杨凌职业技术学院过程、结果公示制度

杨凌职业技术学院过程、结果公示制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，结合杨凌职业技术学院内部管理实际需求，旨在规范学院过程与结果管理，防控专项风险，提升管理效能，确保各项工作依法合规、高效运行。同时，本制度作为学院全面风险管理体系的重要组成部分，通过明确管理责任、优化业务流程、强化风险防控，推动学院治理体系和治理能力现代化建设。第二条本制度适用于杨凌职业技术学院各部门、下属单位及全体员工，覆盖学院教学、科研、行政、后勤、财务等所有业务场景及管理活动，包括但不限于：教学过程管理、科研项目实施、招生就业管理、资产管理、采购管理、财务管理、安全管理等专项领域。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“过程管理”指对学院各项业务活动实施过程中的计划、组织、协调、控制与监督，确保业务活动按照既定目标、标准和流程有序开展。（二）“结果管理”指对学院各项业务活动实施后的成效、质量、效益进行评估与考核，确保业务目标达成并持续优化。（三）“专项管理”指针对学院特定业务领域或管理事项实施系统性风险防控与合规管理，包括但不限于教学过程监控、科研经费管理、采购流程规范、财务审批权限控制等。（四）“专项风险”指在学院专项管理过程中可能引发损失、影响目标实现或违反法律法规的风险，包括操作风险、合规风险、管理风险等。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：确保专项管理覆盖学院所有业务领域、所有部门和所有员工，不留管理空白。（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体和执行岗位的责任，确保人人有责、各司其职。（三）“风险导向”原则：聚焦关键风险点，实施差异化管控，优先防范重大风险。（四）“持续改进”原则：定期评估专项管理有效性，优化管理机制，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条学院主要负责人对专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管相关工作的领导为直接责任人，负责统筹协调专项管理工作的组织实施。学院领导班子成员根据分工，对分管领域的专项管理承担领导责任。第六条学院设立专项管理领导小组，由学院主要负责人任组长，分管相关工作的领导任副组长，各部门负责人及专责部门代表为成员。领导小组主要履行以下职责：（一）统筹协调全院专项管理工作，研究解决重大管理问题。（二）审议批准专项管理制度、风险清单及重大风险应对方案。（三）监督评价专项管理工作的实施成效，定期听取工作汇报。第七条学院指定[牵头部门名称]作为专项管理的归口管理部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。专责部门根据职责分工，协助牵头部门开展专项管理相关工作。第八条牵头部门主要职责包括：（一）组织制定、修订和解释专项管理制度，推动制度落地实施。（二）定期开展专项风险排查，编制风险清单，发布风险预警。（三）组织专项管理培训，提升全员合规意识和管理能力。（四）监督考核各部门专项管理成效，提出改进建议。第九条专责部门主要职责包括：（一）负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程。（二）组织专项风险处置，制定应急预案，协调资源支持。（三）推动专项管理信息化建设，实现风险实时监控。（四）总结推广专项管理优秀实践，提升管理水平。第十条业务部门及下属单位主要职责包括：（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控。（二）实施业务操作规范，确保过程管理符合标准。（三）及时报告风险事件，配合处置重大风险。（四）收集业务需求，推动管理机制持续优化。第十一条基层执行岗位应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守专项管理制度和操作规范，杜绝违规行为。（二）主动学习合规知识，增强风险识别能力。（三）发现风险隐患及时上报，配合开展风险处置。（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十二条教学过程管理应遵循以下合规标准：（一）教学计划制定需符合学院人才培养方案，经教务部门审核后实施。（二）教学资源使用需确保来源合法、内容合规，严禁盗用侵权资源。（三）教学评价需客观公正，评价结果与学生学习效果挂钩。（四）教学过程需严格执行课堂考勤、作业批改、实验安全等规范。禁止性行为包括：（一）严禁未经审批擅自调整教学计划或课程内容。（二）严禁在教学中使用未经认证的教学资源或软件。（三）严禁利用教学岗位谋取私利或从事与教学无关的商业活动。专项风险防控重点包括：（一）教学计划执行偏差风险，需加强过程监控。（二）教学资源合规性风险，需建立资源审查机制。（三）教学评价不公风险，需完善评价标准及申诉渠道。第十三条科研项目管理应遵循以下合规标准：（一）科研项目立项需符合国家及学院相关规定，经科研管理部门审批。（二）科研经费使用需符合预算要求，专款专用，严禁挪用。（三）科研成果发布需注明来源，严禁学术不端行为。（四）科研合作需签订协议，明确权责，防范利益冲突。禁止性行为包括：（一）严禁未经批准擅自变更科研项目内容或经费预算。（二）严禁在科研活动中伪造数据或剽窃他人成果。