某化工公司催化剂推广方案

某化工公司催化剂推广方案第一章总则

1.1制定依据与目的

本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《欧盟通用数据保护条例》（GDPR）、《联合国气候变化框架公约》等国家法律法规、行业标准及国际公约制定，结合公司“创新驱动、绿色发展”战略，旨在规范催化剂推广业务全流程管理，防控市场推广、产品交付、客户服务、合规经营等环节风险，提升业务效率与市场竞争力，实现价值创造、风险防控与效率提升的有机统一。管理痛点在于推广流程分散、风险识别不足、跨部门协同效率不高、国际化业务合规性缺失等问题，核心目标是建立“制度-流程-表单-责任”四维一体管理闭环，实现业务规范化、风险可视化管理。

1.2适用范围与对象

本制度适用于公司市场部、销售部、技术部、生产部、内控部、合规部、财务部等部门及全体员工（含正式员工、外包服务商、合作单位等关联人员）参与催化剂推广业务的全过程管理。覆盖催化剂产品信息发布、客户需求响应、技术方案设计、商务谈判、合同签订、交付实施、售后服务等业务领域。例外适用场景包括政府指令性推广项目、紧急救援类业务，需经总经理办公会审批豁免。

1.3核心原则

（1）合规性原则：严格遵守国家及目标市场法律法规、行业规范及国际公约，确保业务全流程合法合规。

（2）权责对等原则：明确各层级、各岗位权限与责任，禁止越权行为。

（3）风险导向原则：聚焦催化剂推广中的高、中风险环节，实施差异化管控。

（4）效率优先原则：优化流程节点，减少不必要审批，保障业务快速响应。

（5）持续改进原则：基于内外部审计、绩效考核结果，定期优化制度与流程。

（6）平等自愿原则：商务合作中坚持平等自愿、公平诚信原则，签订合法合同。

1.4制度地位与衔接

本制度为专项性管理制度，位于公司制度体系第三层级，与《公司内部控制基本规范》《公司合同管理办法》《公司合规管理手册》等制度衔接。若存在冲突，以本制度为准，重大事项由董事会决策。

第二章组织架构与职责分工

2.1管理组织架构

公司设立董事会作为最高决策机构，负责催化剂推广业务战略审批；总经理办公会统筹重大事项决策；业务执行层由市场部、销售部、技术部等部门承担，监督层由内控部、审计部、合规部实施全流程监督。各层级通过制度授权形成权责链条，确保纵向指挥、横向协同。

