信息安全管理体系内审计划

信息安全管理体系内审计划一、引言信息安全管理体系（ISMS）的内部审核（以下简称“内审”）是组织确保其信息安全管理体系持续有效运行、符合既定目标并满足相关标准要求的关键环节。通过定期、系统的内审，组织能够识别ISMS在实施、保持和改进过程中存在的问题，验证其是否符合ISO/IEC____等标准的要求，以及是否得到了有效执行。本计划旨在规范本次ISMS内审活动的全过程，确保审核的独立性、客观性和系统性，为ISMS的持续改进提供依据。二、审核目的与范围（一）审核目的1.验证本组织信息安全管理体系是否符合ISO/IEC____标准的要求。2.评估ISMS对组织信息安全风险的控制效果，以及实现信息安全目标的程度。3.检查ISMS文件、程序和控制措施的实施与保持情况。4.识别ISMS运行中存在的问题和改进机会，为管理评审提供输入，并推动体系的持续改进。5.确认上次内审和管理评审所提出的纠正措施和改进建议的落实情况。（二）审核范围1.组织范围：本次内审覆盖本组织内所有实施信息安全管理体系的部门和区域。具体包括但不限于：信息科技部、业务运营部、人力资源部、财务部以及各主要业务单元。2.体系范围：依据本组织《信息安全管理体系范围说明书》所界定的范围，包括所有与信息安全相关的政策、过程、程序、组织架构、人员、资产及技术。重点关注核心业务系统、数据中心、网络基础设施以及关键信息资产的安全管理。3.时间范围：本次内审主要针对自上次内审结束以来至本次内审开始前的ISMS运行情况。对于持续性的活动和长期有效的文件，将进行追溯性检查。三、审核依据1.ISO/IEC____信息安全管理体系要求标准。2.本组织批准发布的信息安全管理体系文件，包括：*信息安全方针；*信息安全目标；*信息安全管理手册；*相关的程序文件、作业指导书；*风险评估报告及风险处理计划；*适用性声明（SoA）。3.国家及地方相关的信息安全法律法规、标准及合同义务。4.本组织的其他相关管理规定和要求。5.上次内审报告、管理评审报告及其后续的纠正措施记录。四、审核组织与管理（一）审核组1.审核组长：由具备丰富ISMS审核经验和良好沟通协调能力的人员担任，负责审核的策划、组织、实施、报告以及审核组内部的管理。审核组长应独立于被审核部门的日常管理职责。2.审核员：根据审核范围和工作量，配备若干名具备相应能力和资质的内审员。审核员应经过适当的培训，熟悉ISO/IEC____标准及本组织ISMS文件，并保持客观公正。审核员不得审核自身承担的工作，以确保审核的独立性。3.审核员职责：在审核组长的领导下，负责具体的审核任务，收集客观证据，编写审核发现，参与审核结论的形成，并提交审核检查表等相关记录。（二）受审核部门各相关部门应积极配合审核工作，指定联络员，提供必要的资源和工作条件，安排相关人员接受访谈，及时提供审核所需的文件和记录，并对审核发现的问题进行确认。（三）审核时间本次内审计划于X年X月X日至X年X月X日期间进行，具体日程安排详见本计划第六部分“审核实施计划”。五、审核内容与方法（一）审核内容审核内容将覆盖ISO/IEC____标准的所有要求，并结合本组织ISMS文件的具体规定。重点包括：1.信息安全方针和目标的适宜性、充分性、有效性及沟通情况。2.风险评估与风险处理过程的系统性和有效性。3.信息安全组织架构的合理性，以及各部门、各岗位职责的明确性和履行情况。4.资产管理：包括资产的识别、分类、标签、责任人分配及资产清单的维护。5.人力资源安全：涵盖员工招聘、入职、在职、离职等各阶段的安全管理。6.物理和环境安全：包括办公场所、机房、仓库等的出入控制、环境控制、防盗窃和防破坏等。7.通信和操作管理：包括网络安全管理、系统运行维护、恶意代码防护、数据备份与恢复等。8.访问控制：包括身份标识与鉴别、权限分配与管理、用户账户管理等。9.信息系统获取、开发和维护中的安全管理。10.信息安全事件管理：包括事件的识别、报告、响应、处理和恢复流程。11.业务连续性管理中与信息安全相关的部分，确保灾难发生时信息系统的可用性。12.供应商关系管理：对外部供应商提供的产品和服务的信息安全控制。