日常值班制度

日常值班制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部业务发展实际，为规范日常值班管理，强化风险防控，提升运营效率，特制定本制度。制度的制定旨在明确值班工作的职责分工、操作规范、监督机制及保障措施，确保各项业务在非工作时间得到有效衔接与妥善处理，防范因值班管理缺失引发的运营中断、安全责任事故及合规风险。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：（一）行政、生产、技术、安全、财务等核心业务部门的非工作时间值班安排；（二）突发事件应急处置期间的值班响应与协调；（三）法定节假日、周末及夜间的值班管理；（四）涉及跨部门协作或外部单位对接的值班工作。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业针对特定领域（如安全生产、信息安全、应急处置等）的风险识别、管控、处置及持续改进的全流程管理体系，强调系统性、预防性与动态性。（二）“XX风险”指在日常值班工作中可能出现的运营中断风险、安全责任风险、合规违规风险、信息安全风险等，需通过制度设计实现有效识别与管控。（三）“XX合规”指值班工作须严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部制度，确保操作行为的合法性、合理性及可追溯性。第四条日常值班管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：值班工作须覆盖所有业务领域及非工作时间，确保不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级人员的值班职责，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化预防性管控；（四）持续改进：定期评估值班管理体系的有效性，优化制度执行。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位日常值班管理的第一责任人，对值班工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责值班制度的组织实施、监督考核及重大问题的决策审批。第六条设立日常值班管理领导小组，成员由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，主要履行以下职能：（一）统筹协调：制定值班管理制度，协调跨部门值班安排；（二）决策审批：审批重大值班事项及应急预案；（三）监督评价：定期检查值班工作执行情况，提出改进要求。第七条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门（如综合管理部）：负责值班制度的制定与修订，统筹风险识别，监督考核，组织培训宣贯，推动制度落地；（二）专责部门（如安全管理部、信息安全部）：负责值班涉及的专业领域合规审核，流程优化，风险处置及技术支持；（三）业务部门/下属单位：落实本领域值班管理要求，开展日常风险防控，执行值班指令，及时上报异常情况。第八条基层执行岗的合规操作责任包括：（一）遵守值班规范，确保操作行为的合法性；（二）履行风险上报义务，对发现的异常情况及时记录并逐级上报；（三）完成值班日志的填写，确保记录的真实性、完整性；（四）参与应急演练，提升应急处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：值班期间须严格执行业务操作规程，确保流程规范、权限清晰。例如，采购领域的供应商尽职调查须符合公司供应商管理制度，招标流程须遵循《招标法》及企业内部招标管理办法。第十条禁止性行为：严禁值班期间出现以下行为：（一）擅离职守、脱岗漏岗；（二）违规处理业务，超权限操作；（三）因失职导致重大安全责任事故或经济损失；（四）泄露敏感信息或商业秘密。第十一条专项风险重点防控点：（一）数据安全风险：值班期间需加强对信息系统访问日志的监控，防范数据泄露、篡改或非法访问；（二）安全生产风险：定期排查值班区域的消防设施、设备运行状态，确保应急通道畅通；（三）应急处置风险：完善突发事件应急预案，明确值班期间的报告流程、处置权限及协同机制；（四）合规违规风险：值班操作须符合《反不正当竞争法》《劳动法》等法律法规要求，防范劳动用工、合同履行等领域的合规风险。第十二条资金审批权限：值班期间的紧急资金需求须遵循以下权限规定：（一）金额X元以下，由值班负责人审批；（二）金额X元以上，需经部门负责人审批；（三）金额X元以上，需上报分管领导审批。第十三条现场管理规范：值班期间须严格执行现场管理标准，包括但不限于：（一）设备巡检：每日对关键设备进行巡检，记录运行状态；（二）环境监控：保持值班场所的整洁有序，防范安全隐患；（三）外来人员管理：严格执行外来人员登记制度，未经许可不得擅自进入非工作区域。第十四条值班日志管理：值班日志须包含以下要素：（一）值班时间、值班人员；（二）业务处理情况、异常事件记录；（三）交接班事项及确认签字。第十五条信息报送要求：值班期间发现的重大事项须在X小时内上报至牵头部门，紧急情况须第一时间上报。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：根据以下情形及时修订制度：（一）国家法律法规修订；（二）企业业务调整或组织架构变化；（三）重大风险事件暴露制度漏洞。第十七条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，流程如下：（一）牵头部门组织各部门自查，识别风险点；（二）专责部门审核风险等级，发布预警通知；（三）业务部门落实整改措施，闭环管理。第十八条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：（一）业务决策：重大业务决策前须进行合规审查；（二）合同签订：涉及外部合作的合同须由专责部门审核；（三）项目启动：新项目启动前须评估合规风险。第十九条风险应对机制：分级处置风险事件，流程如下：（一）一般风险：由业务部门自行处置，并上报备案；（二）重大风险：启动应急预案，由牵头部门协调处置，必要时上报公司主要负责人；（三）责任协同：明确各部门的处置责任，确保协同作战。第二十条责任追究机制：违规情形及处罚标准如下：（一）轻微违规：通报批评，取消当次绩效考核加分；（二）一般违规：扣减绩效工资，取消评优资格；（三）重大违规：解除劳动合同，移交司法机关处理。第二十一条评估改进机制：每年开展一次全面评估，内容包括：（一）制度执行情况；（二）风险防控效果；（三）员工培训覆盖率。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各级领导须履行以下职责：（一）主要负责人：定期听取值班管理汇报，解决重大问题；（二）分管领导：监督制度执行，协调资源保障；（三）部门负责人：落实值班安排，强化过程管理。第二十三条考核激励机制：将值班管理纳入绩效考核，具体规定如下：（一）部门考核：将值班工作纳入部门年度目标，考核权重不低于X%；（二）个人考核：值班表现作为年度评优的重要依据；（三）奖惩挂钩：对表现突出的个人给予奖励，对失职者严肃处理。第二十四条培训宣传机制：分层级开展培训，包括：（一）管理层：合规履职培训，提升风险管理意识；（二）基层员工：操作规范培训，强化应急响应能力；（三）全员：定期发布值班管理通知，增强制度认同感。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现以下功能：（一）值班排班自动化；（二）风险实时监控；（三）日志电子化存档。第二十六条文化建设：通过以下措施营造合规氛围：（一）发布《值班管理合规手册》；（二）组织全员签订合规承诺书；（三）设立合规宣传栏，定期更新制度要点。第二十七条报告制度：明确以下报告要求：（一）风险事件报告：须在X小时