正式制度和非正式制度

正式制度和非正式制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，结合企业实际业务需求，旨在通过规范管理行为、强化风险防控、提升合规水平，确保企业稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖企业经营管理全流程，包括但不限于业务决策、采购、销售、财务、人力资源、数据管理、安全生产等场景，所有组织及个人均须严格遵照执行。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指企业围绕特定领域（如财务、数据、安全等）制定的管理制度体系，涵盖风险识别、控制措施、监督考核等环节，形成闭环管理；（二）“XX风险”指企业在经营管理中可能面临的合规、财务、安全、运营等潜在危害，需通过制度手段进行系统性防控；（三）“XX合规”指企业及其员工行为符合法律法规、行业规范及内部制度要求，避免因违规操作引发法律纠纷或声誉损失。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保管理范围覆盖所有业务场景与层级；（二）责任到人原则，明确各主体职责，避免管理真空；（三）风险导向原则，优先防控重大及高频风险；（四）持续改进原则，动态优化管理机制以适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理负总责，统筹制度体系建设与重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的日常监督与资源保障。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹协调专项管理工作，制定总体策略；（二）审批重大风险处置方案及制度修订；（三）监督评价专项管理成效，定期通报情况。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门职责：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，每月向领导小组汇报进展；（二）专责部门职责：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持；（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保制度执行到位。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）主动上报异常情况或潜在风险，不得瞒报、漏报；（三）遵守操作规范，严禁违规执行业务指令。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购管理：（一）合规标准：供应商必须通过尽职调查，确保资质合规、价格合理；招标流程需符合公开、公平、公正原则，重大采购需经领导小组审批；（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标；（三）重点防控：供应商资质造假、采购价格异常波动。第十条财务管理：（一）合规标准：资金审批权限需明确分级，税务申报需符合法规要求，定期开展财务审计；（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆借资金；（三）重点防控：资金挪用、税务风险。第十一条数据管理：（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需脱敏处理，访问权限需严格授权；（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露数据；（三）重点防控：信息泄露、数据滥用。第十二条安全生产：（一）合规标准：定期开展安全检查，隐患整改需闭环管理，特种作业人员必须持证上岗；（二）禁止行为：严禁违章操作、隐患隐瞒不报；（三）重点防控：安全事故、设备故障。第十三条人力资源：（一）合规标准：招聘需规避歧视条款，劳动合同签订需规范，员工培训需覆盖合规内容；（二）禁止行为：严禁非法解雇、强制加班；（三）重点防控：劳动争议、合规风险。第十四条业务外包：（一）合规标准：外包方需符合资质要求，合同需明确权责，过程需定期监督；（二）禁止行为：严禁将核心业务外包给不具备能力方；（三）重点防控：外包风险、服务质量失控。第十五条合同管理：（一）合规标准：合同签订需经法律审核，重大合同需经领导小组审批，违约责任需明确；（二）禁止行为：严禁签订显失公平条款；（三）重点防控：合同纠纷、履约风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时补充条款，修订需经领导小组审议通过。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，分级评估后发布预警通知，明确应对措施。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十条责任追究机制：界定违规情形（如泄露数据、违规采购）、处罚标准（如通报批评、降级），联动绩效考核、纪律处分。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，对流程漏洞提出优化建议，形成闭环改进。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导需亲自推进专项管理，制定年度工作计划，确保资源投入。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，优秀案例予以表彰。第二十四条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层侧重合规履职，一线员工侧重操作规范，每年至少培训两次。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提高管理效率。第二十六条文化建设：发布专项合规手册，签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上