2.2决策机构与职责

（1）股东会：审议年度推广预算、重大合同、战略方向等事项。

（2）董事会：审批战略规划、重大投资、年度预算、高风险业务授权等事项。

（3）总经理办公会：决策跨部门协同事项、季度预算调整、风险事件处置等。

2.3执行机构与职责

（1）市场部：负责市场调研、技术方案推广、品牌宣传，主责人市场总监。

（2）销售部：负责客户开发、商务谈判、合同签订，主责人销售总监。

（3）技术部：负责产品适配性验证、技术参数说明，主责人技术总监。

（4）生产部：负责产能保障、质量符合性审核，主责人生产总监。

2.4监督机构与职责

（1）内控部：审核流程合规性，嵌入“合同审批-交付验收-服务评价”三环节控制。

（2）审计部：每年开展专项审计，核查推广费用真实性、风险事件处置合规性。

（3）合规部：监控目标市场法律法规变化，提供合规咨询。

2.5协调与联动机制

建立由总经理牵头、相关部门参与的“催化剂推广专项工作组”，每月召开例会。涉外业务增设属地法律顾问介入机制，确保合规性。

第三章催化剂推广管理标准

3.1管理目标与核心指标

（1）管理目标：推广费用率≤5%，客户满意度≥90%，合同履约率≥98%，合规差错率≤0.1%。

（2）核心KPI：合同审批时效≤3个工作日，技术方案响应≤24小时，客户投诉处理≤48小时。

3.2专业标准与规范

（1）质量标准：符合ISO9001及行业标准，高风险产品需通过REACH认证。

（2）合规标准：目标市场禁止推广限制性产品（如欧盟REACH限制物质）。

（3）技术标准：技术方案需经技术总监复核（中风险点）。

3.3管理方法与工具

（1）管理方法：采用全生命周期管理（PLM）方法，嵌入PDCA持续改进循环。

（2）管理工具：通过ERP系统管理合同、CRM系统跟踪客户，OA系统固化审批流程。

第四章业务流程管理

4.1主流程设计

（1）发起：市场部根据市场信息发起推广需求，需附客户资质、市场分析报告。

（2）审核：销售部审核商务可行性，技术部审核技术适配性，内控部审核合规性。

（3）执行：签订合同后，生产部按订单交付，市场部实施推广活动。

（4）归档：所有文档归档至ERP系统，保存期限5年。

4.2子流程说明

（1）技术方案设计：技术部需联合生产部完成产品适配性验证，形成方案报告（高风险点）。

（2）推广活动实施：市场部需提前7日提交推广方案，经合规部审核后方可执行。

4.3流程关键控制点

（1）合同签订前：销售部核查客户信用等级（中风险点）。

（2）产品交付时：生产部需提供出厂检测报告（高风险点）。

4.4流程优化机制

每年由内控部牵头组织全流程复盘，优化后提交总经理办公会审批。

第五章权限与审批管理

5.1权限矩阵设计

（1）业务类型：常规推广项目由销售总监审批，涉外项目需董事会审批。

（2）金额：100万元以下由销售部审批，100-500万元由总经理审批，500万元以上由董事会审批。

5.2审批权限标准

（1）审批层级：金额≤50万元，销售经理审批；50-100万元，销售总监审批。

（2）审批时限：常规业务3个工作日，涉外业务7个工作日。

5.3授权与代理机制

授权需通过OA系统备案，代理权限不得超出授权范围。

5.4异常审批流程

紧急业务需加急通道，但需附风险评估报告，经总经理审批。

第六章执行与监督管理

6.1执行要求与标准

（1）操作规范：合同模板需经合规部审核，推广活动需提前提交方案。

（2）痕迹留存：电子审批需在OA系统留痕，纸质文件需双备份存档。

6.2监督机制设计

（1）日常监督：内控部每周抽查流程执行情况。

（2）专项监督：每年由审计部开展合规性审计。

6.3检查与审计

（1）检查频次：每月开展日常检查，每季度开展专项检查。

（2）审计要求：每年至少开展一次专项审计，形成审计报告。

6.4执行情况报告

每月由销售部向总经理办公会提交执行报告，含数据、风险、改进建议。

第七章考核与改进管理

7.1绩效考核指标

（1）考核指标：合同履约率（40%）、推广费用率（30%）、客户满意度（30%）。

（2）评分标准：定量指标按实际完成率评分，定性指标由合规部评价。

7.2评估周期与方法

（1）评估周期：月度考核、季度评估、年度审计。

（2）评估方法：数据统计、现场核查、客户回访。

7.3问题整改机制

（1）整改分类：一般问题7个工作日内整改，重大问题30个工作日内整改。

（2）责任追究：逾期未整改的，对主责部门负责人追责。

7.4持续改进流程

基于考核、审计、业务变化每月更新制度，重大修订需经董事会审批。

第八章奖惩机制

8.1奖励标准与程序

（1）奖励情形：超额完成推广指标、合规贡献突出等。

（2）奖励程序：部门申报、合规部审核、总经理审批。

8.2违规行为界定

（1）一般违规：违反操作规范但未造成损失。

（2）严重违规：泄露商业秘密、违规签订合同。

8.3处罚标准与程序

（1）处罚标准：按违规等级对应警告、降级、解聘。

（2）处罚程序：调查取证、告知、审批、执行。

8.4申诉与复议

员工可自收到处罚通知后3个工作日内申诉，由人力资源部复核。

第九章应急与例外管理

9.1应急预案与危机处理

（1）应急组织：设立由总经理挂帅的危机处置小组。

（2）响应流程：监测-评估-决策-处置-复盘。

9.2例外情况处理

例外情况需经董事会审批，并附风险评估报告。

9.3危机公关与善后

（1）责任主体：公关部牵头，合规部支持。

（2）属地适配：跨国业务需按目标市场法规制定方案。

第十章附则

10.1制度解释权归属

本制度由公司合规部负责解释。

10.2相关制度索引

（1）《公司内部控制基本规范》（内控字〔2023〕1号）第3.2条。

（2）《公司合同管理办法》（法务字〔2023〕2号）