水利部安全风险六项机制制度

水利部安全风险六项机制制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国水法》及相关行业技术标准和管理规范制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合本公司水利工程建设与运营的实际情况，旨在系统性防控专项安全风险，规范业务流程，明确各方权责，提升安全生产管理水平，保障公司资产安全与员工生命财产安全。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及其全体员工，覆盖水利工程规划、设计、施工、监理、运营、维护等全生命周期业务场景，包括但不限于河道治理、水库建设、堤防加固、水闸管理、水资源调配等涉水项目。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对特定安全风险领域（如施工安全、水旱灾害防御、生态保护等）建立的系统性风险识别、评估、预警、处置与持续改进机制，涵盖组织保障、流程管控、技术支撑、考核问责等环节。（二）“XX风险”指在水利工程活动过程中可能发生的导致人员伤亡、财产损失、环境破坏或合规瑕疵的不确定性事件，包括但不限于坍塌事故、洪水险情、污染事件、违规操作等。（三）“XX合规”指公司业务活动严格遵守国家法律法规、行业标准及内部规章制度，确保决策行为、操作流程、合同管理、应急处置等各环节合法合规。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：风险管控范围覆盖所有业务环节、所有岗位人员、所有下属单位，不留盲区；（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的防控责任，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险分级管控为核心，优先治理重大风险，强化过程管控；（四）持续改进：通过动态评估与机制优化，提升风险防控体系的适应性和有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理承担全面领导责任，统筹决策重大风险防控事项，审定专项管理制度与年度计划；分管安全生产、工程建设的领导承担直接领导责任，组织制度落实、监督考核与应急处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括总部相关部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项，审批重大风险处置方案，监督制度执行情况，每季度召开例会。第七条领导小组下设专项管理办公室，由[牵头部门名称]牵头，负责日常组织协调、信息汇总、制度宣贯等工作；领导小组下设专项评审小组，由[专责部门名称]牵头，负责风险评估、标准制定、技术指导等。第八条牵头部门职责：（一）牵头制定、修订XX专项管理制度与实施细则；（二）组织全面风险排查，建立风险清单与数据库；（三）监督各部门、单位专项管理任务落实情况；（四）协调跨部门、跨单位的重大风险处置工作；（五）开展专项管理培训与宣传，提升全员防控意识。第九条专责部门职责：（一）负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作标准；（二）组织流程优化与技术革新，降低操作风险；（三）指导风险事件调查处置，提出预防建议；（四）建立合规案例库，加强警示教育。第十条业务部门及下属单位职责：（一）落实XX专项管理要求，制定本领域防控细则；（二）开展日常风险排查与隐患治理，建立台账；（三）组织岗位人员培训，确保合规操作；（四）及时上报风险事件与合规问题。第十一条基层执行岗位责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规范；（二）发现风险隐患应立即上报，不得瞒报、漏报；（三）拒绝执行违规指令，保留证据并逐级反映；（四）参与应急演练，掌握应急处置技能。第三章专项管理重点内容与要求第十二条施工安全管控：（一）业务操作合规标准：严格执行国家《水利工程建设项目安全管理导则》，落实三级安全教育、特种作业持证上岗、大型设备定期检测等要求；（二）禁止性行为：严禁无资质施工、违规冒险作业、擅自修改设计方案等行为；（三）重点防控：深基坑作业、高边坡开挖、水上作业、爆破施工等高风险环节需编制专项方案并严格审批。第十三条水旱灾害防御：（一）合规标准：根据流域防洪规划，落实水库蓄泄限值、堤防巡查频次、应急预演等制度；（二）禁止行为：严禁超限蓄水、擅自降低堤防标准、破坏监测设施等行为；（三）防控重点：汛期关键节点加强雨情、水情监测，建立预警分级发布机制。第十四条生态保护管控：（一）合规标准：严格执行《水利工程建设项目环境影响评价技术导则》，落实生态流量保障、水土保持方案同步实施要求；（二）禁止行为：严禁破坏珍稀物种栖息地、违法取土采砂、造成永久性植被损毁等行为；（三）防控重点：涉水项目施工期间设置生态隔离带，工程验收时同步评估生态恢复效果。