企业信息安全评估表安全指标

企业信息安全评估表通用安全指标工具模板一、应用场景与适用对象本工具模板适用于各类企业（涵盖金融、制造、医疗、互联网、零售等行业）的信息安全评估工作，具体场景包括但不限于：年度合规审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规及行业监管要求；内部自查自纠：企业定期开展信息安全风险排查，识别管理和技术层面的薄弱环节；新系统/项目上线前评估：保证信息系统在设计、开发、部署阶段符合安全基线要求；并购或合作前的安全尽职调查：评估合作对象的信息安全能力，降低第三方风险；安全事件后复盘整改：通过系统性评估分析事件原因，制定针对性整改措施。适用对象包括企业信息安全管理部门、IT运维团队、内部审计部门及第三方安全服务机构等。二、评估流程与操作步骤（一）评估准备阶段明确评估范围与目标根据企业业务需求（如评估全公司范围、特定业务系统或关键数据资产），确定评估边界（如物理环境、网络架构、应用系统、数据全生命周期等）；设定评估目标（如“识别核心系统数据安全风险”“验证网络防护措施有效性”等）。组建评估团队由信息安全管理部门牵头，成员包括IT运维人员、业务部门接口人、第三方安全专家（如需）；明确分工：经理（评估组长）负责整体协调，工程师（技术负责人）主导技术指标评估，*专员（业务负责人）确认业务场景与安全要求的匹配性。制定评估计划确定评估时间周期（如1-2周）、资源需求（如扫描工具、访谈提纲、文档清单）；编制《评估实施方案》，明确各阶段任务、输出成果及责任人。（二）信息收集与现场核查阶段文档资料收集收集企业现有安全管理制度（如《信息安全管理办法》《数据分类分级规范》）、技术文档（网络拓扑图、系统架构图、应急预案等）、历史评估报告及整改记录。人员访谈与问卷调查对关键岗位人员（如系统管理员、数据库管理员、业务部门负责人）进行半结构化访谈，知晓安全措施执行情况（如“密码策略是否定期更新”“员工安全意识培训频次”）；发放安全现状问卷调查，覆盖全体员工（重点涉岗人员），收集终端安全管理、邮件安全等基础信息。技术检测与工具扫描使用漏洞扫描工具（如Nessus、OpenVAS）对网络设备、服务器、应用系统进行漏洞扫描；通过日志分析工具（如ELKStack、Splunk）核查系统日志、安全设备日志，分析异常访问行为；对关键数据资产（如客户数据库、核心业务数据）进行加密状态、访问权限核查。（三）指标评估与风险定级阶段对照指标逐项评估依据本模板“通用安全指标评估表”，对收集的信息进行一一对应，逐项判断“符合”“不符合”或“不适用”；对“不符合”项，详细记录问题描述（如“服务器未启用登录失败锁定策略”“未定期开展数据备份恢复测试”）。风险分析与定级结合资产重要性（如核心业务系统、敏感数据）和威胁影响程度（如数据泄露、系统宕机），对不符合项进行风险定级：高风险：可能导致核心业务中断、敏感数据泄露，或违反法律法规强制性要求；中风险：存在局部安全隐患，可能影响部分业务功能或数据完整性；低风险：对业务影响较小，属于管理或技术细节优化范畴。（四）报告编制与整改跟踪阶段撰写评估报告报告内容包括：评估背景与范围、评估方法、总体安全状况（符合率、高风险项数量）、不符合项清单（含风险等级、问题描述）、整改建议、改进方向。组织评审与反馈邀请企业管理层、业务部门负责人对评估报告进行评审，确认问题描述的准确性和整改建议的可行性；根据评审意见修订报告，形成正式版《企业信息安全评估报告》。制定整改计划并跟踪针对不符合项（尤其是高风险项），明确整改责任人、整改措施、完成时限；建立《整改跟踪表》，定期整改进度（如每月更新），整改完成后组织复验，保证闭环管理。三、通用安全指标评估表一级指标二级指标评估标准符合情况问题描述整改建议物理安全机房环境安全机房配备门禁系统，权限分级管理；温湿度控制（温度18-27℃，湿度40%-60%）；消防设施齐全且有效是/否/不适用设备介质管理服务器、网络设备等关键设备有资产台账；报废介质数据彻底销毁（如物理销毁或低级格式化）是/否/不适用网络安全边界防护部署防火墙、入侵防御系统（IPS），访问控制策略最小化；网络区域划分（如DMZ区、核心业务区隔离）是/否/不适用网络设备安全路由器、交换机等设备启用密码复杂度策略（长度≥12位，包含字母、数字、特殊字符）；定期更新固件是/否/不适用主机安全操作系统安全服务器操作系统关闭不必要端口和服务；启用登录失败锁定策略（如5次失败锁定30分钟）是/否/不适用补丁管理建立补丁管理制度，高危漏洞补丁在72小时内安装，定期进行漏洞扫描与验证是/否/不适用应用安全身份认证与访问控制应用系统采用多因素认证（如密码+动态令牌）；特权账号（如管理员）权限分离，定期审计是/否/不适用数据传输安全敏感数据传输采用/SSL加密；API接口调用进行身份认证和流量限制是/否/不适用数据安全数据分类分级建立数据分类分级制度（如公开、内部、敏感、核心数据），明确不同级别数据的防护要求是/否/不适用数据备份与恢复核心数据定期全量备份+增量备份（全量备份周期≤7天）；每年至少开展1次备份恢复测试是/否/不适用管理安全安全管理制度制定覆盖物理、网络、数据等全领域的安全管理制度，并发布正式文件是/否/不适用安全意识培训每年组织全员信息安全意识培训（≥2次），关键岗位人员专项培训（≥4次）；培训覆盖率100%是/否/不适用应急响应管理制定信息安全事件应急预案，明确响应流程、责任人；每年至少开展1次应急演练是/否/不适用供应链安全第三方安全管理对服务商（如云服务商、外包开发团队）进行安全资质审查；签订安全协议，明确数据安全责任是/否/不适用四、关键注意事项与风险提示评估客观性与独立性评估团队需独立于被评估对象，避免因部门利益影响结果公正性；技术检测与人工核查相结合，避免工具扫描误报或漏报。指标动态调整与定制化本模板为通用指标，企业需结合自身业务特性（如金融行业侧重数据安全，制造业侧重工控安全）调整指标权重或补充个性化指标（如“工控系统网络隔离”）。数据保密与合规要求评估过程中接触的企业敏感数据（如客户信息、系统架构图）需严格保密，仅限评估团队内部使用；评估报告存储需加密，避免信息泄露。整改闭环与持续改进高风险项整改