13.对法律法规符合性的评估与管理。14.内部审核和管理评审过程的有效性。15.纠正措施和预防措施的实施与验证。（二）审核方法本次内审将采用以下方法收集客观证据：1.文件审查：查阅信息安全方针、目标、手册、程序文件、记录、报告等，确认其充分性、适宜性和符合性。2.现场访谈：与各部门负责人、相关岗位人员进行访谈，了解其对ISMS的理解、职责履行情况以及体系运行的实际感受。访谈将随机选取不同层级和岗位的人员。3.现场观察：对关键场所（如机房、档案室、重要办公区域）的安全措施实施情况进行现场查看。4.记录抽样：抽取与信息安全活动相关的记录，如访问控制记录、变更管理记录、事件处理记录、培训记录、备份记录等，验证其完整性和有效性。5.技术测试（如适用）：在不影响业务正常运行的前提下，可对部分关键控制点（如防火墙策略、密码复杂度）进行抽样技术性核查。6.流程穿行测试：选取典型的业务流程或信息安全事件处理流程，进行从头到尾的跟踪，验证控制措施的实际执行效果。六、审核实施计划（一）审核准备阶段1.文件预审：审核组在正式审核前X个工作日，对组织的ISMS文件（手册、程序文件、SoA等）进行预审，了解体系框架，识别潜在问题，为编制详细检查表做准备。2.编制审核检查表：审核组长组织审核员根据审核依据和审核内容，结合文件预审情况，编制详细的审核检查表，明确检查要点和方法。3.召开首次预备会议：审核组内部召开预备会议，明确审核分工、日程安排、沟通机制和审核纪律，统一审核尺度和判断标准。4.通知受审核部门：提前将审核计划、审核组成员、审核日期等信息通知各受审核部门，协调安排陪同人员和所需资源。（二）现场审核阶段1.首次会议：审核组与组织管理层及各受审核部门代表召开首次会议。会议由审核组长主持，内容包括：重申审核目的、范围、依据和方法，介绍审核组成员和审核日程，确认沟通渠道和审核纪律，澄清疑问。2.实施审核：审核员按照审核计划和检查表，分赴各受审核部门进行现场审核。通过文件审查、访谈、观察等方式收集客观证据，并详细记录。审核过程中，审核员应保持客观公正，对发现的问题及时与受审核部门沟通。3.审核组内部沟通会：每日审核结束后，审核组召开内部沟通会，汇总当日审核情况，讨论发现的问题，初步确定不符合项，并调整次日审核计划（如必要）。4.与受审核部门沟通：对于审核中发现的问题，审核员应与受审核部门负责人进行及时沟通，确认事实，听取其解释和意见。（三）审核报告阶段1.末次会议：现场审核结束后，召开末次会议。审核组长向组织管理层及各受审核部门代表报告审核总体情况，宣布审核发现（包括符合项、不符合项和观察项），提出初步的审核结论和改进建议。与会人员可就审核发现进行讨论和澄清。2.编写审核报告：审核组长在现场审核结束后X个工作日内，组织编写正式的内审报告。报告应包括审核目的、范围、依据、日期、审核组成员、受审核部门、审核概况、审核发现（详细描述不符合项，包括不符合的事实、条款和严重程度）、审核结论、纠正措施要求及建议等。3.报告分发：审核报告经审核组长审核、管理者代表批准后，分发至组织管理层及相关部门。七、审核报告与后续活动（一）审核报告审核报告是本次内审活动的正式输出，应清晰、准确、客观地反映ISMS的运行状况。报告的分发应确保相关方能够及时获取信息。（二）纠正措施与跟踪1.制定纠正措施：对于审核中发现的不符合项，责任部门应在收到审核报告后X个工作日内，分析原因，制定并提交纠正措施计划，明确整改责任人、完成时限和预期目标。2.实施纠正措施：责任部门按照批准的纠正措施计划组织实施。3.验证与关闭：审核组（或其指定人员）对纠正措施的实施情况及有效性进行跟踪验证。验证通过后，方可关闭该不符合项。对于未按期完成或效果不佳的，应要求责任部门重新分析原因并采取进一步措施。4.预防措施：对于潜在的不符合项或系统性问题，组织应识别并采取适当的预防措施。（三）记录保存内审过程中的所有记录，包括审核计划、检查表、会议纪要、访谈记录、不符合项报告、审核报告、纠正措施验证记录等，均应按照组织的文件记录管理程序进行整理、归档和保存，确保其可追溯性。八、附录（示例）*附录A：审核日程