QFB-001供应商控制程序

二阶文件文件编号QFB-001页次PAGE1/8文件名称供应商控制程序版次1.0※※修订履历※※项次.修订日期修订内容版本版次12021.07.29初版发行1.023345678910核准审核修订1、目的为有效地掌握供应商之质量、价格、交期、配合度、使得采购、生产制造有效的进行。2、范围供应本公司生产所需要原(物)料、委外加工等HSF供应厂商。3、权责3.1采购依生产作业需求作供应商寻找。3.2采购需向供应商明确相关合作事项及其责任分工和权限。3.3采购需将公司相关(质量、HSF)要求及客户要求以电子邮件方式传达给供应商并确认其承诺合同，另新供应商导入时或法律法规变更时或乐纬特HSF变更时,均须与供应商签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《REACH高度关注物质保证书》、《环保保证书》，并要求厂商回签。以确保供应商所提供之材料符合HSF标准。3.4采购需邮件的形式向供应商明确，当供应商内部发生HSF异常时要向乐纬特通报。3.5.由采购会同工程，品保作供应商之评监与考核。4、定义:无5、作业内容5.1采购依生产作业需求作供应商(含新导入供应商)寻访、调查，同时收集各方面资料，如质量、服务、交货期、价格、同行业信誉、HSF设备等作为筛选的依据。5.2采购会同工程，品保对供应商之质量、生产设备、技朮、生产环境及HSF管理系统等作评估。5.2.1评估小组成员：采购会同工程，品保人员。5.2.1.1评估小组资质：至供应商处实地稽核人员需具有ISO9001、ISO14001、QC080000内审员资格证，并有内审员资格证或在职一年以上由部门主管专派之人员。5.2.2评估项目：5.2.2.1质量与HSF保証：针对供应商之质量系统与HSF管理系统进行审核，所有供应商签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《环保保证书》、《REACH高度关注物质保证函》，并回签正本以做保存。5.2.2.2生产设备及技朮：确认新供应商承制能力是否符合本公司的质量和HSF要求。5.2.2.3其他：确定新供应商交期是否稳定，价格是否合理，现场是否整齐，环境绩效是否达成等。5.2.2.4供应商(省外厂商)，由其根据《供应商质量系统评核表》和《HSF系统评核表》进行自评，并附相关佐证资料，由我司品保主管审核以确定其是否符合本公司的质量和HSF要求。对于合格供应商稽核结果要求均为80分以上并经品保主管审核后再进行送样给我司承认，相关承认资料确认评估合格后，并与我司签订协议可登录为合格供应商。5.2.2.5针对代理商、贸易商，属于特殊群体，也要求签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》、《环保保证书》、《REACH高度关注物质保证函》，并回签正本以做保存。5.2.3评估小组对供应商评估后，应填写《供应商质量系统评核表》和《供应商HSF系统评核表》，并对得分进行汇总。评订等级：A级为超出预定标准之供应商（90分（含）以上）；B级为合格之供应商（80分（含）以上90分以下）；C级为部份能力需改善，以待进一步复审之供应商（70分（含）以上80分以下）；D级为不合格供应商，不被列入本公司《合格供应商一览表》（70分以下）。等级判定标准优秀供应商(A级)HSF≧90且QSA≧90合格供应商(B级)90>HSF≧80且90>QSA≧80需复审供应商（C级）80>HSF≧70或80>QSA≧70不合格供应商(D级)HSF<70或QSA<70经评估小组订为A、B级之合格供应商，品保将《供应商质量系统评核表》和《供应商HSF体系评核表》整理后，并要求供应商两周内提供缺失项报告并需附佐证资料，经过呈品保主管签核，采购将结果呈报本公司管理者代表(含以上主管)核准。5.3经公司管理者代表(含)以上主管核准后之供应商，由采购将其登录于《合格供应商一览表》作为合作之供应商。对于C级供应商，则需通过复审，如判定为B级或A级，才可予以登录。5.3.1针对C级供应商将给与两个月时间内改善，改善OK后向我司申请复稽,在第二次复稽核不过者，将不被列入本公司《合格供应商一览表》；5.3.1.1针对D级供应商有三种情况处理：I、一般供应商，直接不被列入《合格供应商一览表》；II、是客户指定的供应商，业务部需以书面形式申请,请客户确认变更其它供应商；III、该供应商为行业内技术前端公司且公司需求时，可依C类供应商处理；5.3.2评监方式5.3.2.1重要缺失,又称为“关键风险点”,该缺失项对于公司的産品环境质量保证足以造成重大的隐患(重要缺失项在《供应商质量系统评核表》和《供应商HSF系统评核表》中均以★标注)。评监时，“关键风险点”项供应商必须全部通过，否则，应直接判定评监不合格。5.3.2.2次要缺失，又称为“一般风险点”该缺失对于公司的産品环境质量保证系统，不会造成重大的隐患（《供应商质量系统评核表》和《供应商HSF系统评核表》中未标注★的缺失，均为次要缺失项。5.3.3符合下列条件之一可为合格供应商登录之条件5.3.3.1供应商稽核评估B级及以上之厂商；5.3.3.2客户特别指定且符合乐纬特合格供应商标准之厂商；5.4料件承认5.4.1评估为合格之供应商，送料前需先送承认书进行承认；客户指定之供应商，需有客户签样或客户确认之图纸。5.4.2承认书需符合本公司要求，依《样品制作管理办法》作业。