（三）严禁利用科研资源谋取不正当利益。专项风险防控重点包括：（一）科研项目经费管理风险，需加强预算执行监控。（二）科研成果合规性风险，需建立成果审查机制。（三）科研合作风险，需完善合作协议条款及违约责任。第十四条招生就业管理应遵循以下合规标准：（一）招生宣传需真实准确，严禁虚假宣传或过度承诺。（二）录取流程需公开透明，严禁违规操作或暗箱操作。（三）就业指导需客观公正，严禁推荐不符合条件的就业岗位。（四）就业数据统计需真实完整，严禁瞒报或虚报。禁止性行为包括：（一）严禁发布虚假招生信息或夸大办学实力。（二）严禁在录取过程中设置歧视性条件或暗箱操作。（三）严禁利用就业推荐谋取私利或损害学生利益。专项风险防控重点包括：（一）招生宣传合规性风险，需加强信息审核。（二）录取流程公正性风险，需完善监督机制。（三）就业数据真实性风险，需建立数据核查机制。第十五条采购管理应遵循以下合规标准：（一）采购需求需经过必要性论证，严禁超标准或非必要采购。（二）供应商选择需公开透明，严禁围标串标或利益输送。（三）采购合同需明确权责，严格执行合同条款。（四）采购过程需全程留痕，严禁违规操作或人为干预。禁止性行为包括：（一）严禁未经审批擅自采购或超预算采购。（二）严禁与特定供应商进行利益输送或排斥其他供应商。（三）严禁在采购过程中伪造信息或篡改记录。专项风险防控重点包括：（一）采购需求合规性风险，需加强论证审核。（二）供应商选择合规性风险，需完善招标流程及监督机制。（三）采购合同履行风险，需加强合同管理及违约处置。第十六条财务管理应遵循以下合规标准：（一）资金审批需符合权限规定，严禁越权审批或多头审批。（二）财务报销需符合真实性、合规性要求，严禁虚开发票或套取资金。（三）税务申报需准确及时，严禁偷税漏税或违规操作。（四）财务报告需真实完整，严禁瞒报或虚报财务数据。禁止性行为包括：（一）严禁未经批准擅自动用学院资金或调整预算。（二）严禁使用虚假发票或伪造报销凭证。（三）严禁利用财务漏洞谋取私利或损害学院利益。专项风险防控重点包括：（一）资金审批权限风险，需加强权限管理及监督。（二）财务报销合规性风险，需完善审核机制及抽查制度。（三）税务申报合规性风险，需加强税务政策学习及风险排查。第十七条资产管理应遵循以下合规标准：（一）资产配置需符合学院发展需要，严禁超标准配置或闲置浪费。（二）资产使用需明确责任，严禁违规占用或损害。（三）资产处置需经过审批，严禁低价处置或利益输送。（四）资产盘点需定期开展，确保账实相符。禁止性行为包括：（一）严禁未经批准擅自配置或处置资产。（二）严禁将学院资产用于非公务用途或谋取私利。（三）严禁在资产处置过程中暗箱操作或利益输送。专项风险防控重点包括：（一）资产配置合规性风险，需加强需求论证及审批管理。（二）资产使用合规性风险，需明确责任及监督机制。（三）资产处置合规性风险，需完善审批流程及审计监督。第十八条安全管理应遵循以下合规标准：（一）安全隐患需定期排查，严禁忽视或拖延整改。（二）安全培训需覆盖全员，严禁未经培训上岗。（三）安全事件需及时报告，严禁瞒报或迟报。（四）应急演练需定期开展，确保应急处置能力。禁止性行为包括：（一）严禁忽视安全隐患或拖延整改。（二）严禁在安全培训中走过场或弄虚作假。（三）严禁在安全事件中瞒报或迟报。专项风险防控重点包括：（一）安全隐患排查整改风险，需建立闭环管理机制。（二）安全培训效果风险，需加强考核及抽查。（三）安全事件应对风险，需完善应急预案及协同机制。第四章专项管理运行机制第十九条建立专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业准则及学院业务调整，及时修订专项管理制度。制度修订需经专项管理领导小组审议，并由[牵头部门名称]发布实施。第二十条建立专项风险识别预警机制，定期开展专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，并督促相关单位采取应对措施。第二十一条建立合规审查机制，将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”的管理要求。专责部门负责合规审查，牵头部门负责监督考核。第二十二条建立风险应对机制，对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专项管理领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十三条建立责任追究机制，对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分等管理手段，确保责任落实到位。违规情形包括但不限于：未按制度操作、风险处置不力、信息瞒报等。第二十四条建立评估改进机制，定期对专项管理体系有效性开展评估，总结经验，优化流程漏洞，持续提升管理效能。评估结果作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十五条建立组织保障机制，明确各级领导对专项管理的推进责任，定期召开专项会议，研究解决管理问题。第二十六条建立考核激励机制，将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，推动全员参与专项管理。第二十七条建立培训宣传机制，分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规意识和管理能力。第二十八条建立信息化支撑机制，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管