重大风险预案：

（1）火灾爆炸预案：包括应急响应、疏散路线、物资保障等；

（2）危化品泄漏预案：包括围堵措施、环境监测、医疗救助等；

（3）中毒窒息预案：包括急救措施、人员疏散、环境消毒等。

9.1.2应急组织机构：

（1）应急指挥部：由总经理担任总指挥；

（2）现场指挥部：由分管副总担任总指挥；

（3）专业小组：包括抢险组、疏散组、医疗组等。

9.1.3响应流程：

（1）Ⅰ级响应：发生重大事故，启动公司级预案；

（2）Ⅱ级响应：发生较大事故，启动业务单元预案；

（3）Ⅲ级响应：发生一般事故，启动部门预案。

9.1.4资源保障：

（1）应急物资：配备应急箱、防护服、监测仪器等；

（2）应急队伍：定期开展应急演练；

（3）应急资金：设立应急专项基金。

9.2例外情况处理

9.2.1例外场景：

（1）自然灾害：地震、洪水等；

（2）不可抗力：战争、恐怖袭击等；

（3）突发公共卫生事件。

9.2.2处理流程：

（1）现场处置：立即启动应急预案；

（2）信息上报：及时向总经理及相关部门报告；

（3）资源协调：安全环保部协调资源；

（4）后续处理：待情况稳定后开