5.4.3承认流程：供应商送样品承认书，采购接收后送工程确认图纸的正确性，再送品保验証样品材质、尺寸、各项报告以及XRF测试，合格后承认书签回。5.5供应商评监：5.5.1品保制定评核内容，作为评监依据。5.5.2品保人员于进料检验完成后，应将检验结果汇总整理，以月份做登录，提供采购作为订购物料时之参考依据。5.5.3品保部每年对合格供应商中月交货量10批以上之厂商进行年度评核，10批以下可每2年稽核一次。评核结果同5.3。合格供应商判定等级如下：服务交期价格质量目标等级15%15%10%60%90%~100%A15%15%10%60%80%~89%B15%15%10%60%70%~79%C15%15%10%60%69%以下(含)D5.5.4评估标准：供应商交期、价格由采购评估，服务由采购、品保共同评估，质量由品保评估。其中服务15%，交期15%，价格10%，质量60%。A.质量：每批退一批扣1分，连续批退3-5批扣5分，加严抽检时每批退一批扣2分，免检材料时加1分.；B.服务配合度：视处理问题的效果及改善回复的时效性加减分.每次扣1分；C.交期：视状况加减分，能配合交临时发出的急料可加1分，延迟交期扣1分.；D.价格：视状况加减分；5.5.4.1评估结果：被评为A级厂商如需增加订单，优先采购。B级厂商正常交货，C级厂商提供提升报告，D级厂商依据5.3.1.1.5.5.5供应商的管理：5.5.6.1A.新导入供应商：品保应对导入新制造商进行实地稽核，新供应商的审查流程见5.2内容。B.年度供应商稽核：品保应对年度供应商作每年一次的年度稽核，对重庆地区内(含重庆)生产厂商进行实地年度稽核，对贸易商和代理商以及对重庆地区外生产厂商采用电子邮件形式稽核；对于垄断类(指卖方独占市场或知名原材大公司)供应商和客户指定的供应商可不进行稽核，在每年12月底前制定下一年度供应商稽核计划表并实施，以确认其质量/HSF管理体制的有效执行管控。稽核结果供应商等级的评定方式同5.3。C.根据《供应商制程、质量系统评核表》和《供应商HSF系统评核表》中条款稽核。5.5.6.2供应商于交货时应提供下列测定资料：A：第三方测试报告B：物质安全资料表C：材质证明D：出货报告当供应商于交货前己提供上述资料时，并检验合格后方可入库使用。5.5.6.3厂商提供第三方测试报告，将品保IQC保存管理，且提前一个月统计即将过期的报告给采购，采购必需在报告将过期的前一个星期将报告追回。5.5.6.4供应商所有交货料件须由品保对其作确认，确认方式依《检验与测试状况控制程序》作业，并对其交货料件作相应保存。5.5.6.5如供应商在正常交货后，连续三批质量不良，需安排至供应商端稽核，并不定期对厂商进行质量稽核，直至质量达到稳定状态（连续入料三批OK，客户生产无任何抱怨）；如对厂商进行稽核检讨后质量仍不见改善，需安排专业人员驻厂，协助其共同提升质量；5.5.7供应商评价5.5.7.1对于我司需求量的增加时，采购要对其供应商进行再评价，看其是否有能力满足我公司的要求；5.5.7.2对于合格供应商长期没有供货的，再次供货前采购要对其进行再评价；5.5.7.3合格供应商如产品的制造地、制程、使用的主要原材材质或来源以及名称等变更时，我司要求其再次提供测试报告并对其进行再评估。对于未取得同意之交货材料,经验证可使用以让步吸收(折让比率20%)；未取得同意发生不良造成生産线停线或客诉,处以当批交货材料货款2倍罚款;发生重大异常造成乐纬特或乐纬特客户重大损失的,取消供应商资格。5.6合格供应商撤销登录5.6.1合格供应商撤销登录流程5.6.1.1当合格供应商有5.6.2情形发生时,由品保以联络单方式发给采购,且经本公司管理者代表(含)以上主管核准后,由采购以正式书面通知该供应商及内部,并由采购将该供应商从《合格供应商一览表》内撤销之合格资格。5.6.2合格供应商撤销登录条件:5.6.2.1考核为D级之供应商;5.6.2.2供应商发生<关键风险点>异常并且其公司内部无法完善体制之供应商。5.7供应商HSF管理方法通报:5.7.1由采购负责向供应商通报本司及客户之HSF要求(如法规或本公司规定禁用或限用物质等)，并与其签订《不使用（禁用及限制使用物质）保证函》，将由品保主管审核无误后，存档品保部。对于HSF不合格，详见《不合格品控制程序》，由采购将回复状况统一保存，以便后续查实。5.8对于客户有指定的供应商，则业务部以邮件通知客户，并请客户以邮件回复以作确认。如客户指定的供应商,在未能达到乐纬特合格供应商要求时，业务部需以书面形式申请,请客户确认变更其它供应商。5.9供应商稽核人员必须经过外部培训和内部培训考试合格并获得内审员资格证者。5.10对于合格供应商一览表要求每三个月更新一次，如有特殊情况依实际状况更新。5.11当被确定供应商提供的有害物质测试报告伪造时，处理方式：I第一次：票期延后一个月，并自处罚决议作成日次月起执行之，厂商提供改善方案;II第二次：赔偿乐纬特所受之损害，包括客户求偿、行政处罚等；如未造成乐纬特费用损失，票期延后两个月，并自处罚决议作成日次月起执行之，厂商提供改善方案，请高阶主管到厂检讨；III第三次：除执行以上处罚措施外，取消其供应商资格；5.12供应商承认流程图：如附件6、相关文件与资料6.1《采购作业控制程序》6.2《检验与测试状况控制程序》6.3《样品制作管理办法》6.4《不合格品控制程序》7、相关表单与记录7.1《供应商质量系统评核表》