检察院落实第一议题制度

检察院落实第一议题制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，参照集团母公司关于企业风险防控的指导要求，结合本院检察工作实际，为规范检察业务活动，防控专项风险，提升治理效能，特制定本制度。制度的制定旨在明确检察业务各环节的合规标准，压实各级组织与人员责任，完善风险防控体系，确保检察工作依法依规、高效运行。第二条本制度适用于本院各部门、各业务条线及全体员工，覆盖检察业务全流程，包括但不限于案件办理、司法救助、公益诉讼、内部管理等场景，旨在实现专项管理全面覆盖、责任明确、风险可控。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指本院针对特定检察业务领域，通过制度约束、流程优化、风险防控等手段，实现规范操作、防范风险、提升质效的系统化管理活动；（二）“XX风险”指在检察工作中可能引发违法违纪、损害司法公正、影响检察声誉或造成重大损失的潜在或现实风险，包括操作风险、合规风险、廉洁风险等；（三）“XX合规”指本院各业务活动、人员行为及管理流程严格符合法律法规、党内法规及本院内部制度要求，确保检察权依法行使。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖、全员参与”，确保专项管理无死角、无盲区；（二）“责任到人、层层压实”，明确各级领导及员工职责，确保责任可追溯；（三）“风险导向、关口前移”，聚焦高风险领域，强化事前预防与事中控制；（四）“持续改进、动态优化”，根据法规变化、业务发展及时调整管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条本院主要负责人对专项管理工作负总责，统筹推进、督导落实；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责具体组织、协调、监督。第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由院领导班子成员、各部门负责人组成，负责专项管理工作的统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室，挂靠XX部门，承担日常事务。第七条领导小组主要职责包括：（一）审议专项管理制度及重大风险防控方案；（二）协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；（三）组织开展专项管理评估，审定改进措施；（四）监督专项管理责任落实情况，追责重大问题。第八条牵头部门（XX部门）职责：（一）负责专项管理制度体系建设，组织修订完善；（二）统筹开展专项风险识别、评估与预警；（三）监督专项管理执行情况，组织开展考核；（四）负责专项培训与宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门（XX部门）职责：（一）负责专项领域业务合规审核，优化操作流程；（二）牵头处置专项领域风险事件，提出处置建议；（三）定期更新合规标准，组织业务培训；（四）配合开展专项评估，推动管理改进。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实专项管理要求，开展本领域风险防控；（二）执行合规操作标准，规范业务流程；（三）及时上报风险隐患，配合处置风险事件；（四）加强员工培训，确保全员掌握合规要求。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）按标准操作业务，杜绝违规行为；（三）主动报告风险隐患，配合调查处置；（四）接受专项培训，持续提升合规能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条案件办理环节管理：业务操作合规标准：严格执行案件受理、立案、侦查、审查起诉等流程，确保程序合法、事实清楚、证据充分；禁止性行为：严禁干预案件审理、违规会见当事人、收受涉案人员利益；重点防控点：加强案件流程监控，防范程序违法风险。第十三条司法救助管理：业务操作合规标准：严格审查救助对象资格，规范救助标准与审批权限，确保救助资金专款专用；禁止性行为：严禁选择性救助、违规审批救助资金、滥用职权谋取私利；重点防控点：强化救助资金监管，防范资金挪用风险。第十四条公益诉讼管理：业务操作合规标准：依法开展调查取证，规范诉前程序与提起诉讼，确保诉讼请求合理；禁止性行为：严禁以公益诉讼谋取不正当利益、违规干预诉讼程序；重点防控点：加强诉讼证据管理，防范诉讼败诉风险。第十五条内部财务管理：业务操作合规标准：严格执行预算管理、资金审批权限，确保财务流程透明、合规；禁止性行为：严禁虚列支出、违规拆借资金、设立账外账；重点防控点：强化预算执行监控，防范财务风险。第十六条廉洁风险防控：业务操作合规标准：严格执行回避制度、财产申报制度，规范接触利益相关方行为；禁止性行为：严禁收受礼品礼金、利用职权谋取私利、违规从事营利活动；重点防控点：加强权力运行监督，防范廉洁风险。第十七条信息安全管理：业务操作合规标准：严格管控检察业务数据，规范信息系统操作，确保信息安全；禁止性行为：严禁泄露案件信息、非法获取涉密数据、擅自发布敏感信息；重点防控点：加强数据访问控制，防范信息泄露风险。第十八条业务协作管理：业务操作合规标准：规范跨部门协作流程，明确职责分工，确保协作高效；禁止性行为：严禁推诿扯皮、违规插手他人业务、泄露协作信息；重点防控点：加强协作过程监督，防范管理漏洞风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对专项管理制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）专责部门根据实务需求提出修订建议，经领导小组审议后实施；（三）重大制度修订需报院领导班子审批。第二十条风险识别预警机制：（一）各部门每季度开展专项风险排查，形成风险清单，报送领导小组；（二）领导小组对风险清单进行分级评估，发布预警通知，明确防控要求；（三）高风险风险需立即上报院领导班子，启动专项处置。第二十一条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”；（二）专责部门对审查结果进行确认，确保符合合规标准；（三）违规操作需立即中止，并进行责任追溯。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专责部门备案；（二）重大风险由领导小组牵头处置，明确责任分工、应急流程；（三）风险处置结果需向院领导班子报告，并持续跟踪改进。第二十三条责任追究机制：（一）明确违规情形及处罚标准，轻者通报批评，重者纪律处分；（二）将违规行为纳入绩效考核，与绩效、评优挂钩；（三）涉嫌违法违纪的，移交纪检监察部门处理。第二十四条评估改进机制：（一）领导小组每年开展专项管理评估，考核制度有效性；（二）评估结果需向院领导班子报告，并形成改进方案；（三）专责部门跟踪改进落实情况，确保管理漏洞闭环。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）院领导班子对专项管理工作负总责，定期听取汇报；（二）各部门负责人为本部门第一责任人，组织落实本领域管理要求；（三）设立专项管理联络员制度，确保信息畅通。第二十六条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，考核结果与评优挂钩；（二）对专项管理表现突出的部门和个人予以表彰奖励；（三）违规行为将影响年度考核，情节严重的予以通报或处分。第二十七条培训宣传机制：（一）分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；（二）定期发布合规案例，提升全员风险意识；（三）组织合规知识竞赛，增强培训效果。第二十八条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现流程自动化、风险实时监控；（二）通过系统记录操作日志，确保行为可追溯；（三）定期进行系统维护，保障数据安全。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确合规标准与操作指南；（二）组织全员签署合规承诺书，强化责任意识；（三）开展合规文化活动，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件需在2小