第十五条资金使用管控：（一）合规标准：严格遵循《水利工程财务管理办法》，落实资金审批权限、支付流程、审计监督制度；（二）禁止行为：严禁违规拆分项目套取资金、虚列支出、设立账外“小金库”等行为；（三）防控重点：重大资金支付需经领导小组集体决策，实施全流程电子化监管。第十六条数据安全管控：（一）合规标准：落实《水利工程数据安全管理办法》，建立数据分级分类、访问权限控制、备份恢复机制；（二）禁止行为：严禁非授权导出涉密数据、使用非加密传输渠道、弱口令管理信息系统等行为；（三）防控重点：核心业务系统需部署入侵检测、日志审计功能，定期开展渗透测试。第十七条合同管理管控：（一）合规标准：严格执行《水利工程施工合同管理办法》，落实合同签订前法律审核、履约过程监管、争议调解机制；（二）禁止行为：严禁与不合格供应商合作、签订霸王条款合同、擅自变更合同主体等行为；（三）防控重点：重大合同需经法律部门前置审核，建立履约风险评估模型。第十八条供应商管理管控：（一）合规标准：建立供应商准入、评价、退出机制，落实资质审查、履约抽检制度；（二）禁止行为：严禁利益输送、围标串标、泄露技术秘密等行为；（三）防控重点：核心供应商需开展年度合规审查，不合格供应商列入黑名单。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年联合专责部门对制度进行评估，根据法规变化、业务调整及时修订；（二）重大政策发布后30日内完成制度衔接工作，由领导小组审定后发布；（三）修订内容需同步更新相关培训材料与操作手册。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展全面风险排查，重点领域每季度开展专项检查；（二）建立风险矩阵模型，对风险进行分级评估（重大、较大、一般）；（三）发布预警通知时需明确风险级别、影响范围、应对措施及责任单位。第二十一条合规审查机制：（一）将XX合规审查嵌入业务流程，包括项目立项、合同签订、采购审批、竣工验收等关键节点；（二）未经合规审查或审查未通过的，相关业务不得实施；（三）审查结果作为绩效考核的重要依据，重大问题需启动专项调查。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项工作组协同处置；（二）制定应急处置预案时需明确组织架构、报告路径、资源调配方案；（三）处置过程中每日报送进展，重大事件需即时上报至领导小组。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于违反操作规程、瞒报风险、失职渎职等；（二）处罚标准与责任程度挂钩，轻微违规通报批评，重大违规调离岗位或纪律处分；（三）违规问题需形成闭环管理，整改措施由责任单位提交书面报告。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展XX专项管理体系有效性评估，包括制度覆盖率、执行率、风险控制效果等指标；（二）评估结果作为制度修订的重要参考，对流程漏洞提出优化建议；（三）评估报告需经领导小组审议，并抄送上级单位备案。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导干部应签署XX专项管理责任书，明确年度防控目标；（二）设立专项管理专项经费，纳入年度预算，确保制度有效实施；（三）定期开展交叉检查，对落实不到位的单位进行约谈。第二十六条考核激励机制：（一）将XX合规情况纳入部门年度考核，占比不低于20%；（二）对防控成效突出的单位和个人给予绩效奖励，优先评优评先；（三）连续两年考核不合格的部门，主要负责人应承担相应责任。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于12学时；（二）一线员工每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗；（三）制作XX专项管理手册，发放至所有岗位人员。第二十八条信息化支撑：（一）开发XX专项管理信息系统，实现风险数据自动采集、智能预警；（二）通过移动端APP实现隐患上报、巡检打卡、应急处置等功能；（三）建立数据共享机制，将风险信息同步至相关业务系统。第二十九条文化建设：（一）每年开展“XX合规月”活动，发布典型案例与警示教育材料；（二）组织全员签署合规承诺书，营造“人人懂合规、人人守合规”氛围；（三）设立合规意见箱，鼓励员工举报违规行为。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：即时上报至单位负责人，重大事件2小时内上报至领导小组；（二）年度管理报告：每年12月31日前完成编制，包括风险态势、防控成效、改进建议等；（三）报告需经审计部门复核，抄送母公司备案。